首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財經

稀土高科(600111)公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

http://www.sina.com.cn 2007年07月31日 09:29 中國證券網
內蒙古包鋼稀土高科科技股份有限公司公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
（一）投資者關系管理工作有待進一步加強。
（二）公司尚需加強有關部門、分公司、控股子公司的信息管理工作。
（三）公司需進一步完善內部控制制度。
二、公司治理概況
上市10年來，內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司（以下簡稱，公司）嚴格按照《公司法》、《證券法》、中國證監會發布的《上市公司治理準則》等法規和上海證券交易所《股票上市規則》等規定，不斷完善公司法人治理結構，在公司治理、規范運作、保護股東利益和信息披露等方面，取得了長足的進步，確保了公司的依法經營與健康發展。現將公司治理概況介紹如下：
（一）、公司治理規章制度的建立與完善
自上市以來，公司一直致力于規范運作。根據中國證監會和上海證券交易所下發的各項制度的要求和公司的實際情況，公司及時對《章程》進行了多次的修訂和完善，對公司各機構的的權利和責任做出了科學合理的規定，這是公司依法運作、規范發展的重要保證。
近年來，公司以《章程》為核心，逐步完善、健全了內部的各種規章制度。公司陸續修訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《獨立董事工作規則》、《監事會議事規則》和《信息披露管理制度》以及其他指導公司規范運作的內部管理制度，這些制度的完善使公司的規范運作和股東的利益得到有力的保證。
（二）、股東與股東大會：公司按照《上市公司股東大會規則》（2006年修訂）的規定，重新修訂了公司《股東大會議事規則》，并按照《章程》和《股東大會議事規則》的規定，依法召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，并能夠充分行使自己的權利，充分發揮了股東大會最高權力機構的作用。
（三）、控股股東與上市公司的關系：公司的控股股東為包頭鋼鐵（集團）有限責任公司（以下簡稱，包鋼集團）。多年來控股股東嚴格按照法律、法規及公司《章程》的規定行使權利，沒有超越股東大會行使股東權利的行為，沒有直接或間接干預公司的決策和經營活動的行為。
1998年5月，包鋼集團下發了包鋼體改字1998（59）號文件《關于規范包鋼公司內部與包鋼稀土高科技股份有限公司相關關系的決定》，規定了控股股東與公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面的全面分開，并使公司在經營和開展業務等方面享有自主經營的權力。
（四）、董事與董事會：按照《章程》的規定，公司董事會設13名董事，其中4名獨立董事，人員構成符合法律法規的要求。公司董事能夠依照公司《章程》和《董事會議事規則》的規定，依法行使董事的權利，履行董事義務。公司獨立董事能夠依照《獨立董事工作規則》和《董事會議事規則》的規定，勤勉盡責。公司董事的任免按照法律、法規和公司《章程》的規定依法履行任免程序。
公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會，在四個委員會中獨立董事占半數，每個委員會的主任委員由獨立董事擔任。董事會會議的召集、召開及表決程序嚴格依法召集、召開、表決。董事會沒有超越股東大會授予的權利范圍。2007年4月21日，公司2006年度股東大會審議通過了新修訂的《董事會議事規則》。
（五）、監事和監事會：按照《章程》的規定，公司監事會設7名監事，其中2名職工代表監事，人員構成符合法律、法規的要求。公司監事按照公司《章程》和《監事會議事規則》的規定，依法行使監事的權利與履行監事義務，夠對公司財務以及公司董事會、經理和其他高級管理人員履行責任的合法、合規性進行監督。監事按照法律、法規和公司《章程》的規定履行任免程序。
公司監事會會議的召集、召開及表決程序嚴格依照公司《章程》和《監事會議事規則》規定的程序。2007年4月21日，公司2006年度股東大會審議通過了新修訂的《監事會議事規則》。
（六）、經理層：公司制訂有《總經理工作細則》，比較科學、全面地規定了公司經理層人員的權利與責任。多年來公司經理層能夠履行誠信和勤勉的義務，按照董事會下達的經營目標和《細則》的規定履行經理的職責。經理層在組織公司的生產、經營等方面有較強的執行力，能夠依法經營，維護公司和全體股東的利益。
公司經理層的選聘，嚴格按照公司《章程》的規定進行。總經理的產生是由公司董事會提名委員會根據符合選聘條件的人選進行資格審查、民主評議和個人績效綜合評價，并廣泛征求群眾意見后，向董事會推薦人選；其他經理層人選是在日常考察和年度考核的基礎上，根據個人工作成績進行綜合評價，并向董事會推薦任用人選。其中總經理由董事長提名，董事會聘任。副總經理由總經理提名，由董事會聘任或解聘。
（七）、績效評價與激勵約束機制：公司根據自身的特點和實際情況，建立了適應公司生產經營的績效考評和激勵約束機制。公司董事會薪酬與考核委員會建立了對高級管理人員的考評及獎勵機制。每年根據為經理層制訂的年度生產經營責任目標及完成情況，公司董事會對高級管理人員進行獎罰。
公司還建立年度《全面預算考核辦法》，包含了公司內部從生產、安全、質量、綜合治理以及成本和利潤的各項目標管理，并細化到下屬分廠、車間及具體責任人。公司將考核目標與被考核單位的生產、經營完成情況緊密結合，通過績效考評做出獎罰決定。
（八）信息披露管理：公司上市10年來，認真按照中國證監會和上海證券交易所《股票上市規則》等有關信息披露的規定，認真履行了上市公司信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露公司的信息。2007年6月26日，公司三屆九次董事會對公司原《信息披露管理制度》進行了重新修訂。新修訂的公司《信息披露管理制度》（2007年修訂）進一步明確規定了公司信息披露的范圍，強化了有關責任人對信息披露工作的職責和應負的責任，還規定了公司有關部門、分公司、控股子公司有關人員對有關的重大信息披露工作也承擔相應的責任。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）、投資者關系管理工作有待進一步加強
公司上市以來，十分重視投資者關系管理工作，不斷加強投資者關系管理工作的制度建設，深入開展各種類型的投資者關系工作。2003年以來，公司通過接待投資者來電來函，接待投資者來公司實地調研等形式，與各類投資者的互動不斷增強，特別是在2006年，公司共接待各類機構投資者、研究員約160人次來公司參觀、調研，保證了投資者的知情權和股東對公司經營運作的參與權。
目前公司投資者關系管理工作還有待進一步加強，還需強化執行公司《信息披露管理制度》，廣泛吸收經濟發達國家、地區投資者關系工作的經驗等。由于公司是一家以生產性為主的實業類上市公司，工作重心以生產經營為主，在過去公司的投資者關系管理工作比較薄弱，在機制形成方面一直以自我探索、完善為主，加之公司地處中國內陸地區，信息閉塞、觀念保守，未能及時了解、接受其他地區的先進經驗，因此公司的投資者關系工作機制有待完善。為此，公司將以《信息披露管理制度》的制定為契機，堅持“以良好的業績回報投資者”的價值理念，進一步完善公司投資者關系工作。
（二）公司尚需加強有關部門、分公司、控股子公司的信息管理工作。
近年來，隨著公司的不斷發展壯大，公司內部各部門、分公司、控股子公司的信息管理工作逐漸顯現不足，有些部門、子公司在內部信息的報告、傳遞、審核及披露程序等方面存在一定問題，未能達到公司規定的標準和要求。存在問題的原因主要是這些部門、單位對內部信息管理工作還缺乏認識，應變能力不足。為此，公司在新修訂的《信息披露管理制度》中，已經把各有關部門、分公司、子公司納入公司信息披露管理工作的責任范圍，要求其嚴格遵照執行。公司還將通過開展各種類型的培訓，強化有關單位負責人員的信息管理工作責任意識，提高各部門、分子公司信息管理工作水平。
（三）、公司需進一步完善內部控制制度
公司近年來不斷加強內部制度建設，使得公司各項生產、經營活動都有章可循，有效避免了公司運營中的各類風險。2006年，公司按照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》的要求，聘請了中介機構協助公司起草了一套更加完善、系統的《內部控制制度》（草案）。由于在個別細節問題上的分歧及對有關事項的深入論證，公司目前正在對內部控制制度進行征求意見。為了進一步優化公司運營質量，完善重大項目決策程序并進一步防止由于重大項目決策和實施失誤所帶來的風險，公司將進一步完善內控制度建設。
四、整改措施、整改時間及責任人
上市公司治理專項活動自查問題匯總表
序 自查報告中 日常經營中存在的 公司整改措施及 公司整改
號 查找出的問題 公司治理問題 時間表 責任人
1 投資者關系管理工作有待 完善投資者關系管理 2007年10月20日 董事會秘
進一步加強 工作機制 書
公司尚需加強有關部門、分 公司有關部門、分公
2 公司、控股子公司的信息管 司、控股子公司信息管 2007年10月20日 董事會秘
理工作 理工作存在不足 書
3 公司需進一步完善內部控 需完善的內控制度，加 2007年10月20日 財務總
制制度 快工作進程 監、董事
會秘書
五、有特色的公司治理做法
（一）公司董事、監事和高級管理人員有較高的責任意識
1、在公司任職的董事、監事以及高級管理人員，經常參加公司各種會議，學習中國證監會和上海證券交易所關于公司治理方面的有關文件。
2、公司董事長、總經理、監事會主席、財務總監、董事會秘書能夠參加公司所在地證券監管部門舉辦的各種學習班。2006年8月，在內蒙古證監局舉辦的上市公司董事、監事培訓班上，公司派出了14人參加學習，在內蒙古上市公司中人數最多。
（二）公司每月編輯一期資本市場的信息，向在包頭的董事、監事和高級管理人員提供最新資本市場和公司治理方面的信息以供學習和參考。
（三）公司通過制定考核辦法和制度來規范公司的生產、經營和管理。執行制度不僅僅體現在公司層面上的經營決策中，還把嚴格執行制度深入到車間、班組和生產崗位，并取得良好的效果。
（四）2006年4月，公司按照內蒙古證監局下發的《關于轄區內證券期貨行業開展治理商業賄賂專項工作的實施意見》的要求，于4月30日成立了公司治理商業賄賂專項工作領導小組。公司通過開展為期八個月、形式多樣的治理商業賄賂的專項工作，使公司治理工作得到進一步的強化。
六、其他需要說明的事項
本報告將作為公司的公告進行發布，本報告發布的同時，報告的附件《關于公司治理專項活動的自查問答》，在上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn 和公司網站http://www.reht.com進行公示。
本報告自公告之日起，公司“公司治理專項活動”進入公眾評議階段，公司接受公眾評議的時間為2007年7月31日至2007年8月20日。
公司股東和社會公眾均可通過以下方式對公司的自查報告和整改計劃以及涉及的公司治理情況、規范運作情況等提出意見和建議：
（一）、公司接受公眾評議的電話號碼為：0472-2207799，2297788。
接受時間評議的時間為：工作日的上午9:00-11:30，下午13:00-16:00。
（二）、公司接受公眾評議的電子信箱為：
中國證監會上市監管部：gsz1@csrc.gov.cn
上海證券交易所：list22@secrure.see.com.cn
內蒙古證監局：nmgzjj2007@163.com
內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司：zqb@reht.com。
附件：《關于公司治理專項活動的自查問答》
（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn和本公司網站www.reht.com）
內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司
董 事 會
2007年7月28日

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash