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建信恒久價值股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月13日 03:03 中國證券網-上海證券報
建信恒久價值股票型證券投資基金 更新的招募說明書摘要 2007年第2號 基金管理人：建信基金管理有限責任公司基金托管人：中信銀行股份有限公司 【重要提示】 本基金經中國證券監督管理委員會2005年10月31日證監基金字〔2005〕178號文核準募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。 基金投資有風險，投資人申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書�；鸬倪^往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書所載內容截止為2007年5月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日（財務數據未經審計）。本招募說明書已經基金托管人復核。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：建信基金管理有限責任公司 住所：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座18層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層 設立日期：2005年9月19日 法定代表人：江先周 聯系人：路彩營 電話：010-66228888 注冊資本：人民幣2億元 建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158號文批準設立。公司的股權結構如下： 本基金管理人公司治理結構完善，經營運作規范，能夠切實維護基金投資人的利益。股東會為公司權力機構，由全體股東組成，決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利，不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運作。 董事會為公司的執行機構，對股東會負責，并向股東會匯報。公司董事會由9名董事組成，其中3名為獨立董事。根據公司章程的規定，董事會履行《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總經理等經營管理人員的監督和獎懲權。 公司設監事會，由5名監事組成，其中包括2名職工代表監事。監事會向股東會負責，主要負責檢查公司財務并監督公司董事、高管盡職情況。 公司日常經營管理由總經理負責。公司根據經營運作需要設置綜合管理部、投資管理部、專戶投資部、交易部、研究部、創新發展部、市場營銷部、專戶理財部、基金運營部、風險管理部、監察稽核部等十一個職能部門。此外，公司還設有投資決策委員會和風險管理委員會。 （二）主要人員情況 1、董事會成員 江先周先生，董事長。1986年獲財政部財政科學研究所經濟學碩士學位。1993年獲英國Heriot-Watt大學商學院國際銀行金融學碩士學位。歷任中國建設銀行行長辦公室副處長，中國建設銀行國際業務部處長，中國建設銀行行長辦公室副主任，中國建設銀行國際業務部副總經理，中國建設銀行基金托管部總經理，中國建設銀行基金托管部總經理兼機構業務部總經理，中國建設銀行基金托管部總經理。 孫志晨先生，董事。1985年獲東北財經大學經濟學學士學位。歷任中國建設銀行籌資部證券處副處長，中國建設銀行籌資部、零售業務證券處處長，中國建設銀行個人銀行業務部副總經理。 馬梅琴女士，董事，現任中國建設銀行個人金融業務部副總經理。1984年畢業于中央財政金融學院財政系，獲學士學位。歷任中國建設銀行籌資儲蓄部外幣儲蓄處處長，中國建設銀行零售業務部自動服務處處長，中國建設銀行個人銀行業務部證券業務處處長，中國建設銀行個人金融業務部二級客戶經理兼證券處高級經理，中國建設銀行個人金融業務部副總經理。 谷裕先生，董事，現任中國建設銀行資金部副總經理。2004年獲中國人民銀行總行研究生部金融學博士學位。歷任中國建設銀行計劃財務部副處長、處長，中國建設銀行資金部處長、總經理助理，中國建設銀行資金交易部上海交易中心主任、中國建設銀行資金部副總經理。 歐陽伯權先生，董事，現任信安國際有限公司亞洲區行政總裁。1977年獲加拿大滑鐵盧大學城市設計及環境規劃系學士學位。歷任加拿大安泰保險公司管理級培訓員、團體核�？偙O，美國友邦保險公司亞洲區團體保險部副總裁，信安國際有限公司亞洲區行政總裁。 朱書紅先生，董事，現任中國華電集團公司金融管理處處長。2003年獲中南大學管理學博士學位。歷任中國建設銀行湖南分行組長，湖南省五凌水電開發公司副處長，中國華電集團財務公司部門經理，中國華電集團公司金融管理處處長。 殷可先生，獨立董事，現任中信資本控股有限公司執行總裁兼中信證券國際有限公司行政總裁。1991年獲浙江大學研究生院經濟學碩士學位。歷任浙江大學講師，深圳證券交易所總經理秘書，深圳投資基金管理有限責任公司副總經理，君安證券有限責任公司、國泰君安證券有限責任公司董事，聯合證券有限責任公司董事兼總裁，中信資本市場控股有限公司行政副總裁。 關啟昌先生，獨立董事，現任MORRISON & Company Limited總裁。1970年獲新加坡大學會計學（榮譽）學士學位。并于1992年修完斯坦福大學行政人員課程。歷任Accountant General’s Office， Singapore Government 會計師、Turquand Young， Chartered Accountants Hong Kong 核數師、Irish， Young & Outhwaite 核數師、Bechwith Kwan & Company， Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林證券總裁、協和集團董事兼總經理、Morrison & Co.，LTD總裁。 沈四寶先生，獨立董事，現任對外經貿大學法學院院長。1983年獲北京大學法律系國際經濟法學碩士學位。歷任北京大學助教、對外經濟貿易大學法學院院長。 2、監事會成員 黃浩先生，監事會主席，現任中國建設銀行計劃財務部副總經理。1996年獲武漢大學國際金融專業經濟學學士學位。歷任中國建設銀行資金計劃部副處長、處長，中國建設銀行計劃財務部總經理助理，中國建設銀行計劃財務部副總經理。 楊美瑛女士，監事，現任信安國際有限公司亞洲區首席財務總監，獲臺灣國立中興大學統計學學士學位，美國依阿華大學獲取精算學碩士學位。歷任美國信安金融保險集團團體人壽與醫療保險產品（小型企業單位市場）精算助理、退休金產品（小型企業單位市場）精算主任、長期醫療保險產品的助理精算師、個人人壽與醫療保險產品（小型企業單位市場）副精算師、信安國際財務總監、亞洲區首席財務總監。 張永勝先生，監事，現任中國華電集團公司審計部職員。1993年獲山東財政學院財政系經濟學學士，1996年畢業于中國社會科學院研究生院。歷任山東電力設計院會計，北京西單國際大廈開發有限公司會計，北京西單賽特商城有限公司財務部副經理，山東魯能物資集團公司審計主管，中國華電工程（集團）公司教育培訓中心總經理助理，華電燃料有限公司主管會計、中國華電集團公司審計部審計一處職員。 翟峰先生，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司監察稽核部總監。1988年獲得安徽省安慶師范學院文學學士學位，1990年獲得上海復旦大學國際經濟法專業法學學士學位。歷任中國日報評論部記者，秘魯首鋼鐵礦股份有限公司內部審計部副主任，中國信達信托投資有限公司（原名為中國建設銀行信托投資公司）證券發行部副總經理，宏源證券股份有限公司投資銀行總部副總經理，上海永嘉投資管理有限公司執行董事、副總經理，建信基金管理有限責任公司監察稽核部副總監。 吳潔女士，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司風險管理部總監。1992年畢業于南開大學金融系，獲學士學位，1995年畢業于中國人民銀行研究生部，獲碩士學位。歷任中國建設銀行國際業務部外匯資金處副處長、中國建設銀行資金部交易風險管理處副處長、基金托管部處長，建信基金管理有限責任公司籌備組高級經理。 3、公司高管人員 孫志晨先生，總經理。（簡歷請參見董事會成員） 李華先生，副總經理。1998年獲中國人民銀行研究生部貨幣銀行學碩士學位。歷任中信銀行南京分行上海證券營業部總經理助理，國泰基金管理公司研究部副經理，南方基金管理公司基金經理和華泰證券資產管理部總經理。 何斌先生，副總經理。1992年獲東北財經大學計劃統計系學士學位。先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監督管理委員會基金監管部、國泰基金管理公司（任副總經理）、建信基金管理有限責任公司（任督察長）。 徐軍先生，總經理特別助理。1990年獲上海交通大學物理系理學學士學位，1995年獲紐約哥倫比亞大學物理學博士學位。歷任紐約Exis顧問公司高級分析師，巴黎百利銀行交易和資產投資部副總裁、高級副總裁和董事、泰信基金管理有限公司投資總監、信安國際第二副總裁和中國業務負責人。 張徹先生（Micheal C. Zhang），總經理助理。1990年獲美國Brandeis University 金融學碩士學位。歷任中國銀行總行主任科員、潘偉博（PaineWebber）高級經理（Senior Associate）、J.P. 摩根（J.P. Morgan）高級經理（Associate）、瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston) 助理副總裁、上海永嘉投資管理有限公司執行董事、長信基金管理有限責任公司總經理特別助理、兼研究總監和金融工程部總監。 張延明先生，總經理助理。1993年獲中國人民大學投資經濟系學士學位，1997年獲中國人民大學投資經濟系碩士學位。先后供職于深圳市建設集團、中國建設銀行，歷任中國建設銀行信貸管理部主任科員、中國建設銀行行長辦公室主任科員、副處長、處長。 4、督察長 路彩營女士，督察長。1979年畢業于河北大學經濟系計劃統計專業。歷任中國建設銀行公司業務部副處長、處長，華夏證券股份有限公司部門副總經理，華夏證券股份有限公司稽核審計部重慶特派辦副特派員，寶盈基金管理公司首席顧問（公司副總經理級），建信基金管理有限責任公司監事長。 5、基金經理 吳劍飛先生，基金經理。1996年獲中國人民大學財政金融系金融學學士學位，2002年獲北京大學光華管理學院工商管理碩士學位。歷任中國技術進出口總公司投資經理、長盛基金管理公司產品設計經理和研究員、湘財荷銀基金管理公司基金經理助理和基金經理。2005年3月至2005年8月任荷銀穩定基金基金經理，2005年11月起任本基金基金經理。 6、投資決策委員會成員 孫志晨先生，總經理（簡歷請參見董事會成員）。 李華先生，副總經理（簡歷請參見公司高管人員）。 曲寅軍先生，投資管理部副總監。1999年獲得中國人民大學金融學專業碩士學位。歷任中國建設銀行重組改制辦公室綜合法律處高級副經理、中國建設銀行行長辦公室投資者關系組高級副經理、建信基金管理公司籌備組綜合事務負責人等職。 吳劍飛先生，建信恒久價值股票型證券投資基金基金經理（簡歷參見基金經理）。 汪沛先生，建信貨幣市場基金基金經理、建信優化配置混合型證券投資基金基金經理。碩士學位，證券從業五年。2000年2月畢業于中國人民銀行研究生部，同年進入中國農業銀行總行資金營運中心，擔任債券交易員。2001年3月，加入富國基金管理有限公司，任宏觀與債券研究員、固定收益主管，2003年12月至2006年1月任富國天利增長債券投資基金經理。2006年1月進入建信基金管理有限責任公司投資管理部，2006年4月至今任建信貨幣市場基金基金經理，并自2007年3月以來為建信優化配置混合型證券投資基金基金經理之一。 7、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗厩闆r 名稱：中信銀行股份有限公司 住所：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 設立日期：1987年4月7日 法定代表人：孔丹 聯系人：朱義明 聯系電話：010-65546655 注冊資本：人民幣311.13億元 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2004]125號 �。ǘ┲饕藛T情況 張向東，工商管理碩士。曾任職于中信銀行總行資金部、匯兌部、會計部和清算中心，全面負責全行本、外幣的清算工作。曾任中信銀行總行清算中心總經理�，F任中信銀行總行托管部總經理。 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1.直銷機構 名稱：建信基金管理有限責任公司 住所：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座18層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層 法定代表人：江先周 聯系人：孫桂東 電話：010-66228800 2.代銷機構 （1）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心) 法定代表人：郭樹清 客服電話：95533 網址：www.ccb.com �。�2）中信銀行股份有限公司 住所：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 法定代表人：孔丹 聯系人：秦莉 聯系電話：010-65541405 客服電話：95558 網址：bank.ecitic.com （3）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯系人：芮敏祺 聯系電話：021-62580818-213 傳真：021-62569400 客服電話：400-8888-666 網址：www.gtja.com �。�4）中信證券股份有限公司 住所：深圳市羅湖區湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 聯系人：陳忠 聯系電話：010-84864818轉63266 傳真：010-84865560 客服電話：95558 網址：www.citics.com �。�5）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市市南區東海西路28號 法定代表人：史潔民 聯系人：李錦 電話：0532-85023905 傳真：0532-85023905 客服電話：0532-96577 網址：www.zxwt.com.cn �。�6）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 法定代表人：王明權 聯系人：劉晨 聯系電話：021-68816000 傳真：021-68815009 客服電話：10108998 網址：http://www.ebscn.com （7）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層 法定代表人：宮少林 聯系人：黃健 電話：0755- 82943511 傳真：0755-82960141 客服電話：400-8888-111 網址：http://www.newone.com.cn �。�8）中信金通證券有限責任公司 住所：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產大廈8-12層 法定代表人：應土歌 聯系人：何燕華 電話：0571-85783752 傳真：0571-85783748 客服電話：0571-96598 網址：www.bigsun.com.cn �。�9）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14，16，17層 法定代表人：魏云鵬： 聯系人：高峰 電話：0755-83516094 傳真：0755-83516199 客服電話：0755-82288968 網址：www.cc168.com.cn （10）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 號 法定代表人：王開國 聯系人：金蕓 電話：（021）53858553 傳真：（021）53858549 客戶服務電話：400-8888-001，（021）962503 網址：www.htsec.com �。�11）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26 樓2611 室 法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 電話：（020）87555888-875 傳真：（020）87557987 客戶服務電話：（020）87555888 網址：www.gf.com.cn �。�12）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈C 座 法定代表人：朱利 聯系人：趙榮春、郭京華 電話：（010）66568613；（010）66568587 客戶服務電話：800-820-1868 網址：www.chinastock.com.cn �。�13）長江證券有限責任公司 住所：湖北省武漢市江漢區新華下路特8號 法定代表人：明云成 聯系人：畢艇 電話：（027）65799560 傳真：（027）85481532 客戶服務電話：4008-888-999 公司網址：www.cz318.com.cn �。�14）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：何如 聯系人：林建閩 電話：(0755)82130833 客戶服務電話：8008108868 公司網址：www.guosen.com.cn �。�15）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 法定代表人：王政 聯系人：范雪玲 電話：0755-82492000 傳真：0755-82492062 客戶服務電話：400-8888-555，0755-25125666 公司網址：www.lhzq.com �。�16）中信建投證券有限責任公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：黎曉宏 聯系人：魏明 電話：（010）65183888 傳真：（010）65182261 客戶服務電話：400-8888-108 公司網址：www.csc108.com 基金管理人可以根據相關法律法規要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 �。ǘ┳缘怯洐C構 名稱：建信基金管理有限責任公司 住所： 北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座18層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層 法定代表人：江先周 聯系人：路彩營 電話：010-66228888 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：北京市德恒律師事務所 住所：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座12層 負責人：王麗 聯系人：徐建軍 電話：010－66575888 傳真：010－65232181 經辦律師：徐建軍、徐芳 �。ㄋ模⿲徲嫽鹳Y產的會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：楊紹信 聯系人：許康瑋 聯系電話：021-61238888 傳真：021-61238800 經辦注冊會計師：汪棣 許康瑋 四、基金的名稱 本基金名稱：建信恒久價值股票型證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：股票型基金。 六、基金的投資目標 有效控制投資風險，追求基金資產長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券、權證以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具。 八、基金的投資策略 1、資產配置策略 本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，全面評估證券市場當期的系統性風險，并對可以預見的未來時期內預期收益率進行分析與預測。在此基礎上，制訂本基金資產在股票、債券和現金等大類資產的戰略配置比例、調整原則和調整范圍，并定期或不定期地進行調整。所參考的主要指標包括： �。�1）宏觀經濟總體走勢。主要包括GDP增長率等指標； �。�2）貨幣與金融指標。主要包括對M2等貨幣供應指標以及長期國債的到期收益率指標進行研究與預測； （3）預期的宏觀經濟政策。該項指標的研究主要由宏觀研究團隊借助相關分析研究系統，并結合實地調研、綜合參考外部相關信息等方式完成。 �。�4）上市公司總體基本面變動情況。主要包括對上市公司總體業績預期的調整方向及調整幅度。 （5）其他指標。包括市場信心指標，如股票市場新開戶數變動情況等；市場狀況指標，如市場成交量、換手率等指標的變化情況等。 本基金管理人將根據對上述指標的研究結果，對市場狀況進行綜合評價，確定資產配置比例。 資產配置流程 2、行業配置策略 進行行業配置時，本基金管理人將主要進行以下幾方面的分析研究： （1）行業競爭結構分析。行業內部的競爭結構對于行業長期發展趨勢有關鍵影響，對行業內部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。 �。�2）行業發展階段分析。本基金管理人將以行業生命周期理論為基礎，根據行業整體的增長率、銷售額、競爭對手數量、產品線分布、利潤率水平、定價方式、進入壁壘等多種指標，對各行業處于何種發展階段進行判斷，并據此確定行業的中長期發展前景和盈利狀況。 �。�3）各行業特定指標的分析。各個不同的行業均有一些特定的指標，可以表征行業的總體狀況，本基金管理人將對這些指標加以重點考察。 �。�4）行業景氣程度分析。行業景氣程度變化亦是影響行業發展趨勢和盈利能力的重要因素。而行業景氣程度又主要受到宏觀經濟發展變化的影響。本基金管理人將以對宏觀經濟的研究判斷為基礎，根據國家所處經濟周期的不同階段給不同產業或行業的發展造成的差異，并綜合考慮行業技術進步、行業政策、行業組織創新、社會習慣的改變和經濟的全球化等因素，對行業的景氣度作出判斷。 本基金管理人在上述分析研究的基礎上，對各行業進行綜合評級，并確定行業配置比例。 行業配置流程 3、個股選擇策略 本基金強調對具有良好流動性、價值被低估和重視股東價值的上市公司股票的發掘。在選股過程中，吸收與借鑒美國信安（Principal）金融集團的ISAR模型（以下簡稱“ISAR模型”），結合中國證券市場實際情況，作進一步優化，以此為基礎，構建初選股票池，投資與研究團隊對所選擇的股票進行研究和確認，形成核心股票池。 股票選擇流程 �。�1）流動性篩選 在進行個股選擇時，本基金將首先對市場中的各只股票進行流動性篩選，原則上規避流動性欠佳的股票。 �。�2）優化ISAR模型的定量選股分析 在流動性篩選的基礎上，本基金將利用ISAR模型對股票進行排序及評分，評分結果作為選擇股票的參考。 ISAR模型包含以下幾個方面： A）基本面正在提升 B）基本面提升的可持續性 C）具有吸引力的相對估值 D）投資者預期提升 （3）進一步研究優化 在利用優化后的ISAR模型對股票進行排序、評分并選擇股票后，研究團隊與投資團隊通過實地調研等多種方式，深入地分析上市公司對股東價值的重視程度、公司治理結構、發展戰略和戰略執行力，以確保所選股票確實具備較高投資價值。經確認后的股票，構成本基金股票投資組合。 4、債券投資策略 本基金的債券投資策略將主要包括債券投資組合策略和個券選擇策略。 �。�1）債券投資組合策略 本基金在綜合分析經濟增長趨勢和資本市場發展趨勢的基礎上，采用久期控制下的主動性投資策略，并本著風險收益配比最優的原則來確定債券資產的類屬配置比例。 在債券投資組合的調整與管理上，本基金綜合運用久期管理、期限結構配置、跨市場套利和相對價值判斷等組合管理手段進行日常管理。 �。�2）個券選擇策略 在個券選擇上，本基金綜合運用利率預期、信用等級分析、到期收益率分析、流動性評估等方法來評估個券的風險收益。 九、基金的投資業績比較基準 本基金投資業績比較基準為：75%×MSCI中國A股指數+20%×中信全債指數+5%×1年定期存款利率。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于股票型證券投資基金，一般情況下其風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金屬于中等風險、中等收益的證券投資基金。 十一、基金的投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金托管人中信銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定，于2007年4月10日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截至2007年3月31日，本報告所列財務數據未經審計。 (一) 報告期末基金資產組合情況 (二) 報告期末按行業分類的股票投資組合 (三) 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 (四) 報告期末按券種分類的債券投資組合 (五) 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 �。﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的權證明細 (七) 投資組合報告附注 �。�1）本基金該報告期內投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調查和在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。 �。�2）基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資范圍。 �。�3）其他資產的構成 �。�4）本報告期內基金管理人運用固有資產投資本基金情況 本基金管理人建信基金管理有限責任公司運用固有資金20，000，000.00元通過代銷機構中國建設銀行購入本基金19，999，000.00份基金份額，認購費用1，000元，認購期間利息收入折為15，000.00份基金份額。本報告期無基金份額的申購和贖回，截止2007年3月31日建信基金管理有限責任公司持有本基金份額20，014，000.00份。 �。�5）至本報告期末本基金持有處于轉股期的可轉換債券明細 �。�6）報告期間本基金獲得的權證明細 十二、基金的業績 基金業績截止日為2007年3月31日。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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