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中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金招募說明書(更新)摘要
基金管理人：華夏基金管理有限公司
重要提示
中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2006]92號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金基金合同于2006年6月8日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年6月8日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066566
聯(lián)系人：廖為
華夏基金管理有限公司注冊(cè)資本為13800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位 占總股本比例
中信證券股份有限公司 40.725%
西南證券有限責(zé)任公司 35.725％
北京證券有限責(zé)任公司 20％
中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司 3.55％
合計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
凌新源先生：董事長(zhǎng)，碩士。現(xiàn)兼任北京證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，曾任華夏證券股份有限公司副總裁、中國(guó)鋼鐵工貿(mào)集團(tuán)公司總裁助理、中國(guó)冶金進(jìn)出口總公司總裁助理、北京國(guó)際信托投資公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理。
范勇宏先生：副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、中國(guó)建設(shè)銀行總行干部。
王東明先生：董事，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中信證券股份有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中信基金管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際信托投資公司董事、協(xié)理、中信控股有限責(zé)任公司董事、中信國(guó)際金融控股有限公司董事、中信資本市場(chǎng)控股有限公司董事。曾任中信證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事、北京華遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)公司副總經(jīng)理、加拿大楓葉銀行證券公司部門副經(jīng)理、南方證券公司副總裁、華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理等職務(wù)。
范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司副總裁。曾任中國(guó)煤炭工業(yè)進(jìn)出口集團(tuán)公司市場(chǎng)部副總經(jīng)理。
李洋先生：董事，學(xué)士。現(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。曾任北京市財(cái)政局外事財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。
王邦志先生：董事，碩士。現(xiàn)任中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。曾任中國(guó)科技國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、信貸部項(xiàng)目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。
王連洲先生：獨(dú)立董事，學(xué)士。現(xiàn)已退休。中國(guó)《證券法》、《信托法》、《證券投資基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)和中國(guó)人民銀行總行印制造幣局工作。
龍濤先生：獨(dú)立董事，碩士。現(xiàn)任海問投資咨詢有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授。曾在畢馬威國(guó)際會(huì)計(jì)紐約分部從事審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。
涂建先生：獨(dú)立董事，學(xué)士。現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)資產(chǎn)管理中心主任，并兼任深圳證券交易所上市公司專家委員會(huì)委員。
魯明泓先生：獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、哥倫比亞大學(xué)客座研究員。曾在美國(guó)哈佛大學(xué)做博士后研究工作。
劉芳勤女士：獨(dú)立董事，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)已退休。曾任中國(guó)工商銀行北京朝陽支行副行長(zhǎng)、吉林省長(zhǎng)春市計(jì)劃委員會(huì)副處長(zhǎng)。
滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會(huì)主席和機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理等。
方瑞枝女士：督察長(zhǎng)，碩士。曾在中國(guó)金融出版社工作。
周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心高級(jí)研究員、市場(chǎng)研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。
瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所、泰康人壽保險(xiǎn)公司。
張鳴溪先生：監(jiān)事，學(xué)士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。現(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任華夏證券股份有限公司并購(gòu)業(yè)務(wù)管理部常務(wù)副總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
2、本基金基金經(jīng)理
方軍先生，碩士。1999年加入華夏基金管理公司，歷任研究員，華夏成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理助理、興華證券投資基金基金經(jīng)理助理和華夏回報(bào)證券投資基金基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2004年12月起任職）、中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理（2006年6月起任職）。
3、本公司股票投資決策委員會(huì)成員
范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理。
劉文動(dòng)先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)，共同擔(dān)任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理。
石波先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部執(zhí)行副總經(jīng)理，華夏回報(bào)證券投資基金及華夏回報(bào)二號(hào)證券投資基金基金經(jīng)理。
張益馳先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，共同擔(dān)任華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
郭樹強(qiáng)先生：華夏基金管理有限公司機(jī)構(gòu)投資部總經(jīng)理、共同擔(dān)任興和證券投資基金基金經(jīng)理。
程海泳先生：華夏基金管理有限公司機(jī)構(gòu)投資部副總經(jīng)理、華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：尹 東
聯(lián)系電話：(010) 6759 5104
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司在中國(guó)擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行(股票代號(hào)：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。截至2006年6月30日止，中國(guó)建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣51,662.42億元，客戶存款為人民幣44,915.66億元，2006年上半年實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)人民幣328.14億元。中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國(guó)建設(shè)銀行在香港與美國(guó)銀行簽署協(xié)定，收購(gòu)美國(guó)銀行在香港的全資子公司美國(guó)銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)。中國(guó)建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國(guó)銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國(guó)建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國(guó)第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國(guó)建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國(guó)建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。
2、主要人員情況
羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。
李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國(guó)際業(yè)務(wù)部工作，對(duì)商業(yè)銀行綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國(guó)際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2006年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐等11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場(chǎng)、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場(chǎng)、長(zhǎng)城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長(zhǎng)、華富貨幣市場(chǎng)、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長(zhǎng)先鋒、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、信誠(chéng)精萃成長(zhǎng)、工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)等44只開放式證券投資基金。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回代理機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：（010）800-820-1868
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：李洋
（2）國(guó)泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62583439
聯(lián)系人：韓星宇
（3）申銀萬國(guó)證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54030294
聯(lián)系人；李清怡
（4）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
（5）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
（6）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
電話：400-8888-108
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
（7）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21樓
法定代表人：何如
聯(lián)系電話：（0755）82133066
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
（8）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943511
傳真：（0755）82943237
熱線：4008888111；（0755）26951111
聯(lián)系人：黃健
（9）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈北塔2004室
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68823685
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
（10）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
電話：（0755）82493561
傳真：（0755）82492062
聯(lián)系人：盛宗凌
（11）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓、楊薇
（12）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號(hào)
辦公地址：上海市漢口路130號(hào)長(zhǎng)江證券大廈5F
法定代表人：明云成
電話：（027）65799560
傳真：（027）85481532
聯(lián)系人：畢艇
（13）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-950/248
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：李金龍、張小波
（14）華西證券有限責(zé)任公司
住所：四川省成都市陜西街239號(hào)
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部）
法人代表：張慎修
電話：（0755）83025046
傳真：（0755）83025991
聯(lián)系人：張有德
（15）中信萬通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海路28號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5023457
傳真：（0532）5022025
聯(lián)系人：丁韶燕
（16）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
住所：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
傳真：（010）64482090
聯(lián)系人：馬澤承
（17）國(guó)元證券有限責(zé)任公司
住所：合肥市壽春路179號(hào)
辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0551）2634400-1171
聯(lián)系人：程維
（18）平安證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法人代表：葉黎成
電話：（0755）82450826、22622287
傳真：（0755）824332794
聯(lián)系人：余江、莊維佳
（19）國(guó)海證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
辦公地址：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人：張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯(lián)系人：覃清芳
（20）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號(hào)中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
（21）信泰證券有限責(zé)任公司
住所：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)
辦公地址：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)
法定代表人：錢凱法
電話：（025）84784765
傳真：（025）84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
（22）南京證券有限責(zé)任公司
住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號(hào)
法定代表人：張華東
電話：（025）83364032
傳真：（025）83364032
聯(lián)系人：石健
（23）上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市九江路111號(hào)
辦公地址：臨平北路19號(hào)
法定代表人：蔣元真
電話：(021) 65076608-557
傳真：(021) 65081069
聯(lián)系人：劉永
（24）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李煒
電話：（0531）2024184
傳真：（0531）2024197
聯(lián)系人：付英梅
2、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回銷售機(jī)構(gòu)
（1）華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066508
聯(lián)系人：吳志軍
（2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
傳真：（010）66275654
3、二級(jí)市場(chǎng)交易代辦證券公司
具有深圳證券交易所會(huì)員資格的所有證券公司（投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場(chǎng)交易）
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：中國(guó)北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)22層
法定代表人：陳耀先
聯(lián)系人：嚴(yán)峰、朱立元
電話：（0755）25946013、（010）58598839
傳真：（010）58598907
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市德恒律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座十二層
法定代表人：王麗
聯(lián)系電話：（010）66575888
傳真：（010）65232181
聯(lián)系人：李永飛
經(jīng)辦律師：李永飛戴欽公
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯(lián)系人：許康瑋
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、魏珣
四、基金的名稱
本基金名稱：中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金
五、基金的類型
本基金類型：交易型開放式基金
六、基金的投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)：緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
七、基金的投資方向
本基金的投資方向：本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于新股、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
八、基金的投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?br> 1、決策依據(jù)
有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)。
2、投資管理體制
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對(duì)決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項(xiàng)投資決策；基金經(jīng)理負(fù)責(zé)決定日常指數(shù)跟蹤維護(hù)過程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策以及每日申購(gòu)贖回清單的編制決策。
3、投資管理程序
研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、投資績(jī)效評(píng)估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
（1）研究支持：金融工程部依托公司整體研究平臺(tái)，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動(dòng)性分析、跟蹤誤差及其歸因分析等工作，作為基金投資決策的重要依據(jù)。
（2）投資決策：投資決策委員會(huì)依據(jù)金融工程部提供的研究報(bào)告，定期召開或遇重大事項(xiàng)時(shí)召開投資決策會(huì)議，決策相關(guān)事項(xiàng)。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。
（3）組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)情況，結(jié)合研究支持，基金經(jīng)理以完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（4）交易執(zhí)行：交易管理部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。
（5）投資績(jī)效評(píng)估：金融工程部定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告。績(jī)效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合跟蹤誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)，結(jié)合成份股基本面情況、成份股公司行為、流動(dòng)性狀況、基金申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果等，采取適當(dāng)?shù)母櫦夹g(shù)對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募說明書更新中公告。
4、衍生品投資
為有效管理投資組合，基金可投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如期權(quán)、期貨、權(quán)證以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具。基金投資于衍生工具的目標(biāo)，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。基金投資于各種衍生工具的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)總值的10%。基金擬投資于新推出的金融衍生產(chǎn)品的，需將有關(guān)投資方案通知基金托管人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)。本基金標(biāo)的指數(shù)為深圳證券交易所編制并發(fā)布的中小企業(yè)板價(jià)格指數(shù)（指數(shù)代碼為399329，簡(jiǎn)稱為“中小板P”）。
如果深圳證券交易所變更或停止中小企業(yè)板價(jià)格指數(shù)的編制及發(fā)布、或中小企業(yè)板價(jià)格指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因?qū)е轮行∑髽I(yè)板價(jià)格指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，進(jìn)行適當(dāng)?shù)某绦蜃兏净鸬臉?biāo)的指數(shù)。其中，若標(biāo)的指數(shù)變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實(shí)質(zhì)性變更，則基金管理人應(yīng)就變更標(biāo)的指數(shù)召開基金份額持有人大會(huì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、指數(shù)更名等），則無需召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)在取得基金托管人同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤反映中小企業(yè)板市場(chǎng)的標(biāo)的指數(shù)，是股票基金中風(fēng)險(xiǎn)較高的產(chǎn)品。
十一、基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年4月13日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占總資產(chǎn)比例
股票 2,813,304,939.22 94.56%
債券 5,138,993.86 0.17%
權(quán)證 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
銀行存款和清算備付金合計(jì) 130,366,129.10 4.38%
其他資產(chǎn) 26,271,637.18 0.88%
合計(jì) 2,975,081,699.36 100.00%
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）成份股投資按行業(yè)分類的股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 53,559,786.89 1.81%
B 采掘業(yè) - -
C 制造業(yè) 1,853,330,940.99 62.62%
C0 其中：食品、飲料 40,302,733.77 1.36%
C1 紡織、服裝、皮毛 197,126,380.21 6.66%
C2 木材、家具 17,151,664.40 0.58%
C3 造紙、印刷 112,267,279.60 3.79%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 336,383,005.36 11.37%
C5 電子 271,445,386.19 9.17%
C6 金屬、非金屬 163,623,830.73 5.53%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 364,952,413.61 12.33%
C8 醫(yī)藥、生物制品 282,228,267.32 9.54%
C99 其他制造業(yè) 67,849,979.80 2.29%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 28,482,902.25 0.96%
E 建筑業(yè) 58,320,498.80 1.97%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 46,066,223.61 1.56%
G 信息技術(shù)業(yè) 134,182,023.23 4.53%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 535,303,243.00 18.09%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) - -
J 房地產(chǎn)業(yè) - -
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 81,931,642.07 2.77%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) - -
M 綜合類 15,331,427.44 0.52%
合計(jì) 2,806,508,688.28 94.82%
（2）新股投資按行業(yè)分類的股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采掘業(yè) - -
C 制造業(yè) 6,796,250.94 0.23%
C0 其中：食品、飲料 - -
C1 紡織、服裝、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 1,170,123.60 0.04%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 2,154,547.16 0.07%
C5 電子 - -
C6 金屬、非金屬 865,250.88 0.03%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 1,384,957.50 0.05%
C8 醫(yī)藥、生物制品 - -
C99 其他制造業(yè) 1,221,371.80 0.04%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) - -
G 信息技術(shù)業(yè) - -
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 - -
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) - -
J 房地產(chǎn)業(yè) - -
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) - -
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) - -
M 綜合類 - -
合計(jì) 6,796,250.94 0.23%
3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票明細(xì)
（1）成份股投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票明細(xì)
占凈值比
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 例
1 002024 蘇寧電器 8,246,863 527,799,232.00 17.83%
2 002007 華蘭生物 2,961,495 103,356,175.50 3.49%
3 002008 大族激光 3,851,764 89,977,207.04 3.04%
4 002022 科華生物 2,761,057 68,474,213.60 2.31%
5 002078 太陽紙業(yè) 1,898,510 63,030,532.00 2.13%
（2）新股投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票明細(xì)
占凈值比
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 例
1 002113 天潤(rùn)發(fā)展 83,412 1,287,047.16 0.04%
2 002104 恒寶股份 63,580 1,221,371.80 0.04%
3 002103 廣博股份 83,940 1,170,123.60 0.04%
4 002109 興化股份 50,000 867,500.00 0.03%
5 002102 冠福家用 58,384 865,250.88 0.03%
4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國(guó) 債 - -
2 金融債 - -
3 央行票據(jù) - -
4 企業(yè)債 - -
5 可轉(zhuǎn)債 5,138,993.86 0.17%
合 計(jì) 5,138,993.86 0.17%
5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 巨輪轉(zhuǎn)債 5,138,993.86 0.17%
2 - - -
3 - - -
4 - - -
5 - - -
6、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)截至本報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。
（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。
（3）本報(bào)告期基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：元
其他應(yīng)收款 20,408,424.00
證券清算款 4,500,460.78
交易保證金 1,319,181.13
應(yīng)收利息 43,571.27
合計(jì) 26,271,637.18
（4）報(bào)告期末本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證
本報(bào)告期內(nèi)，本基金未獲得權(quán)證。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
（一）基金業(yè)績(jī)
凈值增長(zhǎng) 凈值增長(zhǎng)率 業(yè)績(jī)比較基 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
階 段 ①－③ ②－④
率① 標(biāo)準(zhǔn)差② 準(zhǔn)收益率③ 益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2006年6月8日至
19.40% 0.98% 21.08% 1.47% -1.68% -0.49%
2006年12月31日
2007年1月1日至
45.73% 2.36% 45.24% 2.41% 0.49% -0.05%
2007年3月31日
（二）基金份額收益分配情況
無收益分配事項(xiàng)。
十三、費(fèi)用概覽
（一）基金運(yùn)作費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
基金運(yùn)作過程中，從基金財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用包括：
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
（4）基金的證券交易費(fèi)用；
（5）基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
（6）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
（7）基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
（8）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（9）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（10）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2、基金費(fèi)用的費(fèi)率、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式與支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E 0.5% 當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E 0.1% 當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
（4）本條第（一）款第1項(xiàng)中第（3）至第（10）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（二）基金銷售費(fèi)用
1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格
（1）場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。場(chǎng)內(nèi)贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
（2）投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，代辦證券公司可按照不高于0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（3）T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回以基金份額申請(qǐng)，傭金計(jì)算公式為：
申購(gòu)/贖回傭金＝基金份額面值 申購(gòu)/贖回份額 傭金比率
2、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回的費(fèi)用及價(jià)格
（1）投資者在辦理場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)需交納前端申購(gòu)費(fèi)用，具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率
100萬元以下 1.5%
100萬元以上（含100萬元）-500萬元以下 1.2%
500萬元以上（含500萬元）-1000萬元以下 0.8%
1000萬元以上（含1000萬元） 每筆500元
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
場(chǎng)外申購(gòu)以金額申請(qǐng)，需交納前端申購(gòu)費(fèi)用，計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)價(jià)格
凈申購(gòu)金額及申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（2）投資者在辦理場(chǎng)外贖回時(shí)需交納贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)率為贖回總額的0.5%。所收取贖回費(fèi)用的25%須歸入基金資產(chǎn)，其余用作銷售機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi)。
場(chǎng)外贖回以份額申請(qǐng)，需交納贖回費(fèi)用，計(jì)算公式為：
贖回總額＝贖回份數(shù) T日?qǐng)鐾廒H回價(jià)格
贖回費(fèi)用＝贖回總額 贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
（3）基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)商定后，可以調(diào)整場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平或收費(fèi)方式，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案后公告。
（4）場(chǎng)外申購(gòu)、贖回價(jià)格由基金管理人計(jì)算并公告。T日?qǐng)鐾馍曩?gòu)價(jià)格的計(jì)算公式為根據(jù)T日申購(gòu)贖回清單確定的申購(gòu)對(duì)價(jià)在后續(xù)交易日內(nèi)的買入成本除以對(duì)價(jià)的申購(gòu)份額，T日?qǐng)鐾廒H回價(jià)格的計(jì)算公式為根據(jù)T日申購(gòu)贖回清單確定的贖回對(duì)價(jià)在后續(xù)交易日內(nèi)的賣出價(jià)值除以贖回份額，場(chǎng)外申購(gòu)、贖回價(jià)格計(jì)算精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。T日?qǐng)鐾馍曩?gòu)價(jià)格最遲于T+4日公告，T日?qǐng)鐾廒H回價(jià)格最遲于T+3日公告。如遇特殊情況，基金管理人可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
本基金管理人2006年9月12日發(fā)布《華夏基金管理有限公司關(guān)于基金網(wǎng)上交易費(fèi)率優(yōu)惠的公告》，自2006年9月13日起對(duì)通過本公司網(wǎng)上交易申購(gòu)或轉(zhuǎn)入本公司旗下開放式基金（如果該基金有前端/后端收費(fèi)模式區(qū)分，則為前端收費(fèi)模式的開放式基金）的投資者進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠。
十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明
1、更新了“三、基金管理人”的“主要人員情況”等；
2、對(duì)“四、基金托管人”的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新；
3、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息，新增了場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回代理機(jī)構(gòu)“齊魯證券有限公司”；
4、更新了“九、基金份額的申購(gòu)與贖回”中申購(gòu)贖回的場(chǎng)所，增加了申購(gòu)贖回清單現(xiàn)金替代設(shè)置方式調(diào)整的相關(guān)內(nèi)容，更新了有關(guān)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回價(jià)格計(jì)算方法的規(guī)定，并且以2007年6月8日的數(shù)據(jù)更新了“申購(gòu)、贖回清單的格式”；
5、更新了“十、基金的投資”中投資組合報(bào)告，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)；
6、更新了“十二、基金的業(yè)績(jī)”；
7、更新了“十六、基金的費(fèi)用與稅收”中場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算公式，對(duì)申購(gòu)的費(fèi)用及份額的計(jì)算方法統(tǒng)一調(diào)整為“外扣法”，同時(shí)說明了基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)；
8、更新了“二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容；
9、更新了“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”，披露了自上次招募說明書截止日以來涉及本基金的相關(guān)公告。
華夏基金管理有限公司
二○○七年七月二十四日
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