第一章總則

　　第一條為保證深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）對會員的紀(jì)律處分工作公平、公正地進行，根據(jù)《深圳證券交易所章程》（以下簡稱“本所章程”）和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱“會員管理規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，制定本工作程序。

　　第二條本所對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員實施紀(jì)律處分措施，適用本工作程序。

　　第二章會員紀(jì)律處分工作小組

　　第三條本所設(shè)會員紀(jì)律處分工作小組（以下簡稱“工作小組”），負責(zé)審議對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分事項。

　　第四條工作小組成員共15名，由本所會員管理部、法律部以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員組成。

　　第五條工作小組采取會員紀(jì)律處分審議會議（以下簡稱“審議會”）的形式開展工作。

　　第六條工作小組設(shè)會議召集人1名。會議召集人由會員管理部負責(zé)人擔(dān)任。

　　工作小組設(shè)會議秘書1名，負責(zé)準(zhǔn)備會議資料、發(fā)出會議通知、進行會議記錄等具體事宜。會議秘書從工作小組成員中選定。

　　第七條工作小組成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：

　　（一）認真審閱會員紀(jì)律處分相關(guān)材料；

　　（二）按時出席審議會，獨立公正地發(fā)表意見；

　　（三）及時向本所舉報任何以不正當(dāng)手段對其履行職責(zé)施加影響的單位或個人；

　　（四）對審議會記錄進行確認。

　　第八條工作小組成員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　（一）不得泄露審議會的討論內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)情況；

　　（二）不得與其他成員串通表決，亦不得影響其他成員的獨立判斷和表決。

　　第九條工作小組成員有下列情形之一的，由本所予以解任：

　　（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜擔(dān)任工作小組成員的；

　　（二）連續(xù)兩次無故不出席審議會的；

　　（三）任期內(nèi)嚴重瀆職或者違反工作小組工作紀(jì)律的；

　　（四）本人提出書面辭職申請經(jīng)批準(zhǔn)的；

　　（五）不適合擔(dān)任工作小組成員的其他情形。

　　第十條工作小組成員在審議會員紀(jì)律處分事項中遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

　　（一）工作小組成員擔(dān)任本案的監(jiān)管調(diào)查人員的；

　　（二）工作小組成員的近親屬擔(dān)任該會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；

　　（三）工作小組成員的近親屬為持有該會員5％以上股份的股東、實際控制人，或者擔(dān)任持有該會員5％以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；

　　（四）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對案件的公正處理的。

　　前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。

　　第三章審議程序

　　第十一條本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門向工作小組遞交有關(guān)當(dāng)事人違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情況及采取監(jiān)管措施情況的報告，并提出初步處分建議。

　　第十二條經(jīng)會議召集人同意后，會議秘書將會議時間、地點、議程等事項通知參加審議會的工作小組成員。

　　第十三條每次審議會的參會成員為7名，由會議秘書在每次會議前根據(jù)會員管理部門人員、法律專業(yè)人士及相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人士三者搭配的原則隨機抽取產(chǎn)生。

　　第十四條參會成員應(yīng)當(dāng)按時參加審議會，妥善保管會議材料。會議結(jié)束后有關(guān)會議材料由會議秘書收回。

　　第十五條審議會按照以下程序進行：

　　（一） 本所相關(guān)監(jiān)管調(diào)查人員向參會成員報告有關(guān)情況，并接受參會成員詢問；

　　（二）參會成員發(fā)表個人意見，進行充分討論，并形成處分建議；

　　（三）參會成員對處分建議進行投票表決；

　　（四）會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果；

　　（五）會議召集人宣布表決結(jié)果，形成工作小組的處分意見。

　　第十六條會議表決以記名方式進行，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。參會成員在投反對票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

　　同意票數(shù)達到5票為通過，未達到5票為未通過。

　　表決票經(jīng)現(xiàn)場統(tǒng)計并宣布表決結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)予以密封，由會員管理部以密件保存。

　　第十七條審議會結(jié)束后，由會議秘書根據(jù)會議討論情況和投票結(jié)果等記錄情況，形成會議紀(jì)要，交各參會成員確認。

　　第十八條參會成員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實的重大問題時，可以在審議會上提議暫緩表決。

　　經(jīng)出席會議的4名及以上成員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。

　　會議召集人根據(jù)監(jiān)管調(diào)查人員的核實情況重新安排審議會。

　　第十九條工作小組根據(jù)處分意見，分別辦理下列事項：

　　（一）工作小組認為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作會員紀(jì)律處分決定書；

　　（二）工作小組認為案件事實不清、證據(jù)不足或有遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，將案件退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補充調(diào)查；

　　（三）工作小組認為不構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，或者雖構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微不予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。

　　第二十條工作小組將會員紀(jì)律處分決定書及有關(guān)證據(jù)材料，報本所總經(jīng)理室批準(zhǔn)后簽發(fā)；涉及《會員管理規(guī)則》第7.1條（四）取消交易權(quán)限和（五）取消會員資格兩種紀(jì)律處分的，還需報本所理事會批準(zhǔn)。

　　第二十一條本所可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達會員紀(jì)律處分決定書。

　　會員代表為本所送達文件的聯(lián)絡(luò)人。

　　第四章附則

　　第二十二條本工作程序由本所負責(zé)解釋。

　　第二十三條本工作程序自二〇〇七年八月十日起施行。