《限制交易實施細則》對限制交易的情形、方式、期限、程序及會員義務等作出規定

　　記者 李俠

　　本報訊 記者李俠報道 5月底以來，權證炒作引起了市場的普遍關注，為此記者近日采訪了深交所有關負責人。該負責人向記者介紹，深交所高度重視近期權證交易情況，對權證交易實施了嚴密監控，并采取了一系列監管措施。

　　據悉，深交所采取的措施主要有以下幾項，一是對權證盤中交易進行重點監控，對通過大筆、連續、頻繁回轉申報影響權證交易價格的異常交易行為，及時向相關會員及營業部發出電話或書面警示。5月30日以來，共向27家會員發出電話警示225次，向21家會員發出書面警示函和規范函45份，約見會員負責人2次；二是實施了盤中臨時停牌風險警示和控制機制，先后于5月30日、5月31日、6月12日、6月13日和6月15日分別對“鉀肥JTP1”、“中集ZYP1”和“五糧YGP1”實施盤中臨時停牌5次；三是針對“鉀肥JTP1”深度價外的特點，于6月11日向市場發布了《關于加強“鉀肥JTP1”權證交易監控的通知》；四是加強權證風險的教育和警示，6月6日在“深交所投資者風險教育專欄”推出了《投資者如何防范權證投資風險》專題文章；先后要求“鉀肥JTP1”發行人及上市公司刊登風險提示18次；6月18日向會員發出有關“鉀肥JTP1”的風險提示通知，要求各會員加強對認沽權證的風險教育，并在6月22日“鉀肥JTP1”最后一個交易日向市場發出了風險提示。

　　深交所有關負責人介紹，為進一步強化監管手段，根據《證券法》有關規定，在廣泛征求會員意見的基礎上，深交所已于近期向會員發布了《深圳證券交易所限制交易實施細則》，對限制交易的情形、方式、期限、程序及會員的義務等作出了明確的規定，根據該細則深交所可對嚴重異常交易的賬戶實施最長15個交易日的限制交易，同時對不盡責配合交易所自律監管的會員也將予以相應的紀律處分。

　　該負責人表示，為進一步遏制權證炒作，維護市場秩序，深交所將繼續加強對權證交易的監控，對通過大筆、連續、頻繁回轉申報導致權證價格明顯異動的賬戶，將根據有關規定實施限制交易；完善風險提示和控制機制，對權證異常波動及時采取盤中臨時停牌等風險控制措施；對涉嫌市場操縱的行為及時上報

　　據悉，5月30日至6月29日，參與深市4只認沽權證交易的投資者共有61.78萬戶出現虧損，約占參與權證交易戶數的一半；其中參與“鉀肥JTP1”6月22日最后一個交易日買入交易并造成虧損的賬戶共有4.54萬戶，占比66.48%。

　　深交所有關負責人再次提醒廣大投資者注意權證投資風險，謹慎投資，切莫盲目跟風炒作。