□本報(bào)記者 李豫川 北京報(bào)道

　　美國(guó)媒體日前披露，美國(guó)證交會(huì)(SEC)已決定支持那些因安然公司(Enron)破產(chǎn)而遭受投資損失的安然公司前股東們起訴華爾街的投資銀行。

　　安然股東聘請(qǐng)的Lerach Coughlin律師事務(wù)所發(fā)言人丹尼爾·紐曼說(shuō)，美國(guó)證交會(huì)的最新立場(chǎng)表明，考克斯堅(jiān)持其一貫的“反對(duì)財(cái)務(wù)欺詐”理念，對(duì)投資者、納稅人、金融市場(chǎng)以及公司違規(guī)事件受害者都將產(chǎn)生正面的影響。

　　目前，安然公司的股東們向包括摩根大通、花旗、美林

證券、巴克萊資本、瑞士信貸集團(tuán)在內(nèi)的多家投資銀行提出了總額為400億美元的“大索賠”(MegaClaims)起訴。

　　安然股東艱難維權(quán)

　　安然公司一度是美國(guó)第七大公司，其通過(guò)財(cái)務(wù)造假，隱瞞了數(shù)十億美元的債務(wù)，并在1997—2001年之間虛報(bào)利潤(rùn)近6億美元。安然公司于2001年12月申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，2004年11月，該公司正式宣布破產(chǎn)。

　　安然公司破產(chǎn)前，該公司2萬(wàn)多名雇員將自己三分之二的退休金投資于公司的

股票，安然公司的破產(chǎn)使這些股票一下子變得一文不值，安然雇員損失慘重，并留下20多億美元的

養(yǎng)老金“黑洞”；更重要的是，安然公司破產(chǎn)導(dǎo)致超過(guò)600億美元的股票市值蒸發(fā)，股票投資者認(rèn)為，華爾街的投資銀行在安然財(cái)務(wù)欺詐案中負(fù)有責(zé)任，因此提出集體訴訟。

　　安然股東聘請(qǐng)的律師認(rèn)為，華爾街的投資銀行在安然財(cái)務(wù)造假案中扮演了重要的角色。根據(jù)1995年頒布的法律規(guī)定，如果法官判定一名被告故意違反了證券法，這一名被告就有可能承擔(dān)全部的投資損失。

　　目前，美國(guó)已有30個(gè)州決定站在投資者一邊，支持他們通過(guò)司法訴訟索賠。分析人士都在密切關(guān)注美國(guó)證交會(huì)在這個(gè)問(wèn)題上的立場(chǎng)，最近數(shù)周來(lái)，工會(huì)、各州議會(huì)和股東代理律師紛紛向美國(guó)證交會(huì)施加壓力，要求后者在安然訴訟案中支持安然公司的股東們維權(quán)。

　　美證交會(huì)現(xiàn)任主席克里斯托夫·考克斯(Christopher Cox)在掌管SEC之前，曾任眾議院議員長(zhǎng)達(dá)17年之久。他在為SEC的一系列行為辯護(hù)時(shí)表示，在對(duì)金融市場(chǎng)和證券公司進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)該將股東的利益放在首位。

　　考克斯一直大力鼓吹“投資者保護(hù)”。今年5月，考克斯曾對(duì)律師表示：“政府將竭盡所能保障安然股票投資者獲得足額賠付，這也是美國(guó)司法體制賦予投資者的權(quán)利。”

　　美國(guó)證交會(huì)在安然案件中的立場(chǎng)與近年來(lái)各州法院就類似問(wèn)題出現(xiàn)的法律爭(zhēng)執(zhí)一脈相承，美國(guó)證交會(huì)認(rèn)為，如果一家投資銀行有意識(shí)地采取措施欺騙投資者，它就可以被認(rèn)定為“首要違規(guī)者”，這種有意識(shí)地欺詐違規(guī)可以是具體行為，也可以是某些言論。

　　《華盛頓郵報(bào)》日前披露，美證交會(huì)已經(jīng)要求美司法部首席律師向美國(guó)最高法院提交一份文件，正式表明美國(guó)政府在安然事件中對(duì)投資者的索賠要求予以支持。

　　今年3月，瑞士信貸集團(tuán)和美林證券在一項(xiàng)總額達(dá)400億美元的安然公司股東集體訴訟案中獲勝。當(dāng)時(shí)，美國(guó)新奧爾良聯(lián)邦法院做出裁決稱，安然公司股東不能就該公司倒閉產(chǎn)生的投資損失提起集體訴訟，一些股東因此向美國(guó)最高法院提起了上訴。據(jù)悉，美國(guó)最高法院將在今年10月正式開(kāi)庭審理這一案件。

　　安然索賠案中的一個(gè)主力——美國(guó)加利福尼亞大學(xué)6月1日發(fā)表聲明稱，它也將繼續(xù)與律師合作，推進(jìn)索賠案的進(jìn)行。

　　美上市公司官司連連

　　隨著美國(guó)政府對(duì)證券業(yè)監(jiān)管力度的加強(qiáng)，上市公司面臨的訴訟風(fēng)險(xiǎn)日益增加，對(duì)董事等公司高管的懲戒力度也越來(lái)越大。統(tǒng)計(jì)表明，1995年以來(lái)，美國(guó)每5家上市公司中，平均就有一家可能面臨訴訟，美國(guó)平均每起證券集體訴訟案的和解金額達(dá)1650萬(wàn)美元。

　　今年3月1日，安然公司更名為“安然債權(quán)人保障公司” (Enron Creditors Recovery)，其運(yùn)營(yíng)目的是出售安然公司剩余的資產(chǎn)、償還債務(wù)、應(yīng)付相關(guān)司法訴訟。截至今年4月初，安然債權(quán)人保障公司已經(jīng)向安然債權(quán)人支付了大約115億美元。

　　“安然債權(quán)人保障公司”4月初曾透露，原安然公司股東“大索賠”涉及的被告只剩下花旗集團(tuán)和德意志銀行尚未結(jié)案。后來(lái)該公司稱，針對(duì)另兩家投資銀行——貝爾斯登和瑞銀集團(tuán)的“大索賠”官司也還未了結(jié)。另外，有關(guān)安然公司財(cái)務(wù)欺詐和破產(chǎn)官司將于2008年1月開(kāi)庭。

　　瑞士信貸集團(tuán)6月1日表示，它將向安然債權(quán)人保障公司支付大約6150萬(wàn)美元，以了結(jié)后者對(duì)瑞士信貸在安然公司股票交易方面的索賠訴訟。但這一和解方案還有待美國(guó)曼哈頓破產(chǎn)法院的批準(zhǔn)。

　　安然債權(quán)人保障公司稱，這筆賠償金將最終了結(jié)該公司與瑞士信貸的法律訴訟，盡管瑞士信貸集團(tuán)并沒(méi)有承認(rèn)自己有違法行為。2006年5月，瑞士信貸集團(tuán)同意向安然公司支付9000萬(wàn)美元和解金，了結(jié)安然股東的其中一項(xiàng)“大索賠”訴訟官司。

　　2005年1月，安然公司10名前董事宣布自掏腰包，支付總額為1.68億美元和解費(fèi)用中的1300萬(wàn)美元，與該公司股東達(dá)成訴訟和解。這10名安然公司前董事將交出在公司財(cái)務(wù)丑聞敗露前、通過(guò)拋售公司股票所獲得的部分盈利，總額高達(dá)1300萬(wàn)美元。剩余的1.55億美元將由各股東投保的保險(xiǎn)公司支付。

　　此外，卷入安然股東索賠案件的投行——雷曼兄弟公司與美洲銀行兩年前分別支付了大約2.225億美元和6900萬(wàn)美元和解金，了結(jié)了與安然股東的官司。

　　安然公司悄然易名，官司難斷新華社圖片

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