深交所嚴(yán)密監(jiān)控權(quán)證炒作

　　嚴(yán)重異常賬戶最長限制交易十五個交易日

　　【本報訊】據(jù)統(tǒng)計，5月30日至6月29日，參與深市4只認(rèn)沽權(quán)證交易的投資者共有61.78萬戶出現(xiàn)虧損，約占參與權(quán)證交易戶數(shù)的一半；其中參與“鉀肥JTP1”6月22日最后一個交易日買入交易并造成虧損的賬戶共有4.54萬戶，占比66.48％。深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人再次提醒廣大投資者注意權(quán)證投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎投資，切莫盲目跟風(fēng)炒作。

　　5月底以來，權(quán)證炒作引起了市場的普遍關(guān)注。深交所高度重視近期權(quán)證交易情況，對權(quán)證交易實(shí)施了嚴(yán)密監(jiān)控，并采取了一系列監(jiān)管措施：一是對權(quán)證盤中交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對通過大筆、連續(xù)、頻繁回轉(zhuǎn)申報影響權(quán)證交易價格的異常交易行為，及時向相關(guān)會員及營業(yè)部發(fā)出電話或書面警示。5月30日以來，共向27家會員發(fā)出電話警示225次，向21家會員發(fā)出書面警示函和規(guī)范函45份，約見會員負(fù)責(zé)人2次。二是實(shí)施了盤中臨時停牌風(fēng)險警示和控制機(jī)制。三是針對“鉀肥JTP1”深度價外的特點(diǎn)，于6月11日向市場發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)“鉀肥JTP1”權(quán)證交易監(jiān)控的通知》。四是加強(qiáng)權(quán)證風(fēng)險的教育和警示，并多次要求相關(guān)權(quán)證發(fā)行人及上市公司刊登風(fēng)險提示公告。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，為進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管手段，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，在廣泛征求會員意見的基礎(chǔ)上，深交所已于近期向會員發(fā)布了《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》，對限制交易的情形、方式、期限、程序及會員的義務(wù)等做出了明確的規(guī)定。根據(jù)該細(xì)則，深交所可對嚴(yán)重異常交易的賬戶實(shí)施最長15個交易日的限制交易，同時對不盡責(zé)配合交易所自律監(jiān)管的會員也將予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。

　　該負(fù)責(zé)人表示，為進(jìn)一步遏制權(quán)證炒作，深交所將繼續(xù)加強(qiáng)對權(quán)證交易的監(jiān)控，對通過大筆、連續(xù)、頻繁回轉(zhuǎn)申報導(dǎo)致權(quán)證價格明顯異動的賬戶，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)施限制交易；完善風(fēng)險提示和控制機(jī)制，對權(quán)證異常波動及時采取盤中臨時停牌等風(fēng)險控制措施；對涉嫌市場操縱的行為及時上報