證券代碼：000882證券簡稱：華聯(lián)股份編號：2007-016

　　北京華聯(lián)商廈股份有限公司

　　公司治理自查報告和整改計劃

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

　　根據(jù)監(jiān)管部門新近出臺的規(guī)章，公司將進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度；制定一些新的規(guī)章制度；進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度；進(jìn)一步規(guī)范投資者接待工作。

　　二、公司治理概況

　　公司高度重視法人治理的規(guī)范。公司依據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定并完善了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《獨(dú)立董事工作制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等管理規(guī)章。公司還設(shè)立了董事會戰(zhàn)略委員會、董事會提名委員會、董事會審計委員會、董事會薪酬與考核委員會四個專門委員會。

　　公司聘請了三位獨(dú)立董事，獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，及時了解公司經(jīng)營情況，出席董事會和股東大會，審議會議議案，對有關(guān)事項進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，并發(fā)表獨(dú)立意見，對公司發(fā)展及時提出有關(guān)建議。

　　公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面完全獨(dú)立于控股股東，具有獨(dú)立完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。

　　為充分發(fā)揮高級管理人員的積極性，公司股東大會通過了《公司高級管理人員報酬的提案》，把高級管理人員的收入和公司的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。對下屬門店實行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制。

　　在日常經(jīng)營及財務(wù)活動中，公司在各個環(huán)節(jié)都重視內(nèi)部控制制度的建立，制定了《店長工作手冊》、《營運(yùn)本部工作手冊》、《管理本部工作手冊》、《財務(wù)本部工作手冊》、《行政人事本部工作手冊》、《企劃本部工作手冊》、《公司印章使用規(guī)定》、《內(nèi)部財務(wù)管理制度》、《簽批流程及權(quán)限規(guī)定》、《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》以及《考勤請假制度》等日常經(jīng)營管理制度。基本上涵蓋了公司經(jīng)營管理各個方面，能夠有效地貫徹執(zhí)行。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　1、根據(jù)監(jiān)管部門新近出臺的規(guī)章，公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度需要進(jìn)一步修訂和完善。

　　需修訂的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等。

　　2、根據(jù)最新法規(guī)，公司尚需制定一些新的規(guī)章制度。涉及擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重要事項原來是在公司章程中予以規(guī)范，為了細(xì)化相關(guān)制度，將從公司章程中單列出來，制定專項制度。

　　需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監(jiān)事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理守則》等。

　　3、公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度有待加強(qiáng)。公司總部通常做法是集中組織高管、部門負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人等核心人員學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)章制度，再要求在部門或子分公司內(nèi)部學(xué)習(xí)。但是，由于公司規(guī)模大、人員多，很難保證所有員工都能做到熟悉所有規(guī)章制度。借此次自查，公司擬再進(jìn)行一次更深入的培訓(xùn)。

　　4、投資者接待工作有待進(jìn)一步規(guī)范。雖然到公司現(xiàn)場來訪的投資者很少，但公司也應(yīng)事先做好來訪準(zhǔn)備工作，比如制作投資者來訪登記表，可以提供給投資者的有關(guān)資料等。

　　四、整改措施、整改時間及責(zé)任人

　　1、 進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度。

　　需要修訂的規(guī)章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《募集資金管理辦法》。

　　整改時間及責(zé)任人：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。

　　2、制定一些新的規(guī)章制度。

　　公司將制定的規(guī)章制度有：《控股子公司管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監(jiān)事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理守則》等。

　　整改時間及責(zé)任人：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。

　　3、進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度。

　　要求公司各部門、各分子公司對內(nèi)部所有人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為《公司法》、《證券法》等有關(guān)法規(guī)，《公司章程》以及涉及到公司治理、內(nèi)部控制的各項規(guī)章制度，做到每名員工都熟悉規(guī)章制度，保障各項規(guī)章制度得到有效落實。

　　整改時間及責(zé)任人：

　　公司總部員工培訓(xùn)：2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。

　　公司下屬門店（北京安貞店、鄭州店、成都店、蘭州店、

　　4、進(jìn)一步規(guī)范投資者接待工作。

　　根據(jù)有關(guān)法規(guī)及公司制度，制作投資者來訪問登記表，要做好來訪投資者的登記、談話內(nèi)容記錄等工作。在辦公場所準(zhǔn)備好可以提供給投資者的有關(guān)資料等。

　　整改時間及責(zé)任人： 2007年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。

　　五、有特色的公司治理做法

　　為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來采取由董事會提名董事候選人、監(jiān)事會提名監(jiān)事候選人，由股東大會選舉產(chǎn)生的方式。這樣，逐步形成公司董事會、監(jiān)事會能夠站在有利于上市公司利益的角度發(fā)表意見。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現(xiàn)有董事中，沒有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富的

　　六、其他需要說明的事項

　　無。

　　北京華聯(lián)商廈股份有限公司董事會

　　2007年6月16日