嘉實保本(160707)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年07月21日 13:00 中國證券網
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嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金更新招募說明書摘要
（2007年第1號）
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司
嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經中國證券監督管理委員會于2004年9月27日《關于同意嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金募集的批復》(證監基金字［2004］151號)核準公開發售。本基金基金合同于2004年12月1日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。本基金類型為契約型開放式。
重要提示
（一）投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀招募說明書。
（二）基金的過往業績并不預示其未來表現。
（三）本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
（四）基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
（五）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年5月31日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31 日（未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室
辦公地址 北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
法定代表人 王忠民
總經理 趙學軍
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1億元
股權結構 中誠信托投資有限責任公司48%，立信投資有限責任公司32.5%,德意志資產管理（亞洲）有限公司19.5%。
存續期間 持續經營
電話 （010）65188866
傳真 （010）65185678
聯系人 胡勇欽
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況
王忠民先生，董事長。大學專科。曾任北京礦務局財務處會計，煤炭部財務司會計、副處長，中國統配煤礦總公司財務局處長，煤炭部財務公司籌備組負責人，中煤信托投資有限責任公司董事長兼總經理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責任公司黨委書記、董事長。
王少華先生，董事。大學本科學歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經理、總經理。1996年至今在中誠信托投資有限責任公司工作，現任中誠信托投資有限責任公司總裁。
趙學軍先生，董事、總經理。中共黨員，經濟學博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經貿部中國儀器進出口總公司任經濟師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經紀有限公司任副總經理兼上海營業部總經理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經理助理、阜成路營業部總經理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經理、副總經理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經理。
韓家樂先生，董事，碩士研究生。1990年畢業于清華大學經濟管理學院。1990年至今，擔任海問證券投資咨詢有限公司總經理；1994年至今，擔任北京德恒有限責任公司總經理；2001年11月至今，擔任立信投資有限責任公司董事長。
楊啟典先生，董事，大學本科。1988年畢業于東北財經大學財務會計專業。1992年至今，擔任維維集團股份有限公司董事長。
Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美國 Carlton大學行政管理學士。曾任UBS董事總經理，德意志銀行董事總經理。現任德意志資產管理公司董事總經理兼德意志資產管理（亞洲）有限公司首席執行官。
賀強先生，獨立董事。大學本科學歷。1982年至今在中央財經大學工作，現為教授，1994年至今任中央財經大學證券期貨研究所所長。
湯欣先生，獨立董事。法學博士。1998 年至2000 年任北京大學法學院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監會《上市公司收購暫行規定（草案）》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學法學院講師、副教授。現任清華大學法學院副教授。
駱小元女士，獨立董事，大學本科。1982年畢業于中國人民大學財會專業。1995年至2000年，擔任中國注冊會計師協會總會計師；2000年至今任職于中國注冊會計師協會協會注冊中心，擔任中心主任。
苗菁先生，監事，大學本科。1995年7月起任職于中誠信托投資有限責任公司，現任中誠信托投資有限責任公司投資管理部副總經理。
Lindsay Wright女士，監事，大學本科（學士），曾任德意志銀行（新西蘭）（前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經理，德意志信托銀行亞太區COO、德意志資產管理集團COO及董事總經理，德意志資產管理集團亞太區COO。現任德意志資產管理有限公司亞太及中東區業務發展主管。
朱成剛先生，監事，法學博士。1998年7月至2002年1月就職于中國建設銀行資產保全部、法律事務部；2002年1月至今就職于嘉實基金管理有限公司監察稽核部、法律部。
竇玉明先生，副總經理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任投資部總監、總經理助理和公司副總經理。
宋振茹女士，副總經理，中共黨員，碩士研究生，經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經理。
李道濱先生，副總經理，中共黨員，法學博士，經濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經濟技術合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任市場部副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。
張峰先生，副總經理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，曾任嘉實基金管理有限公司研究部副總監、市場部總監、公司督察長。
王煒女士，督察長，法學碩士，中共黨員。曾就職于中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、北京市智浩律師事務所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。
2、本基金基金經理
（1）現任基金經理
鄒唯先生，碩士研究生，5年證券從業經歷。曾任職于長城證券研究發展中心。2003年6月進入嘉實基金管理有限公司研究部工作，2006年8月3日至今任本基金基金經理。
（2）歷任基金經理
2004年12月1日至2006年8月3日，田晶女士任本基金基金經理。
3、本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經理趙學軍先生，公司副總經理兼投資總監竇玉明先生，公司總經理助理兼固定收益部總監戴京焦女士，公司總經理助理王貴文先生、資深基金經理邵健先生、劉夫先生、劉熹先生。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
成立時間：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：43.5488億元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2003]105號
聯系人：張軼美
聯系電話：（021）61618888
上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快的增長，各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止到2006年12月31日，全行總資產規模已達6893.44億元人民幣，各項存款余額5964.88億元人民幣，各項貸款余額4608.93億元人民幣。2006年全年，實現凈利潤33.53億元人民幣，每股收益達0.77元。
上海浦東發展銀行總行設資產托管部,資產托管部下設市場發展部、托管運作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門，在深圳設立托管分部，現有員工23人。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1.直銷機構
（1）嘉實基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
電話：（010）65188866
傳真：（010）65180017
聯系人： 錢衛東
（2）嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址：上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室
電話：（021）38789658
傳真：（021）68880023
聯系人：晨文紅
（3）嘉實基金管理有限公司西南直銷中心
辦公地址：成都市人民中路2段35號中銀大廈2911－2912
電話：（028）86402797
傳真：（028）86402799
聯系人：胡清泉
（4）嘉實基金管理有限公司深圳直銷中心
辦公地址：深圳市深南東路5047號發展銀行大廈附樓二樓
電話：（0755）25870686
傳真：（0755）25870663
聯系人：鐘俊杰
2.代銷機構
（1）上海浦東發展銀行
住所：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯系人：倪蘇云、湯嘉惠
客服電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（2）交通銀行
住所：上海市仙霞路18號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
聯系人：王瑋
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（3）興業銀行
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
電話：（0591）62677777
傳真：（0591）62569070
聯系人：蘇健
客戶服務電話：95561
網址：www.cib.com.cn
（4）深圳發展銀行
住所、辦公地址：深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)
電話：（0755）82088888－8811
傳真：（0755）82080714
聯系人：周 勤
客服熱線：95501
網址：www.sdb.com.cn
（5）北京銀行
住所：北京市西城區復興門內大街156號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街156號國際金融大廈D座
法定代表人：閻冰竹
聯系電話：（010）66226044/66223251
聯系人：李娟
開放式基金咨詢電話：96169
開放式基金業務傳真：（010）66226045
網址：www.bankofbeijing.com.cn
（6）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金業務傳真：（010）65182261
開放式基金清算傳真：（010）65183880
聯系人：權唐
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
（7）海通證券股份有限公司
住所：上海市唐山路218號
辦公地址：上海淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：（021）53594566－4125
傳真：（021）53858549
聯系人：金蕓
客戶服務電話：（021）962503或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址：www.htsec.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：(021)62580818-213
傳真：(021)62583439
聯系人：芮敏祺
客戶服務熱線：4008888666
網址：www.gtja.com
（9）中國銀河證券股份有限公司（原中國銀河證券有限責任公司）
住所、辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587、66568613
傳真：（010）66568536
聯系人：郭京華
網址：www.chinastock.com.cn
（10）興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯系人：楊盛芳
客戶服務熱線：（021）68419125
網址：www.xyzq.com.cn
（11）聯合證券有限責任公司
住所、辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492062
聯系人：范雪玲
客戶服務中心咨詢電話：4008888555、（0755）25125666
網址：www.lhzq.com
（12）華泰證券有限責任公司
住所、辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-882、721
傳真：（025）84579879
聯系人：張雪瑾、袁紅彬
客戶咨詢電話：（025）84579897
網址：www.htsc.com.cn
（13）招商證券股份有限公司
住所、辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：(0755)82943511
傳真：(0755)82943227
聯系人：黃健
客戶服務熱線：4008888111、(0755)26951111
網址：www.newone.com.cn
（14）東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：（0512）65581136
傳真：（0512）65588021
聯系人：方曉丹
客戶服務熱線：（0512）96288
網址：www.dwzq.com.cn
（15）國信證券有限責任公司
住所、辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯系人：林建閩
客戶服務電話：800-810-8868
網址：www.guosen.com.cn
（16）廣發證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557987
聯系人：肖中梅
客戶咨詢電話:（020）87555888轉各營業網點
網址：www.gf.com.cn
（17）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯系人：高峰
客戶咨詢電話: （0755）82288968
網址：www.cc168.com.cn
（18）平安證券有限責任公司
住所、辦公地址 ：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：（0755）82450826
傳真：（0755）82433794
聯系人：任磊、苗永華
全國統一客戶服務熱線：95511
網址：www.pa18.com
（19）民生證券有限責任公司
住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
電話：（010）85252605
傳真：（010）85252655
聯系人：楊甦華
客戶服務電話：（0371）7639999
網址：www.mszq.com
（20）光大證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權
電話：（021）68816000
傳真：（021）68815009
聯系人：劉晨
客戶服務電話：（021）68823685
網址：www.ebscn.com
（21）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22-29層
法定代表人：王益民
電話：（021）63325888
傳真：（021）63327888
聯系人：盛云
客戶服務電話：（021）952506
網址：www.dfzq.com.cn
（22）渤海證券有限責任公司
住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451883
傳真：（022）28451892
聯系人：徐煥強
網址： www.ewww.com.cn
（23）國元證券有限責任公司
住所、辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人： 鳳良志
電話：（0551）2634400－1112
傳真：（0551）2634400-117
聯系人： 李蔡
客服電話：安徽地區96888；全國400-8888-777
網址： www.gyzq.com.cn
（24）廣東證券股份有限公司（由安信證券有限責任公司承接）
住所、辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈
法定代表人：鐘偉華
電話：（020）83270846
傳真：（020）83270846-76504
聯系人：陳新
網址：www.stock2000.com.cn
（25）長江證券有限責任公司
住所、辦公地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號
法定代表人：胡運釗
電話：（027）65799980（總機）
傳真：（027）85481900
聯系人：甘露
客戶服務熱線：（027）65799999
網址：www.cz318.com.cn
（26）浙商證券有限責任公司（原金信證券有限責任公司）
住所、辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號
法定代表人：陳唯賢
電話：（0571）87901946
傳真：（0571）87902128
聯系人：陳凡
網址：www.kinghing.com
（27）上海證券有限責任公司
住所、辦公地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65076608－406
傳真：（021）65213164
聯系人：成竹娟 呂勁新
客戶服務電話：8002200071
網址：www.962518.com
（28）中信萬通證券有限責任公司
住所、辦公地址：青島市嶗山區香港東路316號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5022026
傳真：（0532）5022511
聯系人：丁韶燕、陳向東
網址：www.zxwt.com.cn
（29）山西證券有限責任公司
住所、辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686703
傳真：（0351）8686709
聯系人：張治國
客戶服務電話: （0351）8686868
網址：www.i618.com.cn
（30）財富證券有限責任公司
住所、辦公地址：長沙市芙蓉中路2段80號順天國際財富中心26、27層
法定代表人：蔣永明
電話：（0731）4403343
傳真：（0731）4403439
聯系人：張治平
客戶服務熱線：（0731）4403343
網址：www.cfzq.com
(31)中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：（010）84864818
傳真：（010）84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.com
（32）國海證券有限責任公司
住所，辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯系人：覃清芳
客服熱線：4008888100（全國），96100（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
（33）國都證券有限責任公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格廣場45樓
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：(010)64482828
傳真：(010)64482090
聯系人：馬澤承
客戶服務電話：8008108809
網址：www.guodu.com
（34）北京證券有限責任公司
住所、辦公地址：北京海淀區車公莊西路乙19號華通大廈B座10層
法定代表人：凌新源
電話：(010)68431166
傳真：（010）88018657
聯系人：白源
客戶服務熱線：（010）68431166－8002、8009
網址：www.bjzq.com.cn
（35）恒泰證券有限責任公司
住所：內蒙古自治區呼和浩特市新城區東風路111號
辦公地址：上海市廣東路689號海通大廈
法定代表人：李慶陽
電話：（021）68405772
傳真：（021）51159597
聯系人：吳李紅
網址：http://www.cnht.com.cn
（36）華西證券有限責任公司
住所：四川省成都市陜西街239 號
辦公地址：深圳市深南大道4001 號時代金融中心18樓深圳總部
法定代表人：張慎修
電話：（0755）83025430
傳真：（0755）83025991
聯系人：楊玲
客戶服務電話：4008-888-818
網址：www.hx168.com.cn
（37）東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138-1 號
辦公地址：長春市自由大路1138 號
法定代表人：李樹
開放式基金咨詢電話：（0431）96688－99，5096733
開放式基金業務傳真：（0431）5680032
聯系人：高新宇
網址：http://www.nesc.cn
（38）南京證券有限責任公司（含承接西北證券）
住所、辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表人：張華東
聯系電話：（025）83367888
傳真：（025）83320066
聯系人：胥春陽
網址：http://www.njzq.com.cn
（39）江南證券有限責任公司
住所、辦公地址：江西省南昌市象山北路208號
法定代表人：姚江濤
電話：（010）84802022
傳真：（010）84801799
聯系人：方俊才
客戶服務電話：（0755）83366612，83325909
網址：http://www.scstock.com
（40）德邦證券有限責任公司
住所：沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號"城建國際中心"26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68761616
傳真：（021）68767880
聯系人：羅芳
客服電話：（021）68761616
網址：www.tebon.com.cn
（41）東海證券有限責任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯系人：邵一明
客戶服務熱線：（010）86525005、（021）62196752、（0755）83154530、（0519）6634000
網址：http://www.longone.com.cn
（42）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層（營銷經紀總部）
法人代表人：高冠江
電話：（010）62267799－6416
傳真：（010）62294470
聯系人：師敬澤
咨詢電話：（010）62267799－6789
網址：www.ehongyuan.com
（43）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯系人：陳偉 （021）68634818-8631
開放式基金客服電話：（021）68865020
網址：www.xcsc.com
（44）世紀證券有限責任公司
住所、辦公地址：深圳深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
電話：（0755）83199511
傳真：（0755）83199545
聯系人：夏尚
客戶服務電話：（0755）83199511
網址：www.csco.com.cn
（45）金元證券有限責任公司
住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：鄭輝
電話：（0755）83025695
傳真：（0755）83025625
聯系人：金春
開放式基金客服電話：（0755）83025695
網址： http://www.jyzq.cn
（46）西部證券股份有限公司
住所、辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16、17層
法定代表人：劉建武
電話：（029）87406172
傳真：（029）87406387
聯系人：黃曉軍
客戶服務電話：（029）87406132
網址：www.westsecu.com.cn
（47）國聯證券有限責任公司
住所：江蘇省無錫市縣前東街8號
辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街8號國聯大廈7樓
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
開放式基金咨詢電話：（0510）2831662，2588168
開放式基金業務傳真：（0510）2831589
網址： http://www.glsc.com.cn
（48）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層
法定代表人：平岳
客服電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯系人：張靜
網址：http://www.bocichina.com.cn
（49）中信金通證券有限責任公司（原金通證券股份有限公司）
住所、辦公地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產大廈8-12層
法定代表人：應土歌
電話：（0571）85783750
傳真：（0571）85783771
聯系人：龔曉軍
客戶服務電話：（0571）96598
網址：http://www.bigsun.com.cn
（50）申銀萬國證券股份有限公司
住所、辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯系人：王序微
客服電話：（021）962505
網址：www.sw2000.com.cn
（51）國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯系電話：（0791）6289771
傳真電話：（0791）6289395
聯系人：萬齊志
網址：www.gsstock.com
（52）廣州證券有限責任公司
住所、辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
法定代表人：吳志明
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯 系 人：王江川
客戶服務熱線：（020）87320991、87320595
網址：www.gzs.com.cn
注：基金管理人于2005年1月27日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登《關于暫停辦理閩發證券、漢唐證券提交的基金申購業務的公告》，從即日起暫停辦理閩發證券有限責任公司、漢唐證券有限責任公司提交的本基金申購業務。對于此前通過閩發證券、漢唐證券認購、申購的本基金份額，基金份額持有人仍可在閩發證券、漢唐證券正常辦理贖回或轉托管業務。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構
嘉實基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：國浩律師集團（北京）事務所
住所：北京市東城區建國門內大街貢院六號E座9層
負責人：王衛東
電話：（010）65171188
傳真：（010）65176800
聯系人：黃偉民
經辦律師：黃偉民、曾憲政
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所
住所：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城東三辦公樓16層
法定代表人：葛明
電話：（010）65246688
傳真：（010）85188298
聯 系 人：張小東
經辦注冊會計師：張小東、李欣
（五）基金保證人
上海浦東發展銀行股份有限公司（同上）
四、基金的名稱
本基金名稱：嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
在保本期內，運用投資組合保險技術，力爭在保本到期日，保證投資本金安全的同時，謀求基金資產的穩定增值。
在增強指數期內，本基金進行增強指數化投資，在保持對目標指數有效跟蹤的基礎上，力爭收益達到并適度超越目標指數。
注：保本期是指本基金合同生效日（2004年12月1日）起滿三個公歷年；增強指數期是指從投資轉型期（保本到期日的次日起為期30個工作日的時間段）結束的次日至基金合同終止之間的時間段。
七、基金的投資方向
在保本期內，本基金的投資限于具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法發行上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其它金融工具。
在增強指數期內，本基金主要投資于具有良好流動性的組成標的指數的成份股及其備選成份股，一級市場發行的新股，成份股的增發、配股以及其他增強投資的股票資產等。
八、基金的投資策略
（一）保本期投資策略
1.大類資產配置
本基金按照固定比例投資組合保險機制（CPPI）來動態調整股票、債券投資比例。
① 根據數量模型，確定基金的安全墊子；
② 根據安全墊子和放大倍數（小于等于3）確定股票投資比例上限，每一基金份額凈值越大，股票投資比例上限越高；
③ 動態調整在股票和債券上的投資比例，確保股票實際投資比例不超過股票投資比例上限。
2.債券資產類
本基金債券投資對象主要集中在交易所和銀行間兩個債券市場，以追求本金安全為目的，通過持有相當數量的剩余期限小于或等于保本期限的國債和政策性金融債券，來規避利率、再投資等風險，以確保債券資產的穩定收益。
3.股票資產類
① 靈活配置、積極管理：注重股市趨勢研究，發揮市場時機選擇能力，充分分享股票市場的收益；同時通過選擇流動性高、風險低、具有中長期上漲潛力的股票進行分散化組合投資，控制流動性風險和非系統性風險，保證股票組合的穩定性和收益性。
② 選擇優勢行業：重點關注已經或即將進入成長期但距離成熟期和衰退期較遠的行業，輔之以"行業輪換"策略。
③ 選擇優勢企業：重點關注紅利回報率高或動態市盈率低的個股。
④ 基于市場有效性研究，尋找套利機會。
（二）投資轉型期投資策略
在基金保本到期日起的30個工作日內，為本基金的投資轉型期。在該期間內，本基金只進行持有現金、逆回購等流動性資產。在投資轉型期結束之后，本基金進入增強指數期。
（三）增強指數期投資策略
采用增強指數化投資方式，基本按照成份股在跟蹤指數中的基準權重構建指數化投資組合。當預期成份股發生變化時，股票投資組合及時做出相應調整。在投資組合建立后，基金經理定期檢查本基金收益率與基準收益率的跟蹤誤差和相關系數，適當對投資組合進行調整，使跟蹤誤差和相關系數控制在限定的范圍之內。在此基礎上，對跟蹤指數進行有效的偏離，以謀求超越跟蹤指數。
1.資產配置比例
本基金股票資產不低于90%；現金資產比例控制在5%以內。
2.股票組合構建
A、以跟蹤指數構成及其權重等指標為基礎，通過基本復制基準指數的投資方法，構造指數化投資組合。
B、采用基本復制基準指數的方法，按照成份股在基準指數中的基準權重構建股票投資組合。
C、運用基本復制的指數化投資方式，通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段，控制本基金的凈值增長率與業績基準指數增長率之間的年度累計跟蹤誤差小于3%，并保持兩者之間的正相關系數大于95%，以分享中國股票市場的長期收益。
3.股票組合調整
A、定期調整
根據基準指數的調整規則和備選股票的預期，對股票投資組合的樣本股及時進行調整。
B、不定期調整
（a）當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中的權重時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合。參與配售后，若組合內該成份股權重超過標的指數權重，將在增發新股上市后一個月內，將超出部分擇機賣出；若組合內該成份股權重達不到指數權重，將及時從二級市場買入使之基本一致。
（b）根據法律、法規的規定，成份股在基準指數中的權重因其它原因發生相應變化的，本基金將做相應調整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數基本一致。
4．增強指數投資
利用宏觀經濟及政策分析、行業/板塊分析、個股分析等，對跟蹤指數進行有效偏離，具體做法為：
① 加大預期業績優于指數的股票的投資；
② 降低預期業績劣于指數的股票的投資；
③ 對于預期業績與指數漲跌相一致的股票，按比例投資；
④ 建立數量模型以決定各股票的權重；
⑤ 持有指數中部分（不是全部）的股票品種；
⑥ 在適當的時機實現股票收益。
（四）投資管理程序
1、公司研究部通過內部獨立研究，并借鑒其他研究機構的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告，為投資決策委員會和基金經理小組提供決策依據。
2、在投資決策委員會的指導下，基金經理小組和資產配置小組綜合對國內外宏觀經濟、貨幣環境、證券市場發展趨勢等要素的分析判斷，按照《基金合同》的規定，提出下一階段本基金投資組合中大類資產的配置比例，制訂基金在重要股票資產類別上的具體配置計劃。
3、投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準基金經理小組提出的資產配置方案或重大投資決定。
4、基金經理小組根據投資決策委員會所做的決議，參考本公司研究部和其他研究機構的研究報告，選擇具體的投資目標，構建投資組合。
5、基金經理將投資指令下達給集中交易室，交易主管在復核投資指令合法合規的基礎上，將指令分發給交易員執行，保證決策和執行權利的分離。
6、風險控制委員會根據市場變化對基金投資組合進行風險評估與監控，并授權風險控制小組進行日常跟蹤，出具風險分析報告。監察稽核部對基金投資過程進行日常監督。
7、基金經理小組將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，按照《基金合同》的規定對投資組合進行動態調整。
8、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整。
九、基金的業績比較基準
保本期：保本周期同期限的３年期銀行定期存款稅后收益率
增強指數期：中信標普300指數
十、基金的風險收益特征
在保本期內，本基金為證券投資基金中的低風險投資品種。
在增強指數期內，本基金運用基本復制的指數化投資方式，通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段，控制本基金凈值增長率與業績基準指數增長率之間的年度累計跟蹤誤差小于3%，并保持兩者之間的正相關系數大于95%，以分享中國股票市場的長期收益。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年3月31 日（"報告期末"），本報告所列財務數據未經審計。
1 報告期末基金資產組合情況
資產類別 金額（元） 占基金總資產的比例
股票 99,264,332.62 29.32%
債券 232,240,460.00 68.58%
權證
資產支持證券
銀行存款及清算備付金合計 1,023,254.59 0.30%
其他資產 6,091,919.86 1.80%
合計 338,619,967.07 100%
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 股票市值（元） 市值占基金資產凈值比例
A農、林、牧、漁業
B采掘業 6,840,536.80 2.04%
C制造業 36,862,174.78 10.97%
C0食品、飲料 8,154,061.60 2.43%
C1紡織、服裝、皮毛
C2木材、家具
C3造紙、印刷 664,000.00 0.20%
C4石油、化學、塑膠、塑料 3,301,192.83 0.98%
C5電子 1,009,600.00 0.30%
C6金屬、非金屬 7,827,000.00 2.33%
C7機械、設備、儀表 9,160,175.49 2.72%
C8醫藥、生物制品 6,746,144.86 2.01%
C99其他制造業
D電力、煤氣及水的生產和供應業 4,172,500.08 1.24%
E建筑業 476,500.00 0.14%
F交通運輸、倉儲業 9,691,738.10 2.89%
G信息技術業 6,159,937.68 1.83%
H批發和零售貿易 16,827,142.06 5.01%
I金融、保險業 11,333,763.12 3.37%
J房地產業 1,758,540.00 0.52%
K社會服務業 2,431,800.00 0.72%
L傳播與文化產業 2,099,300.00 0.63%
M綜合類 610,400.00 0.18%
合計 99,264,332.62 29.54%
3 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票簡稱 數量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產凈值比例
1 600859 王府井 339,980 9,097,864.80 2.71%
2 600019 寶鋼股份 630,000 6,237,000.00 1.86%
3 600361 華聯綜超 260,000 5,470,400.00 1.63%
4 600036 招商銀行 293,724 5,104,923.12 1.52%
5 000423 S阿膠 324,995 4,449,181.55 1.32%
6 600122 宏圖高科 364,488 4,341,052.08 1.29%
7 600900 長江電力 319,977 4,172,500.08 1.24%
8 000568 瀘州老窖 139,903 3,805,361.60 1.13%
9 600583 海油工程 100,000 3,427,000.00 1.02%
10 600028 中國石化 343,760 3,413,536.80 1.02%
4 報告期末按券種分類的債券投資組合
債券品種 市值(元) 市值占基金資產凈值比例
國債 81,659,960.00 24.30%
金融債 150,580,500.00 44.80%
央行票據
企業債
可轉換債券
資產支持證券
合計 232,240,460.00 69.10%
5 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 市值(元) 市值占基金資產凈值比例
1 040215 04國開15 55,363,000.00 16.47%
2 040302 04進出02 55,291,500.00 16.45%
3 010214 02國債⒁ 55,236,500.00 16.44%
4 009905 99國債⑸ 26,423,460.00 7.86%
5 050202 05國開02 20,020,000.00 5.96%
6 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證明細：無
7 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細：無
8 投資組合報告附注
（1）報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產的構成
項目 期末余額(元)
交易保證金 250,000.00
應收證券交易清算款 1,208,522.19
應收利息 4,547,724.08
應收申購款 85,673.59
待攤費用
合計 6,091,919.86
（4）持有的處于轉股期的可轉換債券明細：無
（5）報告期內獲得的權證資產：無
十二、基金的業績
基金業績截止日為2007年3月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1．基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③
2004年12月1日
至2004年12月31日 0.10% 0.04% 0.21%
2005年 4.20% 0.13% 2.59%
2006年 27.17% 0.43% 2.72%
2007年1月1日
至2007年3月31日 8.04% 0.80% 0.73%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2004年12月1日
至2004年12月31日 0.01% -0.11% 0.03%
2005年 0.01% 1.61% 0.12%
2006年 0.01% 24.45% 0.42%
2007年1月1日
至2007年3月31日 0.01% 7.31% 0.79%
2、基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動進行比較
圖：嘉實浦安保本基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2004年12月1日至2007年3月31日）
注：按基金合同規定，本基金自基金合同生效日起6個月內為建倉期。本報告期內，本基金的各項投資比例符合基金合同第十九條（（一）、2、投資范圍和（五）投資組合比例限制）的規定：
（1）持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10%；（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；（4）法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定；（5）在本基金合同生效后一個月內，股票投資比例不超過基金資產凈值的20%。
由于基金規模或市場的變化導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但應在10個交易日內進行調整，并符合相應的規定。
十三、費用概覽
（一）基金費用的種類
1、與基金運作有關的費用
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。
H＝E×1.0%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中支付給基金管理人指定的帳戶，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
在保本期內，按基金資產凈值的0.2%的年費率從基金管理費收入中列支擔保費。
（2）基金托管人的基金托管費
基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（3）與基金運作有關的其他費用
主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，但在保本期內基金管理人有權視情況代付。
2、與基金銷售有關的費用
（1）申購費
申購費按申購金額采用比例費率，投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。費率表如下：
申購金額 申購費率
500萬元（含）以上 每筆1000元
200萬元（含）-500萬元 0.5%
100萬元（含）-200萬元 0.8%
50萬元（含）－100萬元 1.0%
50萬元以下 1.2%
投資者通過本基金管理人網上交易系統申購本基金，申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0.6％。但基金招募說明書規定的相應申購費率低于0.6%時，按實際費率收取申購費。
（2）基金贖回費
贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續費，25%歸基金財產。
①保本到期日前的贖回費率：
持有期 贖回費率
持有期≥三年 0
兩年≤持有期＜三年 1%
一年≤持有期＜兩年 1.5%
持有期＜一年 2%
②保本到期日后的贖回費率：
持有期 贖回費率
持有期≥三年 0
一年≤持有期＜三年 0.25%
持有期＜一年 0.5%
（3）基金轉換費
在保本期內，由本基金管理人管理的其他開放式基金轉入本基金時，執行本基金的申購費率；由本基金轉出到本基金管理人管理的其他開放式基金時，執行本基金的贖回費率。
保本到期日后有關基金轉換的業務規則和費率安排，參見基金管理人的屆時相關公告。
（4）銷售服務費
基金管理人可以根據中國證監會的有關規定從基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。
3、其他費用
按照國家有關規定可以列入的其他費用根據相關法律及中國證監會相關規定列支。
（二）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（三）基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告，此項調整無須召開基金份額持有人大會。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對基金管理人于2004年10月15日刊登的本基金招募說明書進行了更新，并根據本基金管理人在本基金合同生效日后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新。
主要更新內容如下：
1. 在"重要提示"部分：明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2.在"三、基金管理人"部分：更新了基金管理人的相關信息。
3.在"四、基金托管人"部分：更新了基金托管人的相關信息。
4.在"五、相關服務機構"部分：更新了有關基金代銷機構信息。
5.在"十二、基金的投資"部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內容。
6.在"十三、基金的業績"部分：說明了自基金合同生效當年、2005年度、2006年度基金業績。
7.在"二十五、其他應披露事項"部分：列表說明2006年12月1日至2007年5月31日本基金臨時公告事項。
嘉實基金管理有限公司
2007年7月21日
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