證券時(shí)報(bào)記者 躍 然 黃 婷

　　本報(bào)訊 近期個(gè)別權(quán)證交易量明顯放大，價(jià)格波動(dòng)劇烈，深滬兩交易所實(shí)施一系列監(jiān)管措施，向市場(chǎng)警示風(fēng)險(xiǎn)，呼吁投資者理性投資。目前，深交所已向會(huì)員發(fā)布了《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》，根據(jù)該細(xì)則深交所可對(duì)嚴(yán)重異常交易的賬戶實(shí)施最長(zhǎng)十五個(gè)交易日的限制交易，同時(shí)對(duì)不盡責(zé)配合交易所自律監(jiān)管的會(huì)員也將予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。上證所已鎖定個(gè)別存在涉嫌操縱的違法行為權(quán)證交易大戶，并按照有關(guān)程序提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　據(jù)了解，深交所高度重視近期權(quán)證交易情況，對(duì)權(quán)證交易實(shí)施了嚴(yán)密監(jiān)控，并采取了一系列監(jiān)管措施，如對(duì)權(quán)證盤中交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)通過(guò)大筆、連續(xù)、頻繁回轉(zhuǎn)申報(bào)影響權(quán)證交易價(jià)格的異常交易行為，及時(shí)向相關(guān)會(huì)員及營(yíng)業(yè)部發(fā)出電話或書面警示。5月30日以來(lái)，共向27家會(huì)員發(fā)出電話警示225次，向21家會(huì)員發(fā)出書面警示函和規(guī)范函45份，約見會(huì)員負(fù)責(zé)人2次。另外，還實(shí)施了盤中臨時(shí)停牌風(fēng)險(xiǎn)警示和控制機(jī)制，先后多次對(duì)多只權(quán)證產(chǎn)品實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。深交所還十分注重加強(qiáng)權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)的教育和警示，并在“深交所投資者風(fēng)險(xiǎn)教育專欄”推出了《投資者如何防范權(quán)證投資風(fēng)險(xiǎn)》專題文章等。

　　上證所也及時(shí)采取了一系列監(jiān)管措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、制止權(quán)證異常交易行為。如針對(duì)一些營(yíng)業(yè)部的個(gè)人投資者帳戶頻繁大量連續(xù)申報(bào)買入賣出，助推權(quán)證價(jià)格異常上漲的情況，上證所迅速對(duì)有關(guān)營(yíng)業(yè)部和帳戶進(jìn)行調(diào)查，警告少數(shù)投資者不得故意拉抬或試圖操縱價(jià)格。此外，還約見有關(guān)券商負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，要求加強(qiáng)投資者教育，不得縱容一些投機(jī)大戶肆意炒作，要引導(dǎo)投資者認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，切忌盲目進(jìn)行權(quán)證投資。

　　在短短半個(gè)月內(nèi)，上證所對(duì)有關(guān)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了100多次電話調(diào)查和警告，發(fā)出書面警告函15份，并約見有關(guān)券商進(jìn)行談話提醒。而且，在經(jīng)過(guò)大量的分析和調(diào)查的基礎(chǔ)上，上證所鎖定個(gè)別存在涉嫌操縱的違法行為的權(quán)證交易大戶，并已按照有關(guān)程序提請(qǐng)中國(guó)

　　近日，上證所又對(duì)近期權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量較大的券商及其營(yíng)業(yè)部發(fā)出函件，要求券商加強(qiáng)客戶權(quán)證交易合規(guī)性的管理，強(qiáng)調(diào)其自律監(jiān)管的義務(wù)，共同遏制權(quán)證炒作。目前，市場(chǎng)投機(jī)行為得到了一定遏制，監(jiān)管成效初步顯現(xiàn)。