操縱市場行為的法律責(zé)任

　　行政責(zé)任。《證券法》第203條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。”

　　刑事責(zé)任。《刑法》第182條、《刑法修正案(六)》規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。值得注意的是，刑法修正案對操縱市場罪的量刑明顯加重，體現(xiàn)了最高立法機關(guān)對操縱市場行為加大刑事制裁力度的傾向。

　　民事責(zé)任。《證券法》第77條規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任；根據(jù)民事侵權(quán)基本理論，操縱市場行為是民事侵權(quán)行為，因行為人實施侵權(quán)行為而給投資人造成損失的應(yīng)當依法承擔民事賠償責(zé)任。2007年5月，最高人民法院副院長奚曉明在南京召開的全國民商事審判工作會議的講話中明確指出“關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題，對于投資人對侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。”同時，《最高人民法院關(guān)于實施<民事案件案由規(guī)定>的通知》(2008年4月1日起施行)，也新增了“操縱證券交易市場賠償糾紛”的案由，意味著人民法院對操縱市場的民事賠償案件的受理已不存在障礙。另外，《證券法》第232條規(guī)定“違反本法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責(zé)任”。《證券法》在這里確立了“民事賠償優(yōu)先”的立法原則，為保護投資人的合法權(quán)益提供了充分保障。

　　根據(jù)法律規(guī)定，對于因北京首放及汪建中實施操縱市場行為而遭受損失的投資人有權(quán)對其提起民事訴訟，待證監(jiān)會披露該行政處罰決定，明確該案涉及的38只股票或權(quán)證的具體情況，知悉本案全部案情后，即可確定相關(guān)受損投資人。屆時，北京市大成律師事務(wù)所將在全國范圍內(nèi)接受因北京首放及汪建中實施非法證券活動、操縱市場而遭受損失的投資人的委托，對其提起民事訴訟。

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