中科創馬甲把戲所為何求 舉牌新黃浦涉嫌違規
借道資管計劃隱匿兩月 舉牌新黃浦涉嫌違規
⊙記者 覃秘 ○編輯 吳正懿
延遲兩個月才進行信息披露，且舉牌之后又違規短線交易，新黃浦舉牌者中科創的意圖遭到市場一片質疑。上證報記者梳理發現，從中科創買賣新黃浦股票的過程來看，其運作手段既兇悍又隱蔽，借助“馬甲”潛隱的事實，也給監管部門提出新的難題。
據新黃浦昨日披露的簡式權益變動報告，截至3月4日，深圳市中科創財富通網絡金融有限公司及其一致行動人上海市中科創財富管理有限公司，已累計買入新黃浦股票2842.5萬股，占公司總股本的5.065%，構成舉牌。進一步的信息顯示，其實，早在2013年12月26日，前述兩公司合計持有新黃浦的股票比例已達5.077%，且在此后還有出售股票的行為。
中科創為何能將舉牌行為“隱藏”兩個月？最終又是如何被發現的？新黃浦方面在接受上證報記者采訪時表示，由于中科創借助了基金資管計劃進行持股，公司方面無法作出判斷。
據公告，中科創通過旗下的上海中科創持有新黃浦約1164萬股，占公司總股本的2.074%；深圳中科創則通過匯添富基金-興業銀行-雙喜盛世3號資管計劃，間接持有新黃浦股票1678.6萬股，占公司總股本的2.991%。客觀地講，單憑在冊股東資料，上市公司確實很難找出雙方的關聯。
那么，中科創是否屬于無意違規呢？
從公開信息看，匯添富-雙喜盛世3號資管計劃成立于2013年7月17日，初始資金規模1.8億元，其中深圳中科創出資6000萬元；同時披露的深圳中科創買賣新黃浦股票信息顯示，到7月底，深圳中科創已持有新黃浦889萬股，對照不難看出，中科創參與該資管計劃時即已開始對新黃浦進行布局。
進一步的交易細節，顯露了中科創兇悍且巧妙的操作手法。在2013年9月，上海中科創和深圳中科創合計買入新黃浦430萬股，同期賣出新黃浦2418.7萬股，到9月底其合計持股量僅剩190萬股。此后的10至12月份，中科創旗下兩公司進行了密集買入，并一舉突破舉牌線。據機構投資者介紹，這是部分機構在操作股票時的慣用手段，大進大出是為了不在即將披露的公司三季報十大股東名單中曝光。
另據公告，深圳中科創和上海中科創均隸屬于中科創金融控股集團，后者的官方網站資料顯示，公司是一家以財富管理、資本投資、管理咨詢、產業、市值管理為一體的綜合金融服務集團，目前有多款理財產品在售。其在深圳工商局登記的資料顯示，大股東為自然人張偉(持股82%)，深圳市中科宏易創業投資合伙企業(有限合伙)和自然人王平持有剩余股份。
令人起疑的是，作為一家專業的資產管理公司，在三季報前夕大量減持刻意隱身，構成舉牌后遲遲不作信息披露，其后又短線交易，究竟是由于不熟悉舉牌規則，還是想借助馬甲身份逃避監管？
對此，有券商人士指出，隨著基金小專戶業務的拓展，確有不少社會資金通過基金小專戶參與定向增發或在二級市場交易。由于背后的真正出資人身份不明，為規避信息披露義務留下了操作空間，也進一步提升了監管成本。
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