證券代碼：000562證券簡稱：宏源證券編號：臨2007-22

　　宏源證券股份有限公司治理專項活動自查報告和整改計劃

　　本公司董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

　　1.作為上市公司，公司的組織架構和公司治理結構嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關法規、法規設計，具有明確的發展方向、市場定位和完善的組織架構。然而，新的市場形勢和競爭環境對我公司的整體發展戰略規劃及組織結構提出了新的要求，我公司應加強對相關制度的方案設計。

　　2.公司自成立以來，致力于各項規章制度的建立、健全，現公司已初步形成了包括《公司內部審計辦法》、《公司會計制度》、《公司全面風險管理辦法（試行）》等在內的較為完善的公司制度體系。隨著公司資產規模的不斷壯大，業務范圍的日益擴張，公司各項制度建設需進一步完善，執行力度有待進一步加強。

　　3.公司一貫本著為投資者創造良好的投資回報的宗旨，在各項制度的制訂和決策的實施過程中，尊重投資者的合法權益，保障其權益的切實實現。然而，由于中小投資者所持公司股份較少，難以直接參與公司管理，其權益容易被漠視，甚至被侵犯。為此，中小投資者參與公司決策的途徑有待進一步加強。

　　4.《投資者關系管理制度》的出臺，理順了投資者關系。但投資者關系管理作為上市公司的永恒命題，公司應不斷致力于該方面的制度建設，適應投資者種類、范圍的變化，提高投資者關系管理工作的規范化、程序化運作水平。

　　5.公司董事、監事和高管人員大部分人員為具有較高業務素質和職業操守的專業人才，擁有豐富的管理經驗和業務能力。隨著資本市場的日新月異，創新產品層出不窮，應進一步加大對公司決策層和管理層的培訓力度。

　　6.公司的控股股東擁有多家證券公司的股權，盡管這些公司業務重點區域各不相同，但從事的業務范圍基本相同，存在一定范圍內同業競爭的情況。

　　二、公司治理概況

　　公司嚴格按照新頒布實施的《公司法》、《證券法》等法律法規和規范性文件的有關規定，積極適應股權分置改革后的新形勢，不斷完善公司法人治理結構，已形成了職責分明、相互制衡的治理體系，股東大會、董事會、監事會以及經營管理層各司其職、各行其責、有效制衡、科學決策、協調運作，積極促進了公司各項業務持續健康地發展。

　�。ㄒ唬┕蓶|狀況

　　公司控股股東—中國建銀投資有限責任公司，持有公司66.67%的股份，處于絕對控股地位�？毓晒蓶|通過股東大會、董事會、監事會依法參與和監督公司的經營決策，不存在控股股東直接控制公司經營決策的情況。公司重大決策權均按照《公司法》、公司《章程》及各項規則之規定由公司股東大會、董事會、總經理及經營層依法行使。公司控股股東不存在控股其他上市公司的情況。公司與控股股東在人員、資產、財務方面完全分開，保持了機構完整、業務獨立。公司自主經營，獨立核算，獨立面對市場參與競爭，獨立承擔責任和風險。公司的機構投資者與其他投資者一樣依照《公司法》和公司《章程》參與公司決策，在公平、公正、公開的原則下平等行使股東權力。

　�。ǘ�）股東大會

　　公司股東大會的召集、召開程序、通知時間、授權委托等均符合《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“股票上市規則”）、公司《章程》、《股東大會議事規則》的相關規定，歷次股東大會均聘請律師出席，并由律師對會議出具專項法律意見書。股東大會提案審議符合程序，公司按照監管部門的有關規定保證了中小股東充分發表意見的權力。股東大會會議記錄完整、保存安全；會議決議按照《股票上市規則》、公司《信息披露管理辦法》及相關制度充分及時披露。公司不存在重大事項繞過股東大會的情況，也不存在先實施后審議的情況，均按照規則執行。

　�。ㄈ�）董事會

　　公司制定并實施《董事會議事規則》、《信息披露管理辦法》，《獨立董事制度》等相關規則。公司《章程》規定董事會由9名董事組成，設董事長1人，副董事長1人。董事會和董事長依照公司《章程》，行使職權。公司董事會的召集、召開程序、通知時間、授權委托等事項符合《股票上市規則》、《公司章程》、《董事會議事規則》相關規定。董事會會議記錄完整、保存安全，會議決議按照《股票上市規則》、公司《信息披露管理辦法》及相關制度充分及時披露。

　　公司董事的任職資格和任免程序嚴格按照國家法律法規和公司《章程》的有關規定。公司各位董事謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，及時了解公司業務經營管理狀況，對公司定期報告簽署書面確認意見，親自參加或者委托其他董事參加董事會會議，并在會議上發表自己的意見和建議，對會議的各項議案獨立的進行表決。

　　公司董事會設立有四個專門委員會：董事會發展戰略委員會、董事會提名與薪酬考核委員會、董事會審計委員會、董事會風險管理委員會。四個委員會自成立起一直按照各委員會的工作制度運作，在公司內部審計、薪酬與考核等各個方面發揮著積極的作用。董事會提名與薪酬考核委員會、審計委員會、風險管理委員會中均由獨立董事擔任委員會主任，獨立董事人數均占半數及以上。獨立董事在公司發展戰略、完善公司的內部控制、決策機制等方面提出了很多建設性意見，對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面起到了監督咨詢作用。獨立董事履行職責基于獨立判斷，公司為獨立董事履行職責提供便利，主要由董事會秘書、董事會秘書處配合、協助其工作。

　　董事會秘書由公司副總經理擔任，是公司高管人員。董事會秘書按照公司《章程》、《股票上市規則》等制度的規定開展工作。負責與監管部門的聯絡溝通，處理公司信息披露事務，做好投資者關系管理工作，籌備董事會、股東大會，做好與公司信息披露有關的保密工作，保管股東名冊等公司股票資料和董事會、股東大會的會議文件和會議記錄，協助董事、監事和高級管理人員了解其應履行的職責，做好促使董事會依法行使職權的工作。

　　（四）監事會

　　公司制定并實施《監事會議事規則》。公司監事會的召集、召開程序、通知時間、授權委托等符合《股票上市規則》、公司《章程》、《監事會議事規則》相關規定。監事會會議記錄完整、保存安全，會議決議按照《股票上市規則》、《監事會議事規則》、《信息披露管理辦法》充分及時披露。

　　公司監事會由8名監事組成，監事會設監事會主席1人。公司監事的任職資格和任免程序嚴格按照國家法律法規和公司《章程》的有關規定。在日常工作中，監事會勤勉盡責，按照《公司法》、《證券法》和公司《章程》的規定，認真履行職責，通過列席董事會、股東大會，召開監事會會議對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；檢查公司的財務；對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對公司的重大事項進行審議。

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　　根據公司《章程》，公司設總經理1名，由董事會從董事中聘任。公司董事會提名與薪酬考核委員會負責經理層人選的招聘和考核。

　　公司制定并實施《公司經理層高級管理人員工作規則》。公司總經理依照公司章程行使經營決策權，公司重要經營決策通過總經理辦公會議研究確定，經理層的每個成員對分管業務行使具體的管理權。公司建立內部責任機制，通過對經理層崗位職責的區分使整個經理層具有明確的責權體系。經理層等高級管理人員均能忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益。

　　（六）公司內部控制情況

　　公司嚴格按照公司《章程》以及上市公司相關要求，建立完善內部管理制度，主要包括法人治理結構、機構設置及管理職責、綜合管理、勞動人事制度、資金財務管理、研究與發展、證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、資產管理業務、國際業務、計算機管理、風險監控、內部稽核審計制度等方面的內容。

　　公司已建立有效的風險防范機制，能夠抵御突發性風險。公司業務通過前、中、后臺部門各自分離的管理模式，形成部門內部崗位自控、部門之間互相制衡、風控部門獨立、審計總部向董事會和總經理負責的全方位的風險監控體系。公司各業務部門、業務支持和管理部門負責人為風險控制的第一責任人，履行一線風控職能。

　　公司目前建立了獨立于公司各業務部門和分支機構的審計部門，就內部控制制度的執行情況獨立履行檢查、評價、報告、建議職能，并建立了完備、有效的內部審計制度體系。公司內部稽核、內部控制體制基本完備、有效。

　　公司依據《會計法》、《企業會計準則》、《財務通則》、《會計基礎工作規范》等法律法規制訂了公司會計制度、部門工作規程、會計工作操作流程、會計電算化管理辦法等，并針對各個風險控制點建立了嚴密的會計控制系統;建立了公司內各級機構會計部門的垂直領導和主管會計委派制度，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責；堅持正確的會計核算，建立嚴格的成本控制和業績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監督，加強對重大表外項目（如托管、擔保、抵押、未決訴訟、賠償責任等）的風險管理。對于授權、簽章等內部控制環節有效執行，均有專人管理。

　　（七）公司獨立性情況

　　公司目前建立了股東大會、董事會、監事會和總經理等相互約束的法人治理結構，并根據公司經營需要設置了相應業務部門及證券營業部，每個部門都按公司的管理制度，在公司管理層的領導下運作。公司的經營管理部門、人事等機構具有獨立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司能夠根據需要自主招聘經營管理人員和職工。公司擁有自有房屋的土地使用權和房屋產權，權屬完整、清晰獨立。公司各項經營決策自主做出，各項業務、資產、人員、機構和財務均與大股東及關聯方嚴格分開，經營活動保持獨立。

　　公司控股股東—中國建銀投資有限責任公司及其控股股東—中央匯金投資有限責任公司擁有多家證券公司的股權，這些證券公司從事的業務范圍與本公司業務范圍基本相同，存在同業競爭情況。

　　（八）公司透明度情況

　　公司制訂了《信息披露管理辦法》，并嚴格按辦法規定進行信息披露�！豆�司定期報告報審工作操作規程》，明確了定期報告的編制、審議、披露程序。公司定期報告均能在規定時間內及時披露，公司年度財務報告未被出具非標準無保留意見。公司制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，制度主要包括公司《章程》、《重大事項請示報告制度》、《簽報制度》、《信息披露管理辦法》等。公司的各項重大事件均按照上述規章制度執行。公司信息披露工作保密機制完善，沒有發生泄漏事件或發現內幕交易行為。近年來，公司信息披露工作均被深圳證券交易所考評為“良好”。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　通過對公司治理情況的自查，認為我公司已按上市證券公司治理的有關文件建立并健全了了較為完整、嚴格的內控制度，并得到了有效的遵守和執行，公司治理水平總體來說是完備和規范的。

　　在全流通市場中，提高上市公司質量已成為上市公司監管的重中之重，國家正致力于建立全方位、多角度、全過程的綜合監管體系，公司將繼續學習，對照監管部門對上市證券公司的要求，認真分析存在的問題，在創新的起點上“又好又快”地發展，公司將從以下幾方面完善和改進公司治理：

　　1.加強公司戰略管理，制訂公司中長期發展規劃

　　公司第四屆董事會制訂了《公司三年發展綱要》，但是隨著董事會和經營層的換屆以及公司發展面臨的新形勢，公司第五屆董事會和經營層需要與時俱進，制訂新形勢下的中長期發展規劃，指導公司持續穩健發展。

　　2.認真貫徹執行監管部門的法規和規章，進一步完善公司法人治理結構

　　監管部門的行政法規是公司規范運作的標尺，只有深入貫徹、認真執行相關規定，才能夯實公司管理基礎，才能從根本上提高公司質量。目前公司已建立了多項關于公司治理方面的規章制度，內容包括股東大會、董事會和監事會議事規則、董事會各專門委員會實施細則、信息披露管理辦法以及獨立董事制度等。但是隨著公司的發展壯大，市場對公司治理水平提出了更高的要求，公司應不斷適應新的監管要求和監管理念，對舊有的規章制度進行修訂完善，并適時出臺新的制度。

　　3.正確處理好公司與股東特別是中小股東的關系，切實維護股東特別是中小股東的利益

　　公司歷來本著“為投資者創造良好的投資回報”的宗旨，在公司《章程》、《股東大會議事規則》、《信息披露管理辦法》等各項法人治理規章的制訂中，注重維護廣大投資者，特別是中小投資者的利益。然而，由于公司中小投資者所持公司股份的比例較少，參與公司經營、行使決策的意識不夠強，公司將積極創造條件，加強與中小投資者的溝通，進一步發揮中小投資者的作用，切實維護中小投資者的利益。

　　4.進一步加強投資者關系管理，提升公司的投資價值

　　投資者關系管理是上市公司的永恒主題。做好投資者關系管理工作是一個系統工程，包括公司的制度建設，自身的發展，與投資者的交流等一系列工作。公司目前已設置專門部門負責投資者關系管理工作，通過及時接聽投資者熱線電話、接待投資者來訪、召開投資者交流會以及與監管部門協調等方式，積極開展投資者關系管理工作，為與投資者架起了一個直接與公司溝通的橋梁。然而在變化的市場中，投資者的種類、范圍也在不斷地發生變化，因此公司有必要根據新的情況，適時完善該方面的制度建設，提高投資者關系管理工作的規范化、程序化運作水平。

　　5.加強董事、監事和高管人員培訓，提升履行職責的能力

　　證券公司是靠人才經營的，人才決定競爭實力，人才決定公司發展的速度與質量。公司在2006年進行了董事會、監事會、經營班子的換屆選舉，新當選的董事、監事和高管人員均具有較高的業務素質和職業操守的專業人才，擁有豐富的管理經驗和業務能力。為提高自身的履行職責的能力，新任董事、監事和高管人員以參加監管部門舉辦的各類培訓班等多種方式，認真學習、掌握和了解國家新的政策法規。但是資本市場的變化是日新月異的，新的政策法規、創新產品層出不窮，公司仍有必要有計劃地加強決策層和管理層的培訓，不斷提升其政策水平、決策和管理能力，使公司又好又快地發展。

　　6.協助控股股東解決好同業競爭問題。

　　2006年，為了增強新疆地區唯一一家上市證券公司的資本實力和競爭能力、促進以市場化方式整合行業資源、夯實資本市場發展的基石，化解新疆證券風險，經國務院以及相關監管部門的批準，公司順利地完成了由股權轉讓、注資與股權分置改革對價安排組合運作的股權分置改革工作。中國建銀投資有限責任公司成為公司的大股東，注資24億元，有力地支持了公司的長遠發展。

　　但由于中國建銀投資有限責任公司同時擁有多家證券公司的股權，盡管這些公司業務重點區域各不相同，但從事的業務范圍基本相同，存在一定范圍內同業競爭的情況。

　　公司目前業務雖完全獨立于控股股東，但是根據中國證監會關于“控股股東及其下屬的其他單位不應從事與上市公司相同或相近的業務。控股股東應采取有效措施避免同業競爭�！钡囊幎�，公司將積極協助控股股東，妥善解決好同業競爭問題。

　　四、整改措施、整改時間及責任人

　　針對公司治理中存在的問題，公司制訂了較為詳細的整改計劃，爭取做到措施得當、時間合理、權責明確，具體來說，公司將在以下幾方面做出努力：

　　1.盡快制定公司戰略發展與管理框架

　　整改措施：公司第五屆董事會已將“加強公司戰略管理，制訂公司中長期發展規劃，指導公司穩健持續發展”作為公司董事會在2007年的一項主要工作。2007年3月，公司已聘請德勤管理咨詢有限公司就公司戰略制定與管理框架、薪酬與績效管理體系等進行管理咨詢。截至目前，德勤公司已進行了兩個多月的調查、溝通，對公司中層以上干部做了兩次溝通式培訓，并于6月將上述方案對公司董事、監事和高管進行了詳細匯報。目前此項工作正在有條不紊地進行。

　　整改時間：力爭9月前完成

　　整改責任人：湯世生董事長

　　2.在完善公司各項規章制度建設的同時，進一步加強規章制度貫徹落實的執行力度，切實防范風險

　　整改措施：公司在今后的工作中，要狠抓基礎合規性建設，特別是各項規章制度的執行和落實。通過組織考試的方式，來加深員工對公司制度的理解和把握，提高員工遵章守紀的自覺性。同時，應進一步明確對違規、違紀行為的處罰規則，加大對各項業務合規檢查和處罰的力度，從而實現公司的制度健全與合規運作之間動態和靜態的有效結合，將風險控制理念和規范運作意識貫徹到每一個崗位。

　　整改時間：力爭11月前完成

　　整改責任人：李克軍總經理

　　3.進一步發揮中小投資者參與公司決策的作用

　　整改措施：在今后的工作中，公司爭取讓更多的中小投資者參與到公司的經營決策中去。首先，公司要積極采用新的治理方式，如組織投資者網上溝通會，向社會公眾投資者征集投票權，以現場投票和網絡投票相結合的方式召開股東大會，讓更多的中小投資者履行權利；其次，公司正努力改造信息系統的建設，提升電子技術手段，通過公司網站這個平臺，為投資者提供更為詳盡的公司信息；再次，設立投資者關系管理專欄和論壇，設立投資者郵箱，運用網絡建立起與投資者便捷、高效、低成本的溝通渠道，使更多的投資者真正了解、關心公司的經營情況，積極投入到為公司的經營管理出謀劃策的隊伍中去，實現股東價值最大化和公司價值最大化的雙贏目標。

　　整改時間：結合公司的實際情況不斷完善和加強的長期過程

　　整改責任人：湯世生董事長

　　4.加強投資者關系管理工作，積極采納投資者的合理化建議。

　　整改措施：公司將一如既往地做好投資者關系管理工作，首先，在繼續完善信息披露、投資者關系管理等相關制度的基礎上，建立起系統實施投資者關系管理的長效機制；其次，加強對投資者關系管理部門的業務培訓，使公司員工熟悉公司的歷史沿革、戰略管理、經營理念、管理制度、財務狀況等情況；三是，通過接待投資者來電來訪、進行網上路演、舉辦投資者交流會、創辦投資者關系管理專欄等多種形式與投資者進行溝通交流；四是，吸收借鑒其他上市公司的成功經驗，通過充分、有效的信息溝通加強投資者對公司的認同和了解，保持投資者關系的健康發展。

　　整改時間：結合公司的實際情況不斷完善和加強的長期過程

　　整改責任人：湯世生董事長

　　5.積極組織董事、監事和高管人員培訓，不斷提高其履行職責的能力

　　整改措施：公司將根據中國證監會和交易所的有關安排，積極組織董事、監事和高管人員培訓，不斷提高董事、監事和高管人員履行職責的能力。同時公司也將通過形式各樣的培訓，加強董事、監事和高管人員對監管法律、法規和各項政府文件的學習與掌握，領會黨和中央的重要經濟方針和政策，逐漸提高遵規守紀、合法經營的意識。此外，公司將繼續堅持定期向董事、監事和高管人員呈送公司內部刊物、《宏源人》報刊，使董事、監事能充分了解公司的一線經營動態和員工精神面貌。

　　整改時間：每年進行不少于一次的上市公司規范運作方面的培訓

　　整改責任人：湯世生董事長

　　6. 嚴格遵照各項法律法規制度，協助控股股東解決好同業競爭問題

　　整改措施：公司將積極與控股股東就此事項進行匯報溝通，協助控股股東積極妥善處理好同業競爭的問題。在此期間，公司嚴格按照《證券法》、《公司法》和相關制度規定，積極采取措施規范關聯交易，確保對關聯交易的信息披露及時、準確、完整。此外，公司應確保公司與控股股東在人員、資產、財務方面完全分開，保持機構完整、業務獨立，保護公眾股東的合法權益不受來自大股東的侵害。

　　整改時間：力爭早日解決

　　整改責任人：湯世生董事長

　　五、有特色的公司治理做法

　　1.董事、監事的選舉程序方面：作為上市證券公司，公司董、監事任職資格既遵循中國證監會有關上市公司的規定，也遵循中國證監會對證券公司的規定。公司董、監事選任之前，向中國證監會申報取得證券公司董、監事資格，經批準后提請股東大會以累積投票的方式選舉；公司獨立董事候選人被提名后向深圳證券交易所申報任職資格和獨立性審核，經審核無異議后提請股東大會以累積投票的方式選舉。公司董事、監事經股東大會選舉后，均在一個月內向深圳證券交易所提交了聲明與承諾書。

　　2.董事、監事履行職責方面：公司董事會成員中有5位博士，董事會根據各位董事的專業特長和實踐經驗，選舉公司董事會專門委員會成員，各有側重、各有分工，使各位董事在公司重大決策以及投資方面發揮關鍵作用，這些寶貴的意見和建議對公司的長遠發展意義深遠。公司積極組織公司董事、監事參加公司規范運作相關的法律、法規知識培訓，通過定期編制《董事通訊》、《證券業快訊》等呈送各位董事、監事，使其及時了解公司重大情況、業內動態和監管部門最新出臺的各項規章制度，提高了董事、監事的執業水平，增強了信息披露的及時性、主動性和全面性。監事會切實履行監督職責，主動聘請會計師事務所對離任的董事長進行離任審計。

　　3.總經理的選聘機制方面：通過長期的經驗積累，公司探索了一套選聘公司總經理的合理機制。公司總經理人選首先要通過中國證監會對其董事和高管人員任職資格的審核；其次，公司董事會提名其作為董事候選人，提請股東大會以累積投票的方式選舉為董事；最后，由公司董事長提名作為總經理候選人，由公司董事會聘任。

　　4.公司高管人員業務管理方面：公司董事會提名與薪酬考核委員會負責經理層人選的招聘和考核。公司實施《公司經理層高級管理人員工作規則》，總經理依照公司章程行使經營決策權，重要經營決策通過總經理辦公會議研究確定，經理層的每個成員對分管業務行使具體的管理權。公司建立內部責任機制，通過對經理層崗位職責的區分，使整個經理層具有明確的責權體系。經理層已實施了目標責任制，在每年年初由公司下達目標責任，并對其完成情況進行考核評價，同時具有相應的獎懲措施。

　　5.風險控制方面：公司證券營業部遍及十余個省市自治區，現公司已形成一整套行之有效的風險控制管理制度，從而更好地實現對分支機構的有效管理。公司營銷經紀總部對營業部實行歸口管理，財務總部、客戶資金存管中心、信息技術中心對營業部相關工作實施對口垂直管理。風險管理總部通過風險監控系統對營業部柜臺業務進行實時監控，并及時協調解決營業部的法律、訴訟事務。審計總部每年對營業部至少進行一次全面的現場審計。此外，公司在風險管理總部內設了法律事務部，對公司的合同進行審核，通過對合同雙方當事人權利義務、法律責任條款等方面進行審核，降低了業務潛在的法律風險，保障了公司經營的合法合規性，為公司的發展提供了強有力的后臺支持。

　　6.企業文化的建設方面：公司將企業文化的建設工作提高到了戰略高度來認識，并通過具體工作得以貫徹落實。一方面，通過提煉、宣傳公司的發展理念和企業價值觀，開展形式多樣、健康有益的企業文化活動，加強內部溝通協調，調動廣大員工的積極性，增強公司的凝聚力；另一方面，通過重塑企業文化，進一步增強公司對市場的滲透力、對客戶的親和力、對社會的感召力，為經營工作提供文化保證。

　　7.績效評價體系方面：目前公司的績效管理分為部門績效管理和員工個人績效管理兩個部分。部門績效管理是通過對各部門工作目標、責任的設置和量化，通過考核來保證各部門工作與公司經營目標的一致性。員工個人績效管理則是通過分解部門績效目標、結合員工崗位職責，形成崗位績效目標，通過對個人績效的執行、評價，有效保證并改善部門工作績效。通過兩個層面的有效結合，逐步加強績效管理的計劃、實施、評價、溝通、反饋等環節，使部門及員工績效管理在處于實時的監控狀態下，從而促進公司目標的完成。

　　以上為我公司治理的自查情況及近期整改計劃，希望監管部門和廣大投資者對我公司的治理工作進行監督、批評指正。

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　　附件：《宏源證券股份有限公司治理專項活動自查報告》

　　（詳見深圳證券交易所網站www.szse.cn和本公司網站www.ehongyuan.com.cn）

　　宏源證券股份有限公司董事會

　　2007年7月3日