證券簡(jiǎn)稱：東方集團(tuán) 證券代碼：600811編號(hào)：臨2007--012

　　東方集團(tuán)股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃公告

　　按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及中國證監(jiān)會(huì)上市部《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》精神，東方集團(tuán)股份有限公司對(duì)公司的治理情況進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

　　1、公司個(gè)別監(jiān)事自律情況需要加強(qiáng)；

　　2、公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)；

　　二、公司治理概況

　　公司自上市以來，始終將建立規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重點(diǎn)工作，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》，以及《上海證券交易所上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的原則和要求，在實(shí)踐中不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司的行為。目前，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層的職責(zé)清晰、明確，工作中各負(fù)其責(zé)，能夠有效制衡，已建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制體系，保證公司規(guī)范運(yùn)作，健康發(fā)展。

　　1、關(guān)于股東與股東大會(huì)

　　股東大會(huì)嚴(yán)格遵守《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真行使法定職權(quán)，股東大會(huì)召集、召開、表決程序合法，重大事項(xiàng)采取網(wǎng)絡(luò)投票，方便社會(huì)公眾投資者參與重大事項(xiàng)的決策，維護(hù)了公司和股東，特別是小股東的合法權(quán)益。

　　2、關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系

　　公司與控股股東嚴(yán)格做到人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的“五分開”。公司控股股東依法行使出資人權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司正常的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒有股東單位干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或代行公司職能的行為，也不存在控股股東干預(yù)公司資金使用的情況。

　　3、關(guān)于董事與董事會(huì)

　　公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的規(guī)定程序選舉董事，董事會(huì)的人員數(shù)量和人員結(jié)構(gòu)符合法律、法規(guī)的要求；董事會(huì)嚴(yán)格按照有關(guān)法律和《公司章程》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定召集、召開董事會(huì)會(huì)議，履行職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)決議，檢查經(jīng)營(yíng)層工作，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層監(jiān)督和約束作用，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)；各位董事按照誠信、勤勉的標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)；二名獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，提高公司決策效率。

　　4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

　　公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的規(guī)定程序選舉監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)的人員數(shù)量和人員結(jié)構(gòu)符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵照相關(guān)法律法規(guī)及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，積極開展工作，對(duì)董事、經(jīng)理層和其他高管人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制

　　公司依據(jù)德才兼?zhèn)洹⒐�平公正的原則選拔高級(jí)管理人員，已建立了適合公司實(shí)際狀況、較為完善的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制，高級(jí)管理人員（不包括獨(dú)立董事）的薪酬實(shí)行年薪制，由公司的人力資源部門根據(jù)年初制定的年度綜合計(jì)劃對(duì)高管進(jìn)行綜合考評(píng)，年底考評(píng)結(jié)果經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，依 據(jù)考評(píng)結(jié)果兌現(xiàn)年薪，激勵(lì)高級(jí)管理人員。

　　6、關(guān)于相關(guān)利益者

　　公司能夠充分尊重和維護(hù)公司員工、社會(huì)公眾等相關(guān)利益者的合法權(quán)益，共同推動(dòng)公司健康持續(xù)發(fā)展。

　　7、關(guān)于信息披露與透明度

　　公司制定了《信息披露管理制度》，指定《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》為公司信息披露報(bào)紙；公司依據(jù)《信息披露管理制度》及《上海證券交易所上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露工作，做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，使所有股東平等地獲得信息。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　1、公司個(gè)別監(jiān)事存在違規(guī)買賣本公司

　　公司監(jiān)事會(huì)主席池清林的股票帳戶于2006年4月至6月違規(guī)買賣了本公司股票。本行為的發(fā)生是由于池清林本人疏忽了自身股票帳戶的管理，在其個(gè)人不知情的情況下，子女利用其股票帳戶買賣了公司的股票。

　　2、公司董事會(huì)秘書未參加資格培訓(xùn)。

　　公司現(xiàn)任的董事會(huì)秘書雖已擔(dān)任多年的證券事務(wù)代表，熟悉業(yè)務(wù)，完全具備董事會(huì)秘書的資格，但因工作的原因未參加上交所組織的董秘資格培訓(xùn)。

　　3、公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)；

　　由于公司證券部人員較少，投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)，公司對(duì)投資者要搭建一個(gè)良好的溝通平臺(tái)，使投資者能夠更好地與公司進(jìn)行溝通。

　　四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

　　五、有特色的公司治理做法

　　1、經(jīng)過多年的探索、研究，公司已建立了符合自身特點(diǎn)的內(nèi)部管理制度，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展有章可循、有序運(yùn)營(yíng)；

　　2、公司已建立了科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制，將各級(jí)管理人員的薪酬與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)掛鉤，通過考核兌現(xiàn)薪酬，將管理團(tuán)隊(duì)和公司的利益緊密結(jié)合在一起。

　　特此報(bào)告。

　　東方集團(tuán)股份有限公司

　　二OO七年七月四日