首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財(cái)經(jīng)

凱諾科技(600398)治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

http://www.sina.com.cn 2007年08月10日 09:37 中國(guó)證券網(wǎng)
凱諾科技股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
根據(jù)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)）的要求，凱諾科技股份有限公司高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)了有關(guān)文件精神，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》和“三會(huì)”議事規(guī)則等公司內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)本公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行全面自查。現(xiàn)將公司治理自查工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題和整改計(jì)劃提出報(bào)告如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題
1、公司董事會(huì)專門委員會(huì)的作用有待進(jìn)一步發(fā)揮；
2、公司信息披露質(zhì)量需要進(jìn)一步提高；
3、公司內(nèi)控制度的建設(shè)尚需進(jìn)一步完善。
二、公司治理概況
公司能嚴(yán)格按照新修訂的《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運(yùn)作。
（一）股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；能夠嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》的要求召集、召開股東大會(huì)，確保公司全體股東公平、合法地行使股東權(quán)利及履行股東義務(wù)。
（二）董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事，選聘方法采用累積投票制；公司董事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；
按照《公司董事會(huì)議事規(guī)則》，公司全體董事均能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，積極參加有關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，熟悉作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；公司現(xiàn)有獨(dú)立董事3名，獨(dú)立董事人數(shù)超過董事總數(shù)的三分之一。獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)出席公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，并對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
（三）監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
（四）投資者關(guān)系管理與信息披露：為充分保障投資者的知情權(quán)及其合法權(quán)益，確保公司信息披露的公平、公正、公開，本公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》和《上市公司投資者關(guān)系管理指引》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。在接待過程中，公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，沒有發(fā)生選擇性的、私下、提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露公司非公開重大信息的情況，確保了信息披露的公平性。公司、公司董事及高級(jí)管理人員沒有受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、通報(bào)批評(píng)、證券交易所公開譴責(zé)的情形。
（五）內(nèi)控制度：公司按照法律、法規(guī)及規(guī)章制度要求，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立了完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施，并得到較好的落實(shí)。各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理職能。
目前公司正在進(jìn)一步完善內(nèi)控制度建設(shè)，按照證券監(jiān)管部門的要求繼續(xù)完善治理結(jié)構(gòu)，尋求股東價(jià)值最大化，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益。
（六）公司與控股股東關(guān)系：公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面已分開，并具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。
三、公司治理目前存在的問題和原因
公司治理是一項(xiàng)系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，需要長(zhǎng)抓不懈、不斷完善、不斷提高。
隨著公司的不斷發(fā)展，對(duì)公司治理的要求也在不斷提高，不僅要在形式上滿足監(jiān)管的要求，還要不斷提高公司治理的實(shí)際運(yùn)作水平，做到“形神兼?zhèn)洹保瑸楣镜慕】蛋l(fā)展提供一個(gè)良好的制度環(huán)境。公司已按照《上市公司治理準(zhǔn)則》構(gòu)建了公司治理的框架，實(shí)際運(yùn)作也基本符合要求，但仍存在一些不足之處，需要進(jìn)一步積極地探索和完善，目前公司以下幾個(gè)方面的工作還需要進(jìn)一步改進(jìn)：
1、公司董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)，各委員會(huì)制定了工作細(xì)則，職責(zé)分工明確。董事會(huì)下屬專門委員會(huì)雖然在公司的經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)揮了一定的作用，但是董事會(huì)通過專門委員會(huì)開展工作的意識(shí)不強(qiáng)，個(gè)別委員會(huì)的作用還沒有充分發(fā)揮。
2、公司已按照《上市公司信息披露管理辦法》建立了信息披露事務(wù)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。公司信息披露規(guī)范，信息披露工作保密機(jī)制較為完善，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，不存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施，對(duì)于2次因工作人員理解失誤出現(xiàn)的數(shù)據(jù)差錯(cuò)，公司今后將加強(qiáng)有關(guān)人員的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化對(duì)各類公告的審核、審查，嚴(yán)格管理，合理安排審計(jì)和定期報(bào)告的披露時(shí)間，給審查核對(duì)相應(yīng)財(cái)務(wù)報(bào)告、各類數(shù)據(jù)留有充足的時(shí)間，以防出現(xiàn)差錯(cuò)，盡量減少和杜絕類似情況發(fā)生，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平，提高公司透明度。
3、公司內(nèi)部控制較為健全，內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能夠得到有效執(zhí)行，建立了較為有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效，制定了募集資金的管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行，大股東及其附屬企業(yè)不存在占用公司資金、侵害公司利益的行為。但是，公司內(nèi)部管理體系還需進(jìn)一步完善，并使之得到切實(shí)有效地貫徹執(zhí)行。
四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
1、更好地發(fā)揮董事會(huì)下屬專門委員會(huì)的作用，提高董事會(huì)的決策效率。
整改措施：
（1）在以后的經(jīng)營(yíng)管理過程中，要更加重視董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，為專門委員會(huì)發(fā)揮更大的作用提供客觀條件，進(jìn)一步完善公司治理決策機(jī)制。
（2）進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)的建設(shè)，增強(qiáng)其責(zé)任感，強(qiáng)化獨(dú)立董事的職責(zé)，強(qiáng)化專業(yè)部門（工作組）的職責(zé)，積極開展工作，更好的發(fā)揮專門委員會(huì)的專業(yè)作用，為公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，提高董事會(huì)科學(xué)決策能力。
（3）加強(qiáng)對(duì)董事的培訓(xùn)，積極參加監(jiān)管部門組織的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提升專業(yè)決策水平，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
整改期限：在日常工作中加以改進(jìn)
責(zé)任人：葉惠麗、陶曉華、趙志強(qiáng)
2、持續(xù)改進(jìn)公司信息披露工作
整改措施：
（1）加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高管人員和信息披露工作相關(guān)人員的培訓(xùn)，并積極參加監(jiān)管部門組織的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，確保相關(guān)人員準(zhǔn)確理解和把握信息披露的要求，增強(qiáng)其責(zé)任感，提高“自律”意識(shí)和工作的規(guī)范性，減少和杜絕“打補(bǔ)丁”情況發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)股東特別是持有公司5%以上股份的股東及實(shí)際控制人等信息披露義務(wù)人的管理，與股東保持經(jīng)常性的溝通，使其切實(shí)履行好信息披露義務(wù)。在以后的工作中，還要加強(qiáng)公司員工對(duì)信息保密性的學(xué)習(xí)和遵守。
（2）進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露的主動(dòng)性意識(shí)。除按照有關(guān)要求履行信息披露義務(wù)之外，增強(qiáng)日常主動(dòng)信息披露的自覺性，保障投資者平等獲得信息的權(quán)利，著力提高公司透明度。做好主動(dòng)披露信息的完整、持續(xù)，在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息的基礎(chǔ)上，及時(shí)地向所有投資者公開披露信息，確保信息披露的及時(shí)性和公平性。
（3）在日常工作中要密切關(guān)注媒體報(bào)道和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)報(bào)告，完善快速反應(yīng)機(jī)制。密切關(guān)注公司股票異常交易情況及媒體相關(guān)報(bào)道，當(dāng)發(fā)生媒體報(bào)道和市場(chǎng)傳聞可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響時(shí)，及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，及時(shí)做好信息披露。并嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)向證監(jiān)局和交易所報(bào)告。做好與信息披露相關(guān)的危機(jī)管理，妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，維護(hù)公司的平穩(wěn)運(yùn)行。
整改期限：在日常工作中持續(xù)改進(jìn)。
責(zé)任人：葉惠麗、陶曉華、趙志強(qiáng)
3、進(jìn)一步完善公司內(nèi)部管理和控制體系
整改措施：
（1）針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及業(yè)務(wù)流程，對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度進(jìn)行重新梳理，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制體系，修訂完善各項(xiàng)管理和控制制度，使公司的各項(xiàng)內(nèi)控制度更加科學(xué)化，制度執(zhí)行更加規(guī)范化。
（2）進(jìn)一步健全公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算體系，加強(qiáng)公章、印鑒管理，完善并嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)、簽章等內(nèi)控環(huán)節(jié)。建立健全更為有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做好內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部法律事務(wù)工作，增強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
整改期限：2007年9月30日前完成修訂、補(bǔ)充各項(xiàng)制度，并在以后的工作中不斷加以完善。
責(zé)任人：葉惠麗、陶曉華、趙志強(qiáng)、陶國(guó)華
五、有特色的公司治理做法
目前在公司治理方面，公司所有治理措施均在現(xiàn)有的法律、法規(guī)和指導(dǎo)性文件規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行，目前尚無其他治理創(chuàng)新措施，但公司將進(jìn)行積極的探索，認(rèn)真學(xué)習(xí)市場(chǎng)中的成功經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)公司的發(fā)展動(dòng)力。
六、其他需要說明的事項(xiàng)
以上為我公司治理情況的自查匯報(bào)及整改意見，歡迎監(jiān)管部門、投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理情況進(jìn)行分析評(píng)議并提出整改建議。
聯(lián)系人：趙志強(qiáng)；
聯(lián)系電話：0510-86121388-3180；
傳真：0510-86126877；
公司電子郵箱：security@cstco.com.cn
江蘇證監(jiān)局電子郵箱：huangyh@csrc.gov.cn
凱諾科技股份有限公司
二○○七年八月十日

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash