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提高市場準入門檻 嚴格日常監管http://www.sina.com.cn 2007年07月06日 05:28 中國證券報
(上接A01版)另外,對期貨公司董事、監事和高級管理人員的行為規則進行了較為詳細的規定。根據規定,上述人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應在知悉或應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日之內向中國證監會相關派出機構備案,并定期報告相關交易情況。 《從業人員管理辦法》規定,期貨從業人員不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。 期貨從業人員在向客戶提供專業服務時,應充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或保證;在自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則。 按照規定,期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益,并不得代理客戶從事期貨交易。
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