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華夏成長證券投資基金招募說明書（更新）摘要
2007年第1號
重要提示
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
華夏成長證券證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經中國證券監督管理委員會證監基金字[2001]49號文批準公開發售。本基金基金合同于2001年12月18日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為2007年6月18日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經中國證監會證監基字[1998]16號文批準，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一。基本信息如下：
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經理：范勇宏
組織形式：有限責任公司
成立時間：1998年4月9日
注冊資本：13800萬元
存續期間：100年
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066566
聯系人：廖為
股權結構：
持股單位 占總股本比例
中信證券股份有限公司 40.725%
西南證券有限責任公司 35.725％
北京證券有限責任公司 20％
中國科技證券有限責任公司 3.55％
合計 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人 董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
凌新源先生：董事長，碩士。現兼任北京證券有限責任公司董事長，曾任華夏證券有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業務部副經理。
范勇宏先生：副董事長、總經理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業務總監、華夏證券有限公司北京東四營業部總經理、中國建設銀行總行干部。
王東明先生：董事，碩士，高級經濟師。現任中信證券股份有限責任公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經理、總經理、董事，北京華遠經濟建設公司副總經理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發行部副總經理等職務。
范劍先生：董事，碩士。現任西南證券有限責任公司副總裁。曾任中國煤炭工業進出口集團公司市場部副總經理。
李洋先生：董事，學士。現任北京證券有限責任公司資產保全部總經理。曾任北京市財政局外事財務處處長。
王邦志先生：董事，碩士。現任中國科技證券有限責任公司副總經理。曾任中國科技國際信托投資有限責任公司副總經理、信貸部項目經理、證券總部總經理。
王連洲先生：獨立董事，學士。現已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。
龍濤先生：獨立董事，碩士。現任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務分析工作。
涂建先生：現任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿易促進委員會資產監督管理委員會資產管理中心主任。
魯明泓先生：獨立董事，博士。現任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。
劉芳勤女士：獨立董事，學士，高級經濟師。現已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。
滕天鳴先生：執行副總經理，碩士。1998年11月加入華夏基金管理有限公司，歷任公司總經理助理、工會主席和機構理財部總經理等。
方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。
周偉明先生：監事，碩士。現任西南證券有限責任公司研究發展中心高級研究員、市場研究部經理、副總經理。曾任江蘇聯合信托投資有限公司研究發展部研究員、上海分部經理。
張鳴溪先生，監事，學士，中國注冊會計師協會非執業會員。現任北京證券有限公司投資銀行部執行總經理、財務總監。曾任華夏證券有限公司并購業務管理部常務副總經理、計劃財務部副總經理、投資銀行總部副總經理，中華會計師事務所注冊會計師。
瞿穎女士：監事，碩士，中國注冊會計師協會非執業會員。現任華夏基金管理有限公司稽核部總經理助理。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。
2、本基金基金經理
鞏懷志先生，清華大學MBA。曾任鵬華基金管理有限公司基金經理助理、社保股票組合基金經理。2005年加入華夏基金管理有限公司。現任華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經理（2007年5月起任職）、華夏成長證券投資基金基金經理（2005年10月起任職）。
歷任基金經理：2004年2月至2005年10月期間，田擎任基金經理；2001年12月至2005年4月期間，王亞偉任基金經理。
3、本公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下：
范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經理。
王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經理助理，華夏大盤精選證券投資基金基金經理。
劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監，共同擔任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經理。
石波先生：華夏基金管理有限公司投資副總監、股票投資部執行副總經理，華夏回報證券投資基金及華夏回報二號證券投資基金基金經理。
張益馳先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經理，華夏優勢增長股票型證券投資基金基金經理、共同擔任華夏平穩增長混合型證券投資基金基金經理。
郭樹強先生：華夏基金管理有限公司機構投資部總經理，共同擔任興和證券投資基金基金經理。
程海泳先生：華夏基金管理有限公司機構投資部副總經理，華夏基金管理有限公司基金經理。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹 東
聯系電話：(010) 6759 5104
中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身"中國人民建設銀行"于1954年成立， 1996年易名為"中國建設銀行"。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行 (股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1,429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54,485.11億元，客戶存款為人民幣47,212.56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02％，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產回報率為0.92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為"中國建設銀行（亞洲）股份有限公司"。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在"利息收入凈值最高的銀行"和"純利最高的銀行"兩項排名中均列第一位，被譽為"亞洲最賺錢的銀行"。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選"最佳管理公司"、"最佳公司管治"、"最佳派息承諾"排行榜。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。
2、主要人員情況
羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。
李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。
3、基金托管業務經營情況
截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ETF、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。
三、相關服務機構
（一）銷售機構
1、直銷機構：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066508
聯系人：吳志軍
2、代銷機構：
（1）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
傳真：（010）66275654
聯系人：王琳
（2）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
客戶服務電話：95559
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
（3）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市東城區正義路甲4號
辦公地址：北京市東城區正義路甲4號
法定代表人：經叔平
客戶服務電話：95568
傳真：（010）58560794
聯系人：吳杰
（4）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號 招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務電話：95555
傳真：（0755）83195049，82090817
聯系人： 朱虹、劉薇
（5）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62583439
聯系人：韓星宇
（6）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
電話： 400-8888-108
傳真：（010）65182261
聯系人：權唐
（7）聯合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：（0755）82493561
傳真：（0755）82492062
聯系人：盛宗凌
（8）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯系人：金蕓、楊薇
（9）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯系人：陳忠
（10）廣發證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯系人：肖中梅
（11）興業證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯系人：楊盛芳
（12）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：800-820-1868
傳真：（010）66568536
聯系人：李洋
（13）長江證券有限責任公司
住所：湖北省武漢市江漢區新華下路特8號
辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F
法定代表人：明云成
電話：（027）65799560
傳真：（027）85481532
聯系人：畢艇
（14）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54030294
聯系人：李清怡
（15）西南證券有限責任公司
住所：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
法定代表人：蔣輝
電話：（023）63786397
傳真：（023）63786312
聯系人：楊卓穎
（16）東吳證券有限責任公司
住所：江蘇省蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：（0512）65581136
傳真：（0512）65588021
聯系人：方曉丹
（17）廣州證券有限責任公司
住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓
法定代表人：吳張
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯系人：江欣
（18）華泰證券有限責任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950
傳真：（025）84579879
聯系人：李金龍、張小波
（19）國信證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層
法定代表人：何如
電話：（0755）82133066
傳真：（0755）82133302
聯系人：林建閩
（20）天同證券有限責任公司
住所：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層
辦公地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層
法定代表人：段虎
電話：（0531）5689690
傳真：（0531）5689900
聯系人：羅海濤
（21）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市東海路28號
辦公地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5023457
傳真：（0532）5022025
聯系人：丁韶燕
（22）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39-45層
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943511
傳真：（0755）82943237
聯系人：黃健
（23）山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686766、8686708
傳真：（0351）8686709
聯系人：張治國
（24）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號
法定代表人：王益民
電話：（021）58550028
傳真：（021）50366868
聯系人：盛云
（25）廣東證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市解放南路123號
辦公地址：廣東省廣州市解放南路123號
法定代表人：鐘偉華
電話：（020）83270846
傳真：（020）83270505
聯系人：陳新
（26）南京證券有限責任公司
住所：南京市鼓樓區大鐘亭8號
辦公地址：南京市鼓樓區大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：（025）83364032
傳真：（025）83364032
聯系人：石健
（27）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯系人：高峰
（28）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68865020
傳真：（021）68865938
聯系人：鐘康鶯
（29）國都證券有限責任公司
住所：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
傳真：（010）64482090
聯系人：馬澤承
（30）國聯證券有限責任公司
住所：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街8號國聯大廈6樓、7樓
法定代表人：范炎
電話：（0510）82831662、82588168
傳真：（0510）82831589
聯系人：袁麗萍
（31）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室
法定代表人：王明權
電話：（021）68823685
傳真：（021）68815009
聯系人：劉晨
（32）東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：（0431）96688-99、5096733
傳真：（0431）5680032
聯系人：高新宇
（33）金元證券有限責任公司
住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：鄭輝
電話：（0755）83025666
傳真：（0755）83025625
聯系人：金春
（34）華西證券有限責任公司
住所：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）
法人代表：張慎修
電話：（0755）83025046
傳真：（0755）83025991
聯系人：張有德
（35）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李煒
電話：（0531）2024184
傳真：（0531）2024197
聯系人：付英梅
（36）萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東山區東風東路836號東峻廣場34－34層
辦公地址：廣州市東山區東風東路836號東峻廣場34－34層
法定代表人：李舫金
電話：(020) 87691530
傳真：(020) 87691530
聯系人：邸亞娟
（37）中信金通證券有限責任公司
住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9-12樓
辦公地址：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9-12樓
法定代表人：應土歌
電話：(0571) 85783737
傳真：(0571) 85783748
聯系人：余少南
（38）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
電話：(0755) 83199511
傳真：(0755) 83199545
聯系人：劉軍輝
（39）平安證券有限責任公司
住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法人代表：葉黎成
電話：（0755）82450826 、22622287
傳真：（0755）824332794
聯系人：余江、莊維佳
（40）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯系人：張靜
（41）國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人： 張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯系人：覃清芳
（42）信泰證券有限責任公司
住所：南京市長江路88號
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
電話：（025）84784765
傳真：（025）84784830
聯系人：舒萌菲
（43）第一創業證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
電話：(0755) 25832686
傳真：(0755) 25831718
聯系人：王立洲
（44）東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：周建輝
電話：（0769）22119426
傳真：(0769) 22119423
聯系人：張建平
（45）中原證券股份有限公司
住所：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈11樓
法定代表人：張建剛
電話：（0371）967218、（0371）65585256
傳真：（0371）65585670
聯系人：巴冠華
（46）渤海證券有限責任公司
住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451883
傳真：（022）28451616
聯系人：徐煥強
（47）國元證券有限責任公司
住所：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0551）2634400-1171
聯系人： 程維
（48）東海證券有限責任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯系人：邵一明
（49）國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6285337
傳真：（0791）6289395
聯系人： 徐美云
（50）上海證券有限責任公司
住所：上海市九江路111號
辦公地址：臨平北路19號
法定代表人：蔣元真
電話：(021) 65076608-557
傳真：(021) 65081069
聯系人：劉永
(51) 德邦證券有限責任公司
住所：沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路588號浦發大廈26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68590808
傳真：（021）68596077
聯系人：羅芳
(52) 華林證券有限責任公司
住所：廣東省江門市港口路1號
辦公地址：廣東省深圳市振華路21號航天立業大廈三樓
法定代表人：姚橋盛
電話：（0755）83749454
傳真：（0755）83749248
聯系人：楊玲
基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066566
聯系人：毛偉
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：北京市金誠同達律師事務所
住所：北京市建國門外大街甲24號東海中心17層
辦公地址：北京建國門外大街甲24號東海中心17層
法定代表人：田予
聯系電話：（010）65155566
傳真:（010）65263519
聯系人：馮繼勇
經辦律師：龐正中 賀寶銀
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務所
住所：上海市延安東路222號30樓
辦公地址：北京市東方廣場東方經貿城西二辦公樓8層
法定代表人： 謝英峰
聯系電話：（010）85207788
傳真：（010）85181218
聯系人：劉昊
經辦注冊會計師：景宜青、羅雪
四、基金的名稱
本基金名稱：華夏成長證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金的投資目標：本基金屬成長型基金，主要通過投資于具有良好成長性的上市公司的股票，在保持基金資產安全性和流動性的前提下，實現基金的長期資本增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資的重點是預期利潤或收入具有良好增長潛力的成長型上市公司所發行的股票，這部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。
八、基金的投資策略
本基金的投資策略
1、投資依據
（1）法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
（2）宏觀經濟和上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資。
（3）投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承擔適度風險的范圍內，選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
2、投資程序
（1）自上而下的資產配置：基金管理人投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現金的分配比例。如遇重大情況，投資決策委員會也可以召開臨時會議作出決策。
（2）自下而上的品種選擇：基金經理在既定的股票、債券、現金比例下，借助基金管理人內外研究力量的研究成果，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，決定具體的股票和債券投資品種并決定買賣時機。
（3）獨立的決策執行：基金管理人設置獨立的中央交易室，通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。
（4）動態的組合管理：基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到優化。
（5）基金管理人有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序作出調整。
3、投資方法
（1）股票投資
本基金重點投資于預期利潤或收入具有良好增長潛力的成長型上市公司發行的股票，從基本面的分析入手挑選成長股。具有以下特點的公司將是基金積極關注的對象：①公司所處的行業發展前景良好，公司在本行業內處于領先地位，且有明顯競爭優勢和實力，能充分把握行業發展的機遇、保持領先；②公司的經營模式和科技創新能力保持相對優勢，了解市場并能夠不斷推出新產品，真正滿足市場需要；③公司管理層具有敏銳的商業觸覺，能夠對外部環境變化迅速作出反應。
本基金建立了一套基于成長性的上市公司綜合評價指標體系，以上市公司過去兩年的歷史成長性和未來兩年的預期成長性為核心，通過對上市公司所處行業成長性及其在行業中的競爭地位、包括盈利能力和償債能力在內的財務狀況、企業的經營管理能力及研發能力等多方面的因素進行分解評估，綜合考察上市公司的成長性以及這種成長性的可靠性和持續性，結合其股價所對應的市盈率水平與其成長性相比是否合理，作出具體的投資決策。
（2）債券投資
本基金可投資于國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。本基金將在對利率走勢和債券發行人基本面進行分析的基礎上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素，建立由不同類型、不同期限債券品種構成的組合。
九、基金的業績比較基準
根據基金合同，本基金暫無業績比較基準。
十、基金的風險收益特征
本基金在證券投資基金中屬于中高風險的品種，其長期平均的預期收益和風險高于債券基金和混合基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定，于2007年4月13日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年3月31日。
1、 報告期末基金資產組合情況
金額（元） 占總資產比例
股票 8,085,017,911.58 73.26%
債券 2,246,619,279.69 20.36%
權證 124,032,543.76 1.12%
資產支持證券 -
銀行存款和清算備付金合計 460,272,888.28 4.17%
其他資產 119,844,647.27 1.09%
合計 11,035,787,270.58 100.00%
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
序號 行業分類 市值（元） 占凈值比例
A 農、林、牧、漁業 -
B 采掘業 209,675,610.24 2.00%
C 制造業 3,973,487,732.24 37.94%
C0 其中：食品、飲料 639,252,307.29 6.10%
C1 紡織、服裝、皮毛 511,400,086.34 4.88%
C2 木材、家具 -
C3 造紙、印刷 286,950,699.28 2.74%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 160,195,680.18 1.53%
C5 電子 27,591,118.10 0.26%
C6 金屬、非金屬 1,476,928,193.18 14.10%
C7 機械、設備、儀表 742,398,326.61 7.09%
C8 醫藥、生物制品 85,543,302.66 0.82%
C99 其他制造業 43,228,018.60 0.41%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 9,779,200.00 0.09%
E 建筑業 53,944,107.00 0.52%
F 交通運輸、倉儲業 298,093,895.71 2.85%
G 信息技術業 181,975,630.91 1.74%
H 批發和零售貿易 1,226,516,882.70 11.71%
I 金融、保險業 1,009,719,114.04 9.64%
J 房地產業 208,316,836.20 1.99%
K 社會服務業 257,198,601.03 2.46%
L 傳播與文化產業 176,860,371.21 1.69%
M 綜合類 479,449,930.30 4.58%
合計 8,085,017,911.58 77.20%
3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 占凈值比例
1 600005 武鋼股份 81,912,241 743,763,148.28 7.10%
2 600177 雅戈爾 28,274,418 440,798,176.62 4.21%
3 600036 招商銀行 24,799,864 431,021,636.32 4.12%
4 000568 瀘州老窖 15,655,365 425,825,928.00 4.07%
5 002024 蘇寧電器 6,252,987 400,191,168.00 3.82%
6 600895 張江高科 32,023,408 336,566,018.08 3.21%
7 600016 民生銀行 17,299,826 215,209,835.44 2.06%
8 600489 中金黃金 6,519,764 209,675,610.24 2.00%
9 600829 三精制藥 11,629,834 199,335,354.76 1.90%
10 601006 大秦鐵路 15,443,024 198,442,858.40 1.89%
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國債 620,228,100.20 5.92%
2 金融債 227,657,961.33 2.17%
3 央行票據 681,159,013.71 6.50%
4 企業債 144,853,000.00 1.38%
5 可轉債 572,721,204.45 5.47%
合計 2,246,619,279.69 21.45%
5、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 06央行票據68 583,866,082.20 5.58%
2 02國債⒁ 269,942,784.10 2.58%
3 招商轉債 217,784,507.22 2.08%
4 20國債⑽ 195,719,846.40 1.87%
5 06進出06 177,657,961.33 1.70%
6、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細
截至本報告期末，本基金未持有資產支持證券。
7、投資組合報告附注
（1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。
（3）基金的其他資產構成
單位：元
應收證券清算款 91,581,587.74
應收利息 21,173,100.47
應收申購款 4,713,741.56
交易保證金 2,376,217.50
合計 119,844,647.27
（4）報告期末本基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
債券代碼 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
125024 招商轉債 217,784,507.22 2.08%
125488 晨鳴轉債 105,733,659.50 1.01%
100236 桂冠轉債 73,181,998.80 0.70%
125822 海化轉債 16,467,737.82 0.16%
100117 西鋼轉債 6,601,678.20 0.06%
（5）報告期內獲得的權證
權證名稱 數量（份） 成本總額（元）
主動投資權證 僑城HQC1 11,961,889 153,165,953.01
馬鋼CWB1 3,500,000 9,486,647.89
因認購新債獲配權證 云化CWB1 117,990 698,642.47
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。基金的過往業績不代表未來表現。
（一）基金業績
階段 凈值增長率① 凈值增長率 業績比較基 業績比較基準收
標準差② 準收益率③ 益率標準差④
2001年12月18日至
2001年12月31日 0.00% 0.00% -
2002年1月1日至
2002年12月31日 -3.09% 0.53% -
2003年1月1日至 13.09% 0.73% -
2003年12月31日
2004年1月1日至
2004年12月31日 3.91% 0.98% -
2005年1月1日至
2005年12月30日 -5.33% 0.95% -
2006年1月1日至
2006年12月31日 118.05% 1.25% -
2007年1月1日至 20.58% 2.14% -
2007年3月31日
================續上表=========================
階段 ①－③ ②－④
2001年12月18日至
2001年12月31日 -
2002年1月1日至
2002年12月31日 -
2003年1月1日至 -
2003年12月31日
2004年1月1日至
2004年12月31日 -
2005年1月1日至
2005年12月30日 -
2006年1月1日至
2006年12月31日 -
2007年1月1日至 -
2007年3月31日
（二）基金份額收益分配情況表
單位：元/每份基金
2002年度 2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1月至3月份
0.027 0.033 0.060 0.23 0.831
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、與基金運作有關的費用種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）投資交易費用；
（4）基金份額持有人大會費用；
（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和信息披露費用；
（6）其他按照國家有關規定可以列入的費用。
2、與基金運作有關費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（3）本條第（一）條第1款第（3）至第（6）項費用由基金托管人根據有關法規及相關合同等的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商酌情調低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費
（1）投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端申購費。
（2）投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額 前端申購費率
100萬以下 1.8%
100萬以上（含100萬）-500萬 1.5%
500萬以上（含500萬） 1.2％
（3）投資者選擇交納后端申購費時，費率按持有時間遞減，具體費率如下：
持有期 后端申購費率
1年以內 1.8%
滿1年不滿2年 1.5%
滿2年不滿3年 1.2%
滿3年不滿4年 1.0%
滿4年不滿8年 0.5%
滿8年以后 0
（4）本基金申購費由基金管理人支配使用，不列入基金資產。
（5）申購份額的計算如果投資者選擇交納前端申購費，則按"外扣法"申購份額的計算方法如下：
凈申購金額 = 申購金額/（1+申購費率）
申購費用 = 申購金額 － 凈申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購價格
凈申購金額和申購份額以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
如果投資者選擇交納后端申購費，則申購份額的計算方法如下：
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
例一：假定T日的基金份額凈值為1.200元，三筆申購金額分別為1,000元、100萬元和500萬元，如果投資者選擇交納前端申購費，則按"外扣法"各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額(元，A) 1,000 1,000,000 5,000,000
適用前端申購費率(B) 1.80% 1.50% 1.20%
凈申購金額(C=A/（1＋B）) 982.32 985,221.67 4,940,711.46
前端申購費(D=A－C) 17.68 14,778.33 59,288.54
申購份額(E=C/1.200) 818.60 821,018.06 4,117,259.55
如果該投資者選擇交納后端申購費，各筆申購獲得的基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，A） 1,000 1,000,000 5,000,000
申購份額（B=A/1.200） 833.33 833,333.33 4,166,666.67
2、贖回費
（1）本基金贖回費為贖回總額的0.5%。本基金贖回費由贖回人承擔，其中須依法扣除不低于所收取贖回費總額的25%歸入基金資產，其余用于支付注冊登記費、銷售手續費等各項費用。
（2）贖回金額的計算如果投資者在認購/申購時選擇交納前端認購/申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份數×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
如果投資者在申購時選擇交納后端申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份數×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
后端申購費用＝贖回份數×申購日基金份額凈值×后端申購費率/（1＋后端申購費率）
贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端申購費用
其中，后端申購費用的計算以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
T日基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。
例二：假定某投資者在T日贖回10,000份，該日基金份額凈值為1.250元，其在認購/申購時已交納前端認購/申購費，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總額=10,000×1.250=12,500元
贖回費用=12,500×0.5%=62.5元
贖回金額=12,500-62.5=12,437.5元
例三：假定某投資人申購本基金份額當日的基金份額凈值為1.200元，該投資人選擇交納后端申購費，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10,000份，贖回當日的基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份數（A） 10,000 10,000 10,000
申購日基金份額凈值（B） 1.200 1.200 1.200
贖回日基金份額凈值（C） 1.230 1.300 1.360
贖回總額（D=A×C） 12,300 13,000 13,600
贖回費用（E=D×0.5%） 61.5 65 68
適用后端申購費率（F） 1.8% 1.5% 1.2%
后端申購費（G=A×B×F/（1+F）） 212.18 177.34 142.29
贖回金額（H=D-E-G） 12,026.32 12,757.66 13,389.71
3、轉換費
（1）基金轉換費：無。
（2）轉出基金費用：按轉出基金正常贖回時應收的贖回費收取費用，如該部分基金采用后端收費模式購買，需收取正常贖回時應收的后端申購費。
（3）轉入基金費用：對轉入基金申購費費率進行優惠，收取優惠申購費，細則如下：
①收取申購、贖回費用的基金之間的轉換
第一，前端或后端收費模式基金I轉入前端收費基金II（I→II）
如果II基金的前端申購費率最高檔比I基金的前端申購費率最高檔高，則其差額部分即為轉入II基金時的優惠申購費率；反之，則轉入II基金時的申購費率優惠至0。
特例處理：由于華夏回報二號、華夏優勢增長申購金額在1,000萬元以上的前端申購費率為固定費用1,000元，華夏紅利申購金額在1,000萬元以上的前端申購費率為固定費用500元，對于轉換金額在1,000萬元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉入華夏回報二號、華夏優勢增長收取固定申購費用1,000元，對于轉換金額在1,000萬元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉入華夏紅利收取固定申購費用500元。
第二，前端或后端收費模式基金I轉入后端收費基金II（I→II）
轉入II基金的已持有期為I基金后端申購費率為0的年限。例如，A類或B類華夏債券基金份額轉入華夏大盤精選后收費，轉入時即視為已持有華夏大盤精選滿5年。
華夏回報二號、華夏優勢增長轉入其他可做轉換業務的后端收費模式開放式基金免收后端申購費用。
②不收取申購、贖回費用的基金（目前包括華夏現金增利、華夏債券C類）與收取申購、贖回費用的基金之間的轉換
第一，收取申購、贖回費用的基金轉入華夏現金增利、華夏債券C類
轉入華夏現金增利、華夏債券C類不收取申購費用。
第二，華夏現金增利、華夏債券C類轉入收取申購、贖回費用的基金前端收費，按優惠的申購費率收取，公式如下：
收取的申購費率=轉入基金的申購費率－轉出基金的銷售服務費率*轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
特例處理：現金增利或華夏債券C轉入華夏紅利、回報二號、優勢增長，轉換金額1000萬元以上，實際收取申購費如下：
現金增利或債券C轉入華夏紅利前，實際收取申購費=500元-轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
現金增利或債券C轉入回報二號、優勢增長，實際收取申購費=1000元-轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
第三，華夏現金增利、華夏債券C類轉入收取申購、贖回費用的基金后端收費
在計算轉入基金的持有年限時，其持有期從買入華夏現金增利、華夏債券C類基金份額的時間開始計算。
上述為處理申（認）購時間不同的多筆基金份額的轉出的情況，對轉出基金持有時間的確定有特殊規定，即每當有基金新增份額時，均調整持有時間，計算方法如下：
調整后的持有時間=原持有時間*原份額/（原份額+新增份額）
③不收取申購、贖回費用的基金之間的轉換（目前包括華夏現金增利、華夏債券C類）不收取轉換費用。
4、基金管理人可以在遵守法律法規及基金合同規定的條件下，根據市場情況制定基金促銷計劃，報中國證監會并給予公告。
華夏基金管理有限公司于2006年9月12日發布《華夏基金管理有限公司關于基金網上交易費率優惠的公告》，對基金網上交易實行優惠費率。
5、基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率和收費方式在招募說明書中列示。如調整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
十四、對招募說明書更新部分的說明
1、更新了"三、基金管理人"的"基金管理人概況"、"主要人員情況"等；
2、對"四、基金托管人"的基本情況及相關業務經營情況進行了更新；
3、更新了"五、相關服務機構"的"銷售機構"的相關信息，新增了"國元證券有限責任公司"、"東海證券有限責任公司"、"國盛證券有限責任公司"、"上海證券有限責任公司"、"德邦證券有限責任公司"、"華林證券有限責任公司"、"中國民生銀行股份有限公司"等代銷機構信息；
4、更新了"八、基金份額的申購、贖回和轉換"中部分直銷機構地址信息、代銷機構的網址、客戶服務電話及申購份數的計算方法；
5、更新了"九、基金的投資"中基金投資組合報告部分；
6、更新了"十、基金的業績"，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核；
7、更新了"十四、基金的費用與稅收"中申購費的計算及基金轉換業務的描述；
8、更新了"二十一、對基金份額持有人的服務"中有關服務提供信息；
9、更新了"二十二、其他應披露事項"，披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。
華夏基金管理有限公司
二○○七年八月二日
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