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嘉實策略增長混合型證券投資基金更新招募說明書摘要（2007年第1號）
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
嘉實策略增長混合型證券投資基金（以下簡稱"本基金或基金）根據2006年11月28日中國證券監督管理委員會《關于同意嘉實策略增長混合型證券投資基金募集的批復》（證監基金字[2006]242號）和2006年12月1日《關于同意嘉實策略增長混合型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2006]306號）的核準，進行募集。本基金類型為契約型開放式。本基金基金合同于2006年12月12日正式生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。
重要提示
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年6月12日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日（未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室
辦公地址 北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
法定代表人 王忠民
總經理 趙學軍
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1億元
股權結構 中誠信托投資有限責任公司48%，立信投資有限責任公司32.5%,德意志資產管理（亞洲）有限公司19.5%。
存續期間 持續經營
電話 （010）65188866
傳真 （010）65185678
聯系人 胡勇欽
（二）主要人員情況
1．董事、監事及高級管理人員
王忠民先生， 董事長。大學�？�。曾任北京礦務局財務處會計，煤炭部財務司會計、副處長，中國統配煤礦總公司財務局處長，煤炭部財務公司籌備組負責人，中煤信托投資有限責任公司董事長兼總經理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責任公司黨委書記、董事長。
王少華先生， 董事。大學本科學歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經理、總經理。1996年至今在中誠信托投資有限責任公司工作，現任中誠信托投資有限責任公司總裁。
趙學軍先生， 董事、總經理。中共黨員，經濟學博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經貿部中國儀器進出口總公司任經濟師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經紀有限公司任副總經理兼上海營業部總經理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經理助理、阜成路營業部總經理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經理、副總經理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經理。
韓家樂先生， 董事。1990年畢業于清華大學經濟管理學院。1990年至今，擔任海問證券投資咨詢有限公司總經理；1994年至今，擔任北京德恒有限責任公司總經理；2001年11月至今，擔任立信投資有限責任公司董事長。
楊啟典先生， 董事。1988年畢業于東北財經大學財務會計專業。1992年至今，擔任維維集團股份有限公司董事長。
Edouard Fernen Peter先生， 董事，瑞士籍，美國 Carlton大學行政管理學士。曾任UBS董事總經理，德意志銀行董事總經理。現任德意志資產管理公司董事總經理兼德意志資產管理（亞洲）有限公司首席執行官。
賀強先生， 獨立董事。大學本科學歷。1982年至今在中央財經大學工作，現為教授，1994年至今任中央財經大學證券期貨研究所所長。
湯欣先生， 獨立董事。法學博士。1998年至2000年任北京大學法學院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監會《上市公司收購暫行規定（草案）》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學法學院講師、副教授�，F任清華大學法學院副教授。
駱小元女士， 獨立董事。1982年畢業于中國人民大學財會專業。1995年至2000年，擔任中國注冊會計師協會總會計師；2000年至今，就職于中國注冊會計師協會協會注冊中心，擔任中心主任。
苗菁先生， 監事，大學本科。1995年7月起任職于中誠信托投資有限責任公司，現任中誠信托投資有限責任公司投資管理部副總經理。
Lindsay Wright女士， 監事，大學本科（學士），曾任德意志銀行（新西蘭）（前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經理，德意志信托銀行亞太區COO、德意志資產管理集團COO及董事總經理，德意志資產管理集團亞太區COO。現任德意志資產管理有限公司亞太及中東區業務發展主管。
朱成剛先生， 監事，法學博士。1998年7月至2002年1月，就職于中國建設銀行資產保全部、法律事務部；2002年1月至今，就職于嘉實基金管理有限公司監察稽核部、法律部。
竇玉明先生， 副總經理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任投資部總監、總經理助理和公司副總經理。
宋振茹女士， 副總經理，中共黨員，碩士研究生，經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任督察員和公司副總經理。
李道濱先生， 副總經理，中共黨員，法學博士，經濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經濟技術合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任市場部副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。
張峰先生， 副總經理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，曾任嘉實基金管理有限公司研究部副總監、市場部總監、公司督察長。
王煒女士， 督察長，中共黨員，法學碩士。曾就職于中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、北京市智浩律師事務所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。
2、基金經理
邵健先生， 經濟學碩士， 9年證券從業經歷。曾任國泰君安證券研究所研究員、行業投資策略組組長、行業公司部副經理，從事行業研究、行業比較研究及資產配置等工作。2003年7月進入嘉實基金管理有限公司投資部工作，2004年4月至今任嘉實增長基金基金經理，2006年12月至今任本基金基金經理。
黨開宇女士， 上海交通大學管理科學與工程碩士，CFA， 5年證券從業經歷。2001年4月至2003年10月任招商證券股份有限公司證券投資部投資經理；2003年10月加入諾安基金管理有限公司，2004年5月至2005年1月任諾安平衡基金基金經理助理，2005年1月至2006年9月任諾安平衡基金基金經理，2005年12月至2006年9月任諾安股票基金基金經理。2006年9月至今任職于嘉實基金管理有限公司，2006年12月至今任嘉實服務增值行業基金、本基金基金經理。
鄒唯先生， 碩士研究生， 5年證券從業經歷。曾任長城證券有限責任公司研究發展中心研究員、嘉實基金管理有限公司研究員，2006年8月至今任嘉實穩健基金、嘉實浦安保本基金基金經理，2006年12月至今任本基金基金經理。
劉熹先生， 南京大學經濟學碩士， 13年證券從業經歷。曾任平安證券有限責任公司國債部投資經理、平安集團投資管理中心組合經理、巨田證券有限責任公司證券投資部副經理；2003年2月至今任職于嘉實基金管理有限公司，2003年6月至今任社�；饌M合基金經理，2006年12月至今任本基金基金經理。
本基金無歷任基金經理。
3、投資決策委員會
投資決策委員會的成員包括：公司總經理趙學軍先生、公司副總經理兼投資總監竇玉明先生，公司總經理助理兼固定收益部總監戴京焦女士、資深基金經理邵健先生、劉夫先生、劉熹先生。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：（010）66106912
聯系人：蔣松云
截至2007年6月末，中國工商銀行資產托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）嘉實基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
電話：（010）65188866
傳真：（010）65180017
聯系人：錢衛東
（2）嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址：上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室
電話：（021）38789658
傳真：（021）68880023
聯系人：晨文紅
（3）嘉實基金管理有限公司西南直銷中心
辦公地址：成都市人民中路2段35號中銀大廈2911－2912
電話：（028）86402797
傳真：（028）86402799
聯系人：胡清泉
（4）嘉實基金管理有限公司深圳直銷中心
辦公地址：深圳市深南東路5047號發展銀行大廈附樓二樓
電話：（0755）25870686
傳真：（0755）25870663
聯系人：鐘俊杰
2、代銷機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
住所、辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：（010）66107900
傳真：（010）66107914
聯系人：田耕
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（2）中國銀行股份有限公司
住所：北京市復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人：肖鋼
電話：（010）66594973
傳真：（010）66594946
聯系人：高越
客戶服務電話：95566
網站：http://www.boc.cn
（3）交通銀行
住所：上海市仙霞路18號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：王瑋
客戶服務電話 :95559
網址：www.bankcomm.com
（4）興業銀行
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
電話：（021）62677777
傳真：（021）62569070
聯系人：蘇健
客戶服務電話：95561
網站：www.cib.com.cn
（5）上海浦東發展銀行
住所：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：金運
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
客服電話：95528
聯系人：倪蘇云、湯嘉惠
網址：www.spdb.com.cn
(6)深圳發展銀行
住所、辦公地址：深圳深南中路5047號發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯系人：周 勤
客服熱線：95501
網址：www.sdb.com.cn
（7）招商銀行
住所、辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195487，82090060
傳真：（0755）83195049，83195050
聯系人：朱虹、劉薇
客戶服務電話：95555
網址：www.cmbchina.com
（8）北京銀行
住所：北京市復興門內大街156號
辦公地址：北京市復興門內大街156號國際金融大廈D座
法定代表人：閻冰竹
聯系電話：（010）66226044/66223251
聯系人：李娟
開放式基金咨詢電話：96169
開放式基金業務傳真：（010）66226045
網址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）國家郵政局郵政儲匯局
住所、辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：陶禮明
電話：11185
傳真：（010）66415194
聯系人：陳春林
網址：www.cpsrb.com
（10）中國銀河證券股份有限公司
住所、辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587
傳真：（010）66568536
聯系人：郭京華
網址：www.chinastock.com.cn
（11）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：(021)62580818-213
傳真：(021)62583439
聯系人：芮敏祺
客戶服務熱線：4008888666
網址：www.gtja.com
（12）申銀萬國證券股份有限公司
住所、辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯系人：王序微
客服電話：（021）962505
網址：www.sw2000.com.cn
（13）國都證券有限責任公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格廣場45樓
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：(010)64482828
傳真：(010)64482090
聯系人：馬澤承
客戶服務電話：8008108809
網址：www.guodu.com
（14）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84864818
傳真：（010）84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.com
（15）廣發證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557987
聯系人：肖中梅
客戶咨詢電話:（020）87555888轉各營業網點
網址：www.gf.com.cn
（16）海通證券股份有限公司
住所：上海市唐山路218號
辦公地址：上�；春Ｖ新�98號
法定代表人：王開國
電話：(021)53594566－4125
傳真：(021)53858549
聯系人：金蕓
客戶服務電話：（021）962503或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址：www.htsec.com
（17）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金業務傳真：（010）65182261
開放式基金清算傳真：（010）65183880
聯系人：權唐
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
（18）興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：(021)68419974
傳真：(021)68419867
聯系人：楊盛芳
客戶服務熱線：021-68419125
網址：www.xyzq.com.cn
（19）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯系人：陳偉 （021）68634818-8631
客服電話：（021）68865020
網址：www.xcsc.com www.eestart.com
（20）招商證券股份有限公司
住所、辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈40-45層
法定代表人：宮少林
電話：(0755)82943511
傳真：(0755)82943227
聯系人：黃健
客戶服務熱線：4008888111、(0755)26951111
網址：www.newone.com.cn
（21）渤海證券有限責任公司
住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451883
傳真：（022）28451892
聯系人：徐煥強
網址： www.ewww.com.cn
（22）平安證券有限責任公司
住所、辦公地址 ：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82433794
聯系人：任磊、苗永華
全國統一客戶服務熱線：95511
網址：www.pa18.com
（23）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22-29層
法定代表人：王益民
電話：（021）63325888
傳真：（021）63327888
聯系人：盛云
客戶服務電話：（021）952506
網址：www.dfzq.com.cn
（24）江南證券有限責任公司
住所、辦公地址：江西省南昌市象山北路208號
法定代表人：姚江濤
電話：（010）84802022
傳真：（010）84801799
聯系人：方俊才
客戶服務電話：（0755）83366612，83325909
網址：http://www.scstock.com
（25）華泰證券有限責任公司
住所、辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：(025)84457777-882、721
傳真：(025)84579879
聯系人：張雪瑾、袁紅彬
客戶咨詢電話：(025)84579897
網址：www.htsc.com.cn
（26）東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：（0431）96688-99、（0431）5096733
傳真：（0431）5680032
聯系人：高新宇
網址： http://www.nesc.cn
（27）財富證券有限責任公司
住所、辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、27層
法定代表人：蔣永明
電話：（0731）4403343
傳真：（0731）4403439
聯系人：張治平
客戶服務熱線：（0731）4403343
網址：www.cfzq.com
（28）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層（營銷經紀總部）
法人代表人：高冠江
電話：（010）62267799－6316
傳真：（010）62294470
聯系人：師敬澤
咨詢電話：（010）62267799－6789
網址：www.ehongyuan.com
（29）中信萬通證券有限責任公司
住所、辦公地址：青島市嶗山區香港東路316號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5022026
傳真：（0532）5022511
聯系人：陳向東、丁韶燕
網址：www.zxwt.com.cn
（30）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層
法定代表人：平岳
客服電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯系人：張靜
網址：http://www.bocichina.com.cn
（31）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯系人：高峰
客戶咨詢電話: (0755)82288968
網址：www.cc168.com.cn
（32）德邦證券有限責任公司
住所：沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號"城建國際中心"26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68761616
傳真：（021）68767880
聯系人：羅芳
客服電話：（021）68761616
網址：www.tebon.com.cn
電子信箱：mail@tebon.com.cn
（33）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權
電話： (021) 68816000
傳真：（021）68815009
聯系人：劉晨
客戶服務電話：(021)68823685
網址：www.ebscn.com
（34）東海證券有限責任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯系人：邵一明
客戶服務熱線：（010）86525005、（021）62196752、（0755）83154530、（0519）6634000
網址：http://www.longone.com.cn
（35）東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：(0512)65581136
傳真：(0512)65588021
聯系人：方曉丹
客戶服務熱線：(0512)96288
網址：www.dwzq.com.cn
（36）國信證券有限責任公司
住所、辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：(0755)82130833
傳真：(0755)82133302
聯系人：林建閩
客戶服務電話：800-810-8868
網址：www.guosen.com.cn
（37）國聯證券有限責任公司
住所：江蘇省無錫市縣前東街8號
辦公地址：無錫市縣前東街8號國聯大廈7樓
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
電話：（0510）2831662，2588168
傳真：（0510）2831589
網址： http://www.glsc.com.cn
（38）國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯系電話：（0791）6289771
傳真電話：（0791）6289395
聯系人：萬齊志
網址：www.gsstock.com
（39）金元證券有限責任公司
住所：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：鄭輝
電話：（0755）83025695
傳真：（0755）83025625
聯系人：金春
開放式基金客服電話：（0755）83025695
網址： http://www.jyzq.cn
(40) 聯合證券有限責任公司
住所、辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492062
聯系人：范雪玲
客戶服務電話：4008888555、（0755）25125666
網址：www.lhzq.com
（41）山西證券有限責任公司
住所、辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686703
傳真：（0351）8686709
聯系人：張治國
客戶服務電話: （0351）8686868
網址：www.i618.com.cn
（42）國元證券有限責任公司
住所、辦公地址：合肥市壽春路139號
法定代表人： 鳳良志
電話：安徽地區：96888；全國：400-8888-777
傳真：（0551）2634400－117
聯系人： 李蔡
網址： www.gyzq.com.cn
（43） 民生證券有限責任公司
住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
電話：（010）85252605
傳真：（010）85252655
聯系人：楊甦華
客戶服務電話：（0371）67639999
網址：www.mszq.com
（44） 中信金通證券有限責任公司（原金通證券股份有限公司）
住所、辦公地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產大廈8-12層
法定代表人：應土歌
電話：（0571）85783750
傳真：（0571）85783771
客服電話：（0571）96598
聯系人：龔曉軍
網址：http://www.bigsun.com.cn
（45）長江證券有限責任公司
住所、辦公地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號
法定代表人：胡運釗
電話：（027）65799980（總機）
傳真：（027）85481900
聯系人：甘露
客戶服務熱線：（027）65799999
網址：www.cz318.com.cn
（46）西部證券股份有限公司
住所、辦公地址：西安市東新街232號信托大廈16、17層
法定代表人：劉建武
電話：（029）87406172
傳真：（029）87406387
聯系人：黃曉軍
客戶服務電話：（029）87406132
網址：www.westsecu.com.cn
（47）廣州證券有限責任公司
住所、辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
法定代表人：吳志明
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯 系 人：王江川
客戶服務熱線：（020）87320991、87320595
網址：www.gzs.com.cn
（48）南京證券有限責任公司
住所、辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表人：張華東
聯系電話：（025）83367888
傳真：（025）83320066
聯系人：胥春陽
網址：http://www.njzq.com.cn
（49）國海證券有限責任公司
住所、辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯系人：覃清芳
客戶服務熱線：4008888100（全國），96100（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
（二）基金注冊登記機構
嘉實基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：國浩律師集團（北京）事務所
住所：北京市東城區建內大街貢院西街六號E座9層
負責人：王衛東
電話：（010）65171188
傳真：（010）65176800
聯系人：黃偉民
經辦律師：黃偉民、曾憲政
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯 系 人：魏珣
經辦注冊會計師：汪棣 魏珣
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
通過有效的策略組合，為基金持有人創造較高的中長期資產增值。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金股票資產的配置占基金資產的30%-95%，債券資產的配置占基金資產的0-65%，權證的配置占基金資產凈值的0-3%，現金或者到期日在一年以內的政府債券大不低于基金資產凈值的5%。
八、基金的投資策略
（一）投資策略
1.資產配置
本基金將從宏觀面、政策面、資金面和基本面等四個角度進行綜合分析，根據市場情況靈活配置大類資產，減小基金系統性風險。資產配置上，在具備足夠多預期收益率良好的投資標的時，將優先考慮股票類資產的配置，剩余資產將配置于債券類和現金類等大類資產上。
2.股票投資策略
本基金將采用自上而下和自下而上相結合的方法，通過主輔多種策略相互支持來構建投資組合，選股的主策略為積極成長策略，輔之以廉價證券策略和周期反轉策略等。
（1）積極成長策略。充分發揮基金管理人在成長型企業上的研究與投資優勢，從宏觀經濟運行和行業景氣變化的趨勢，以及上市公司治理結構、發展前景等角度進行綜合分析，發現具有較高成長性與動態投資價值的股票。我們認為，中國資本市場上存在著大量的成長性企業，主要表現為，大行業里的小巨人、大集團旗下的窗口公司、行業整合中的龍頭企業等。選股的基本指標：預期未來三年的主營業務收入復合增長率超過10%；或者，預期未來三年的凈利潤復合增長率超過10%等。
（2）廉價證券策略。通過深入研究上市公司資產和經營狀況，發掘與投資那些由于所持有的土地、品牌、渠道、股權以及技術等具有潛在重估價值的資產，使得實際資產價值遠大于現價的股票。
（3）周期反轉策略。對周期性行業進行研究，通過分析投資增長、庫存變化、產能利用及需求的變化等，尋找已經進入或即將進入景氣回升期的周期性行業的企業進行投資，重點關注業績敏感性較高的企業和行業的龍頭企業。
（4）行業配置。本基金管理人的行業研究團隊每季度將基于宏觀與行業研究給出行業評級,在此基礎上，基金經理將結合本基金的契約、投資策略、投資限制等，每個季度向投資決策委員會提交行業資產配置計劃，投資決策委員會會通過后，由基金經理據此進行資產配置與組合構建。此后，金融工程小組將監控投資組合的行業配置比例，將大類行業配置比例作為必須跟蹤的指標之一，風險控制團隊根據行業集中度、行業偏離度等指標，進行風險控制。每季度末，金融工程小組將在定期進行的績效評估分析中，專門分析大類行業配置的效果，向投資決策委員會提交風險績效報告，以便總結與進一步改進行業資產配置與風險控制。
3.債券投資策略
本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。債券投資采取"自上而下"的策略，通過深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以價值發現為基礎，采取以久期管理策略為主，輔以收益率曲線策略等，確定和構造能夠提供穩定收益、較高流動性的債券和貨幣市場工具組合。
4.權證投資策略
本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。
（二）投資決策依據和決策程序
1、投資決策依據
（1）法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
（2）上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資。
（3）投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承受適度風險的范圍內，選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
2、投資決策程序
（1）公司研究部通過內部獨立研究，并借鑒其他研究機構的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告，為投資決策委員會和基金經理提供決策依據。
（2）投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據基金投資目標和對市場的判斷決定基金的總體投資策略，審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大投資決定。
（3）自下而上的股票投資選擇：在既定的投資目標與原則下，分析師對符合基本選股標準的企業進行實地調研，進行估值研究和投資價值分析，對企業進行投資評級。由基金經理選擇符合投資策略的品種進行投資。
（4）獨立的交易執行：基金管理人設置獨立的中央交易室，通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效地執行。
（5）動態的組合管理：基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，集合基金申購和贖回導致的現金流量情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到優化。
（6）風險控制委員會根據市場變化對基金投資組合進行風險評估與監控，并授權風險控制小組進行日常跟蹤，出具風險分析報告�；吮O察部對基金投資過程進行日常監督。
（7）基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購、贖回和轉換導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態調整。
（8）基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序作出調整。
九、基金的業績比較基準
滬深300指數×75％＋上證國債指數×25％
十、基金的風險收益特征
較高風險，較高收益。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年4月13日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年3月31 日（"報告期末"），本報告所列財務數據未經審計。
1 報告期末基金資產組合情況
資產類別 金額（元） 占基金總資產的比例
股票 15,082,250,194.27 48.47%
債券 4,566,403,938.82 14.67%
權證
資產支持證券
銀行存款及清算備付金合計 10,431,724,534.41 33.52%
其他資產 1,038,611,424.21 3.34%
合計 31,118,990,091.71 100%
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 股票市值（元） 市值占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 71,501,345.30 0.24%
B 采掘業 752,085,743.04 2.50%
C 制造業 5,037,818,978.27 16.72%
C0 食品、飲料 795,259,384.19 2.64%
C1 紡織、服裝、皮毛
C2 木材、家具 89,199,919.52 0.30%
C3 造紙、印刷
C4 石油、化學、塑膠、塑料 147,352,879.75 0.49%
C5 電子 34,358,246.24 0.11%
C6 金屬、非金屬 2,012,943,551.67 6.68%
C7 機械、設備、儀表 1,359,851,916.48 4.51%
C8 醫藥、生物制品 598,853,080.42 1.99%
C99 其他制造業
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 105,598,151.35 0.35%
E 建筑業 45,259,934.94 0.15%
F 交通運輸、倉儲業 1,751,626,671.60 5.81%
G 信息技術業 303,550,239.60 1.01%
H 批發和零售貿易 2,536,832,811.49 8.42%
I 金融、保險業 3,347,121,344.19 11.11%
J 房地產業 408,790,015.20 1.36%
K 社會服務業 450,561,408.98 1.50%
L 傳播與文化產業 166,569,047.68 0.55%
M 綜合類 104,934,502.63 0.35%
合計 15,082,250,194.27 50.05%
3 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票簡稱 數量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產
凈值比例
1 600036 招商銀行 74,628,603 ,297,04,120.14 4.30%
2 601166 興業銀行 39,253,271 ,067,68,971.20 3.54%
3 600019 寶鋼股份 68,253,54 75,710,82.60 2.24%
4 600009 上海機場 25,054,38 10,575,35.56 2.03%
5 601006 大秦鐵路 46,916,74 02,880,31.90 2.00%
6 000898 鞍鋼股份 34,498,28 02,639,36.26 1.67%
7 600631 百聯股份 35,461,01 84,752,03.87 1.61%
8 601318 中國平安 8,936,50 20,462,25.00 1.40%
9 000410 沈陽機床 15,546,522 387,419,28.24 1.29%
10 600028 中國石化 38,892,915 386,206,645.95 1.28%
4 報告期末按券種分類的債券投資組合
債券品種 市值(元) 市值占基金資產凈值比例
國債 449,696,183.10 1.49%
金融債 2,984,976,065.26 9.91%
央行票據 980,250,450.96 3.25%
企業債 115,548,261.90 0.38%
可轉換債券 35,932,977.60 0.12%
資產支持證券
合計 4,566,403,938.82 15.15%
5 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券簡稱 期末市值(元) 市值占基金資產凈值比例
1 060413 06農發13 498,947,550.00 1.66%
2 060231 06國開31 380,186,305.26 1.26%
3 010218 01國開18 355,347,350.00 1.18%
4 0501043 05央行票據43 300,648,000.00 1.00%
5 010209 01國開09 288,892,060.00 0.96%
6 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證明細：無
5.7 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細：無
5.8 投資組合報告附注
（1）報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產的構成
項目 期末余額(元)
交易保證金 2,519,246.51
應收證券交易清算款 164,977,660.43
應收利息 68,529,653.41
待攤費用
配股權證
買入返售證券 792,200,000.00
其他應收款 90.00
應收申購款 10,384,773.86
合計 1,038,611,424.21
（4）持有的處于轉股期的可轉換債券明細：無
（5）報告期內獲得的權證資產
序號 權證代碼 權證簡稱 數量（份） 成本總額（元） 類別（被動持有或主動投資）
1 580012 云化CWB1 561,708 3,325,914.21 被動投資
注：本基金認購云天化分離交易可轉債而獲派的權證云化CWB1，按權證公允價值占該轉債全部公允價值的比例將認購該轉債實際支付全部價款的一部分確認為權證成本，本基金獲得的云化CWB1成本為3,325,914.21元。
十二、基金的業績
基金業績截止日為2007年3月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1． 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準
收益率③ 業績比較基準
收益率標準差④ ①-③ ②-④
2006年12月12日至2007年3月31日 8.20% 0.99% 39.88% 1.73% -31.68% -0.74%
2.自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準收益率的變動比較
圖：嘉實策略增長基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2006年12月12日至2007年3月31日）
注1：本基金合同于2006年12月12日生效，截至報告期末本基金合同生效未滿一年。
注2：按相關法規規定，本基金自基金合同生效日起6個月內為建倉期，報告期內本基金仍處于建倉期。截至報告期末本基金的各項投資比例符合基金合同第十一部分（二、投資范圍和六、（二）投資組合限制）的有關約定。
十三、費用概覽
（一）基金費用的種類
1、與基金運作有關的費用
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×2.5‰÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。
（3）與基金運作有關的其他費用
主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用及與基金相關的會計師費和律師費、基金份額持有人大會費用。該等費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
2、與基金銷售有關的費用
（1）申購費
本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
申購金額（含申購費） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 1.0%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 單筆1000元
投資者通過本基金管理人網上交易系統申購開放式基金業務實行申購費率優惠，其申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0.6％。但對于招商銀行借記卡持卡人通過本基金管理人網上交易系統的申購費率則按申購金額分檔，優惠為基金公告規定的申購費率的80％，優惠后費率如果低于0.6%，則按0.6%執行（2007年7月9日起至2007年9月7日15:00止進一步優惠時段除外）。
基金招募說明書及相關公告規定的相應申購費率低于0.6%時，按實際費率收取申購費。
申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
（2）贖回費
本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
持有期限 贖回費率
＜365天 0.50%
365天≤M＜730天 0.25%
≥730天 0
贖回費用由基金份額持有人承擔，其中25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
（3）轉換費
基金轉換費由投資者承擔，用于支付有關手續費和注冊登記費。轉換費率按照如下方式收�。�
① 本基金轉至嘉實成長收益證券投資基金、嘉實穩健證券投資基金、嘉實債券證券投資基金、嘉實服務增值行業證券投資基金、嘉實主題精選證券投資基金時，其中基金轉換費率由申購費率補差和本基金贖回費率兩部分構成，其中贖回費的25%計入本基金的基金資產，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況而定。
② 嘉實成長收益證券投資基金、嘉實穩健證券投資基金、嘉實服務增值行業證券投資基金、嘉實主題精選證券投資基金轉入本基金時，轉換費率如下：
持有時間 轉換費率
3個月以內 0.5%
3個月（含）以上 0
③ 嘉實債券證券投資基金轉入本基金時，轉換費率由申購費率補差和嘉實債券證券投資基金贖回費率兩部分構成，其中贖回費的25%計入嘉實債券證券投資基金的基金資產，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況而定。
④ 本基金轉至嘉實貨幣市場基金、嘉實超短債證券投資基金，轉換費率為本基金的贖回費率，其中贖回費的25%計入本基金的基金資產；嘉實貨幣市場基金、嘉實超短債證券投資基金轉入本基金，轉換費率為本基金的申購費率。
⑤ 在嘉實浦安保本證券投資基金保本期內，本基金轉至嘉實浦安保本證券投資基金時，轉換費率為嘉實浦安保本證券投資基金的申購費率；嘉實浦安保本證券投資基金轉至本基金時，轉換費率為嘉實浦安保本證券投資基金的贖回費率，其中贖回費的25%計入嘉實浦安保本證券投資基金的基金資產。
（4）銷售服務費
基金管理人可以選取適當的時機（但應于中國證監會發布有關收取開放式證券投資基金銷售費用的規定后）開始計提銷售服務費，但至少應提前2個工作日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。
3、其他費用
按照國家有關規定可以列入的其他費用，根據相關法律及中國證監會相關規定列支。
（二）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（三）基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費率等相關費率。調高基金管理費率、基金托管費率等至本基金合同第十四部分第二款規定的費率水平以上時，須召開基金份額持有人大會審議；在第二款規定的費率水平以內，調整基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前2個工作日在至少一家指定媒體公告并報中國證監會備案。
（四）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對基金管理人于2006年12月2日刊登的本基金原招募說明書進行了更新，并根據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新。
主要更新內容如下：
1. 在"重要提示"部分：明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2.在"三、基金管理人"部分：更新了基金管理人的相關信息。
3.在"四、基金托管人"部分：更新了托管人的相關信息。
4.在"五、相關服務機構"部分：增加上海浦東發展銀行、北京銀行、交通銀行、中國建設銀行、民生證券、廣州證券、南京證券、東吳證券8家代銷機構，并更新相關代銷機構信息。
5. 在"八、基金份額的申購、贖回"部分：調整了申購份額的計算公式及其他相關信息；
6.在"九、基金轉換"部分：更新了基金轉換費率、調整了基金轉換份額的計算方式。
7.在"十一、基金的投資"部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內容。
8.在"十二、基金的業績"部分：增加了2006年12月12日基金合同生效日至2007年3月31日業績。
9.在"二十六、其他應披露事項"部分：列示了2006年12月2日首次公告本基金招募說明書至2007年6月12日本基金臨時公告事項。
嘉實基金管理有限公司
2007年8月3日
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