第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券公司從事中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“園區(qū)公司”)股份代理報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，做好園區(qū)公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“代辦系統(tǒng)”)報價轉(zhuǎn)讓試點工作，根據(jù)公司法及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 證券公司接受投資者委托，通過報價系統(tǒng)為其轉(zhuǎn)讓園區(qū)公司股份提供代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的服務(wù)業(yè)務(wù)(以下簡稱“報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”)，適用本辦法。

　　第三條 參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者、園區(qū)公司等應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則，遵守本辦法及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策。

　　第四條 證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理客戶報價轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)充分了解客戶的財務(wù)狀況和投資需求，向客戶充分揭示股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險，對不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)盡勸阻義務(wù)。

　　第五條 證券公司應(yīng)督促掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)規(guī)定的最低信息披露要求履行披露義務(wù)。

　　掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。

　　第六條 掛牌公司股份必須通過代辦系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第七條 協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第八條 本辦法下列用語的含義為：

　　“報價系統(tǒng)”是指代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中專門為報價券商提供報價和成交確認(rèn)服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)。

　　“報價券商”是指取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　“主辦報價券商”是指推薦園區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商。

　　“掛牌公司”是指經(jīng)主辦報價券商推薦、協(xié)會備案后，其股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司。

　　第二章 業(yè)務(wù)資格

　　第九條 證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　第十條 證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交以下文件：

　　(一)從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書；

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書；

　　(三)設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明；

　　(四)從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明；

　　(五)協(xié)會要求的其他文件。

　　第十一條 協(xié)會受理申請文件后30個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，對符合條件的證券公司，授予報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　取得資格的證券公司，應(yīng)做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，經(jīng)驗收合格后，方可開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第十二條 符合申請條件的證券公司，具有從事證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格的，協(xié)會優(yōu)先授予其報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　第三章 推薦掛牌

　　第十三條 園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向協(xié)會推薦掛牌。

　　申請掛牌的園區(qū)公司應(yīng)與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　第十四條 主辦報價券商推薦的園區(qū)公司須具備以下條件：

　　(一)設(shè)立滿三年；

　　(二)屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)；

　　(三)主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄；

　　(四)公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；

　　(五)協(xié)會要求的其他條件。

　　第十五條 主辦報價券商應(yīng)對申請掛牌的園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。

　　第十六條 協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起60個工作日內(nèi)向主辦報價券商出具備案確認(rèn)函。

　　第十七條 主辦報價券商取得協(xié)會備案確認(rèn)函后，園區(qū)公司應(yīng)在股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。

　　第十八條 初始登記的股份，托管在主辦報價券商處。

　　第十九條 園區(qū)公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。

　　第二十條 園區(qū)公司股東掛牌前所持股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，均須由園區(qū)公司向主辦報價券商提出申請。經(jīng)主辦報價券商審核同意后，報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)解除限售登記。

　　第二十一條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е鹿煞蒉D(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍須遵守前述規(guī)定。

　　第二十二條 園區(qū)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按公司法的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，主辦報價券商依據(jù)園區(qū)公司的申報將其董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及變動情況報協(xié)會備案，協(xié)會備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十三條 因股份報價轉(zhuǎn)讓等情形使掛牌公司股東人數(shù)超過200人的，掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)部門的規(guī)定，履行相關(guān)手續(xù)。

　　第四章 股份報價轉(zhuǎn)讓

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二十四條 投資者轉(zhuǎn)讓掛牌公司股份，須委托報價券商辦理。

　　第二十五條 投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的報價券商辦理。如需委托另一家報價券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　第二十六條 報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五。每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。

　　遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，暫停報價轉(zhuǎn)讓。

　　第二十七條 投資者委托報價券商辦理股份報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。

　　第二十八條 主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　第二節(jié) 開戶

　　第二十九條 報價券商應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，為投資者開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。

　　第三十條 投資者開立股份賬戶后，應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂代理資金結(jié)算協(xié)議，指定股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶(以下簡稱“結(jié)算賬戶”)。

　　第三十一條 報價券商為投資者辦理開戶、股份賬戶注冊資料變更、賬戶卡掛失與補辦、賬戶注銷等業(yè)務(wù)，應(yīng)按時將相關(guān)信息傳送至證券登記結(jié)算機構(gòu)，并確保傳送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。

　　第三節(jié) 委托

　　第三十二條 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)與報價券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　簽訂協(xié)議前，報價券商應(yīng)要求投資者閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。

　　第三十三條 投資者委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。

　　報價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。

　　第三十四條 投資者報價委托至少應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份賬戶、買賣類別、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

　　投資者成交確認(rèn)委托至少應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份賬戶、買賣類別、成交價格、股份數(shù)量、擬成交對手的報價券商等內(nèi)容。

　　第三十五條 委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬股的，只能一次性委托賣出。

　　第三十六條 股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。

　　第三十七條 報價券商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定保管委托記錄和憑證。

　　第四節(jié) 報價

　　第三十八條 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　第三十九條 報價系統(tǒng)收到報價申報后，自動驗證賣出股份報價申報的投資者股份賬戶，如余額不足，報價系統(tǒng)將不接受該筆申報，并反饋至報價券商。

　　第五節(jié) 成交確認(rèn)

　　第四十條 投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，應(yīng)各自委托報價券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報。

　　第四十一條 報價系統(tǒng)收到報價券商的成交確認(rèn)申報后，驗證投資者的股份賬戶和結(jié)算賬戶。如果賣方的股份余額不足或買方的資金余額不足，報價系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至報價券商。

　　股份賬戶和結(jié)算賬戶的余額以成交確認(rèn)申報前一報價日日終余額為準(zhǔn)。

　　第四十二條 報價系統(tǒng)對通過驗證的成交確認(rèn)申報信息進(jìn)行匹配核對。核對無誤的，報價系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送成交確認(rèn)結(jié)果。

　　第六節(jié) 股份過戶和資金交收

　　第四十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)報價系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行股份和資金的逐筆清算。

　　第四十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)在每個報價日終將資金清算數(shù)據(jù)發(fā)送結(jié)算銀行。結(jié)算銀行依據(jù)資金清算數(shù)據(jù)，辦理投資者之間的資金交收，并將資金交收結(jié)果反饋證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　第四十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)資金交收結(jié)果辦理股份過戶，資金交收不成功的，不予過戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)完成股份過戶后，將過戶結(jié)果發(fā)送至報價券商。

　　第四十六條 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股份過戶的，須委托報價券商依照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。

　　第七節(jié) 報價和成交信息的發(fā)布

　　第四十七條 報價申報期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布最新的報價和成交信息。

　　第四十八條 報價信息包括：股份名稱、股份代碼、報價券商、買賣類別、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式。

　　成交信息包括：股份名稱、股份代碼、成交價格、股份數(shù)量、買方代理報價券商和賣方代理報價券商。

　　第五章 信息披露

　　第四十九條 掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。

　　第五十條 掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項目的附注。

　　第五十一條 掛牌公司披露的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)

　　第五十二條 掛牌公司披露的信息應(yīng)當(dāng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布。

　　第五十三條 掛牌公司及其董事和相關(guān)責(zé)任人應(yīng)保證信息披露的真實和及時。

　　第五十四條 主辦報價券商應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

　　主辦報價券商發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為的，應(yīng)及時報告協(xié)會。

　　第六章 終止掛牌

　　第五十五條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價：

　　(一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

　　(二)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行

　　(三)北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價；

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第七章 違規(guī)處理

　　第五十六條 報價券商違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券公司誠信信息管理系統(tǒng)：

　　(一)談話提醒；

　　(二)通報批評；

　　(三)暫停受理其推薦掛牌備案文件。

　　第五十七條 報價券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)：

　　(一)談話提醒；

　　(二)通報批評；

　　(三)暫停從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

　　(四)認(rèn)定其不適合任職；

　　(五)責(zé)令所在公司給予處分。

　　第五十八條 報價券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，存在違反法律、法規(guī)行為的，協(xié)會將建議中國證券監(jiān)督管理委員會或其他機關(guān)依法查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章 附則

　　第五十九條 本試點辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十條 本試點辦法經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)后發(fā)布實施。