中國(guó)人壽閃跌界定烏龍指 中金被疑賣股籌錢打新
張晶
虛驚一場(chǎng)。
6月19日下午，上交所[微博]在官方微博發(fā)布對(duì)中國(guó)人壽(601602.SH)18日盤中異動(dòng)的核查結(jié)果，確定為是某專業(yè)機(jī)構(gòu)交易員錯(cuò)誤輸入價(jià)格所致。
不過，從市場(chǎng)反饋看，似乎一個(gè)“烏龍指”的解釋，并未消除投資者的疑團(tuán)，究竟是哪家機(jī)構(gòu)所為，“烏龍指”表象的背后是否存在故意的可能性？
上交所核查結(jié)果公告表示，若發(fā)現(xiàn)新情況，將進(jìn)一步調(diào)查。多位市場(chǎng)人士認(rèn)為，頗有對(duì)當(dāng)事方進(jìn)行警告，及為后續(xù)可能出現(xiàn)的可能性留有余地的意味。
初定為交易員烏龍指
上交所在公告中稱，已對(duì)中國(guó)人壽6月18日疑似烏龍指事件進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示，當(dāng)日股價(jià)異動(dòng)為某專業(yè)機(jī)構(gòu)低價(jià)賣出申報(bào)所致。據(jù)該機(jī)構(gòu)的書面報(bào)告，是其交易員在下單時(shí)人為錯(cuò)誤輸入價(jià)格。不過，上交所并沒有公開該機(jī)構(gòu)的名稱。
至此，中國(guó)人壽“6·18烏龍指事件”似乎確以“烏龍指”結(jié)案。但是，從投資者隨后對(duì)該微博的評(píng)論看，依然存在疑團(tuán)。
有私募人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，盡管界定中國(guó)人壽的異動(dòng)交易是“烏龍指”，但這只是表象，以交易所的角度，也只能調(diào)查到這里，“人家說是人為輸錯(cuò)，總不能給人亂扣帽子”。
“烏龍指背后的原因值得探究”，該私募人士指出，上交所公告顯示，該賣出機(jī)構(gòu)承認(rèn)的是價(jià)格輸入錯(cuò)誤，并沒有說其拋售的數(shù)量也出現(xiàn)“烏龍”，單筆9000多手的拋單，在A股市場(chǎng)極為罕見，即使是大盤權(quán)重股，也鮮少出現(xiàn)在盤面平穩(wěn)時(shí)如此巨量的賣出，對(duì)于專業(yè)的機(jī)構(gòu)來說，這么大的單筆交易很可能是通盤考慮的結(jié)果。
上交所在核查結(jié)果中表態(tài)，后續(xù)若發(fā)現(xiàn)新情況會(huì)進(jìn)一步調(diào)查。多位市場(chǎng)人士在此微博的評(píng)論中建議，應(yīng)一并檢查及數(shù)據(jù)分析相關(guān)的融資融券數(shù)據(jù)、證券與期指訂單記錄、預(yù)埋單、相關(guān)機(jī)構(gòu)的個(gè)人交易賬戶等。
6月18日中國(guó)人壽在異動(dòng)交易發(fā)生前，股價(jià)走勢(shì)一直較為平穩(wěn)，略有上漲，最大波幅不足0.1元。然而，上午11點(diǎn)剛過，隨著一筆9045手的賣單拋出，窄幅波動(dòng)的平靜局面驟然打破，股價(jià)瞬間從14.29元打跌至13元，跌幅超過9%。雖然隨即其股價(jià)迅速回升至14.25元，但中國(guó)人壽的走勢(shì)“元?dú)獯髠保又蟊P亦逐漸走弱，至收盤時(shí)，股價(jià)下跌1.26%。
一個(gè)驚人的數(shù)字是，若以13元/股對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算，從14.29元/股砸盤下來，中國(guó)人壽流通市值瞬間蒸發(fā)近270億元。作為一只流通市值在A股市場(chǎng)位居前六的超級(jí)大盤股，又是一只滬深300成份股，其對(duì)當(dāng)日股市及期指市場(chǎng)的影響都不容小覷。
背后原因仍存在疑點(diǎn)
6月19日，中國(guó)人壽股價(jià)走勢(shì)似乎沒有受到烏龍指事件的影響，開盤正常，盤中也沒有出現(xiàn)大的波動(dòng)，全日成交量亦未出現(xiàn)明顯放大，收盤時(shí)，股價(jià)報(bào)于13.88元，下跌1.35%，因此，上交所落定了此事系烏龍事件。
不過，從市場(chǎng)反饋看，許多投資者并不認(rèn)同純“烏龍”的說法，對(duì)于異動(dòng)交易背后的原因，截至目前仍是眾說紛紜。據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，除了烏龍指說法外，此前有投資者認(rèn)為存在利益輸送。
是誰(shuí)賣了中國(guó)人壽，又是誰(shuí)買了，并沒有公開數(shù)據(jù)。即便中國(guó)人壽當(dāng)日股價(jià)異動(dòng)，但并未達(dá)到登上龍虎榜的標(biāo)準(zhǔn)，交易數(shù)據(jù)仍是謎團(tuán)。
“其實(shí)難怪有投資者會(huì)如此猜測(cè)，連機(jī)構(gòu)都這樣想”，6月19日，上海某公募基金人士坦言，中國(guó)人壽股價(jià)異動(dòng)發(fā)生在比較敏感的時(shí)期。中國(guó)人壽最近正在為200億元資產(chǎn)進(jìn)行管理人招標(biāo)，面對(duì)這一塊巨大的蛋糕，各個(gè)投資機(jī)構(gòu)都虎視眈眈。
“有入圍自然有落選，這筆異動(dòng)交易是入圍者利益輸送，還是落選者有意‘報(bào)復(fù)’？不過這些只是市場(chǎng)的瞎猜，難有定論”，他指出，上交所已澄清，核查過中國(guó)人壽異動(dòng)交易期間的買方情況，未發(fā)現(xiàn)異常，其實(shí)當(dāng)日盤面未現(xiàn)巨量買單，由此，利益輸送的可能性較小。
但對(duì)于有機(jī)構(gòu)惡意賣出的說法，該基金人士認(rèn)為，存在這種可能。
中國(guó)人壽機(jī)構(gòu)持股數(shù)據(jù)顯示，至2014年一季度末，共有7家基金合計(jì)持股2853.24萬(wàn)股，前十大流通股東中，基金只有華夏的上證50ETF，持股1509.13萬(wàn)股；券商方面，中金持股最多，位列第三大流通股東，共持有4076.10萬(wàn)股。
據(jù)某私募對(duì)沖基金負(fù)責(zé)人閻濤表示，一般來說，排除誤操作，機(jī)構(gòu)單筆巨量拋售的目的不外乎故意打壓或是試盤，即測(cè)試接盤支撐力度及市場(chǎng)的關(guān)注度。在他看來，中國(guó)人壽的這單“烏龍”操作，可能是借此掩護(hù)期指的空單。
還有市場(chǎng)人士認(rèn)為，該賣出機(jī)構(gòu)不應(yīng)只是輸錯(cuò)價(jià)格，還應(yīng)該用了市價(jià)委托方式，但不管怎樣，其大量拋售都是事實(shí)。
烏龍指事件發(fā)生后，有很多投資者猜測(cè)該機(jī)構(gòu)為中金，認(rèn)為該公司為自己或給客戶籌錢打新。6月18日，國(guó)債逆回購(gòu)1至3天期限品種漲幅分別達(dá)484.03%、379.35%以及144.91%，資金緊缺的情況下，機(jī)構(gòu)以股換錢也不稀奇。
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