證券時(shí)報(bào)記者 吳清樺

　　本報(bào)訊 據(jù)悉，日前，深圳證監(jiān)局下發(fā)要求轄區(qū)內(nèi)券商對(duì)員工炒股進(jìn)行自查摸底的有關(guān)文件，并要求券商及時(shí)匯報(bào)自查結(jié)果。據(jù)了解，深圳多家券商已經(jīng)全面展開對(duì)員工炒股的自查摸底，而部分券商已經(jīng)完成初步自查，并將自查結(jié)果上報(bào)監(jiān)管層。

　　深圳一家券商辦公室負(fù)責(zé)人稱，此次收到的自查文件中再次重申了《證券法》等法律法規(guī)中對(duì)券商員工不得炒股的相關(guān)規(guī)定，并要求嚴(yán)格執(zhí)行，否則將進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。

　　該人士還表示，公司已經(jīng)按照監(jiān)管層的要求，對(duì)該公司員工是否有證券賬戶進(jìn)行“摸底”。該公司上周已經(jīng)完成對(duì)員工炒股的初步自查，并將自查數(shù)據(jù)統(tǒng)一匯總上報(bào)到公司的風(fēng)控部，風(fēng)控部會(huì)將結(jié)果進(jìn)一步上報(bào)監(jiān)管層，并按照要求進(jìn)行處理。

　　目前，多家券商也已經(jīng)發(fā)出口頭通知，要求內(nèi)部員工自查。深圳一家規(guī)范類券商表示，公司正在嚴(yán)格進(jìn)行自查，主要查員工是否以個(gè)人的名義開戶，若存在不規(guī)范行為，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定進(jìn)行懲罰。同時(shí)，公司今后會(huì)考慮細(xì)化員工炒股的有關(guān)管理細(xì)則，使其更具可操作性。比如，證券從業(yè)人員具體指從事證券行業(yè)的哪幾類工作人員；對(duì)已進(jìn)入證券公司，但未取得證券從業(yè)資格的這類人員如何管理；進(jìn)入證券公司需要馬上銷戶，還是在獲得從業(yè)資格后再銷戶等方面，均需要有更細(xì)致的規(guī)定。

　　此外，有券商研究所為把好內(nèi)部關(guān)，更好地管理研究人員，還專門對(duì)研究所人員的行為作了細(xì)化規(guī)定。比如，對(duì)于研究所人員撰寫的研究報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，若沒有依據(jù)事實(shí)，或者一旦發(fā)現(xiàn)有惡意哄抬股價(jià)的嫌疑，公司會(huì)做出嚴(yán)厲的懲罰。此外，也有研究所提高撰寫發(fā)表研究報(bào)告的門檻，新入職的研究員必須與擁有一定資歷的研究員合作撰寫報(bào)告。

　　對(duì)此，英大證券有關(guān)人士稱，當(dāng)股市行情走牛的時(shí)候，也是市場(chǎng)上的內(nèi)幕交易等不法行為更加猖獗的時(shí)刻。此時(shí)，監(jiān)管層往往會(huì)更加注重對(duì)券商等金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)管，以避免內(nèi)幕交易等行為對(duì)廣大投資者的利益造成傷害。

　　有業(yè)內(nèi)人士推測(cè)，此次要求券商自查員工炒股的“導(dǎo)火索”，應(yīng)該是前不久出現(xiàn)的基金經(jīng)理“老鼠倉事件”，以及券商分析師的違規(guī)炒股行為。

　　《證券法》第四十三條明確規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與