首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財(cái)經(jīng)

海王生物(000078)關(guān)于公司治理的自查報(bào)告和整改計(jì)劃

http://www.sina.com.cn 2007年07月21日 10:01 中國(guó)證券網(wǎng)
證券代碼：000078 證券簡(jiǎn)稱：海王生物 公告編號(hào)：2007-025
深圳市海王生物工程股份有限公司關(guān)于公司治理的自查報(bào)告和整改計(jì)劃
本公司及董事局全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、特別提示：
經(jīng)過自查，本公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則已經(jīng)基本確立，相關(guān)內(nèi)控制度比較完善、健全，基本上都得到落實(shí)和執(zhí)行，公司決策不存在控股股東或?qū)嶋H控制人控制的情況，但公司治理方面仍存在著不足，主要表現(xiàn)在：
1、內(nèi)部控制制度需進(jìn)一步細(xì)化和完善，制度執(zhí)行力度需進(jìn)一步加強(qiáng)；
2、信息披露制度的執(zhí)行與實(shí)施需要改進(jìn)，主動(dòng)信息披露的意識(shí)有待提高；
3、會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理水平有待提高，募集資金使用與管理等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度有待進(jìn)一步建立和完善；
4、公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)，董事局專門委員會(huì)的專業(yè)職能有待進(jìn)一步加強(qiáng)與發(fā)揮；
5、公司投資者關(guān)系管理工作有等進(jìn)一步深化和加強(qiáng)；
6、公司層面尚未建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。
二、公司治理概況
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海王生物”、“本公司”或“公司”），1998年12月18日在深圳證券交易所上市，股票代碼“000078”，目前辦公地點(diǎn)在深圳市南山區(qū)高新技術(shù)北區(qū)朗山二路海王工業(yè)城，主營(yíng)業(yè)務(wù)為醫(yī)藥制造和醫(yī)藥商業(yè)流通。截止2006年12月31日，公司總資產(chǎn)為35.22億，凈資產(chǎn)為7.16億，2006年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4247萬(wàn)元。
自1998年12月股票上市后，公司逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度的雛形，并且隨著中國(guó)資本市場(chǎng)的規(guī)范以及企業(yè)自身發(fā)展的需要，逐漸建立起了公司治理體系，進(jìn)入了公司治理的新階段。公司從強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)部控制入手，塑造適應(yīng)市場(chǎng)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，借助企業(yè)文化的宣傳推廣，借助質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)認(rèn)證工作，建立起一整套涉及企業(yè)全方位的規(guī)章制度，基本達(dá)到公司管理及業(yè)務(wù)流程的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。公司員工的成本意識(shí)、按規(guī)則辦理意識(shí)有很大加強(qiáng)。另一方面，公司董事局引入獨(dú)立董事制度，聘請(qǐng)了醫(yī)藥、法律、財(cái)務(wù)及管理方面的專家進(jìn)入公司董事局，張文周、徐安龍、熊楚熊及黎拯民四位獨(dú)立董事學(xué)養(yǎng)深厚、專業(yè)精深、熱情參與公司董事局工作，履職十分認(rèn)真，對(duì)公司的重大運(yùn)作和擔(dān)保事項(xiàng)尤為關(guān)注，及時(shí)而中肯的獨(dú)立意見對(duì)董事局決策起到積極的影響和作用。在公司進(jìn)行股權(quán)分置改革后，大小股東有了共同的利益基礎(chǔ)，公司治理有了質(zhì)的改進(jìn)，公司以股東利益導(dǎo)向的公司治理文化有了更豐富的內(nèi)涵。
2006年，公司依據(jù)新的《公司法》、《證券法》，對(duì)公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事局議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等制度進(jìn)行了全面的修訂，進(jìn)一步梳理了公司相關(guān)制度及工作流程，并且要求控股企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)修訂章程及建立健全企業(yè)規(guī)章制度，提高公司整體規(guī)范運(yùn)作水平。此外，公司投資者關(guān)系和管理工作在新形勢(shì)下也揭開了新的一頁(yè)，公司董事局、經(jīng)理層與社會(huì)投資者開始了主動(dòng)積極的溝通，參加投資見面會(huì)、接受調(diào)研、定期通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)回答投資者問題，通過各項(xiàng)具體工作落實(shí)平等對(duì)待中小股東、尊重投資者的理念。
2007年，公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（深證局公司字〔2007〕14號(hào)），組織成立了公司治理專項(xiàng)小組，在董事局高度重視和領(lǐng)導(dǎo)下，全面開展自查工作。
通過本次自查，公司認(rèn)為：公司已依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》、《上市公司章程指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件，建立起基本的治理結(jié)構(gòu)，并依法規(guī)范運(yùn)作。公司控股股東行為較為規(guī)范，依法行使出資人權(quán)利；公司股東大會(huì)職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實(shí)執(zhí)行，有方便社會(huì)公眾投資者參與決策的制度安排，在重大事項(xiàng)上采取網(wǎng)絡(luò)投票制；公司董事局職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實(shí)執(zhí)行，全體董事（包括獨(dú)立董事）切實(shí)履行職責(zé)；公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實(shí)執(zhí)行，全體監(jiān)事切實(shí)履行職責(zé)；公司經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員職責(zé)清晰并正確履行職責(zé)；公司制訂的內(nèi)部管理與控制制度以公司的基本管理制度為基礎(chǔ)，涵蓋了財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)計(jì)劃、物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、對(duì)外投資、人事管理、內(nèi)部審計(jì)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程，基本保證了各項(xiàng)工作都有章可循，形成了較為規(guī)范的管理體系。公司建立了基本的內(nèi)部約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，各個(gè)事項(xiàng)有明確的責(zé)任人，杜絕越權(quán)決策或不履行內(nèi)部決策程序的事項(xiàng)；公司制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度，明確信息披露責(zé)任人，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。但公司與國(guó)內(nèi)外在公司治理方面比較成熟、先進(jìn)的企業(yè)相比，有著一定的差距，存在著一些不足和有待改進(jìn)的地方，公司的各項(xiàng)規(guī)章制度大多都能得到落實(shí)執(zhí)行，少數(shù)未能得到有效實(shí)施的規(guī)章制度需要整改。公司仍需進(jìn)一步健全法人治理結(jié)構(gòu)、提升公司治理水平，并從戰(zhàn)略目標(biāo)的角度盡早做出相應(yīng)制度的安排與準(zhǔn)備，以確保股東權(quán)益的最大化和公司價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
三、公司治理存在的問題及原因
1、內(nèi)部控制制度需進(jìn)一步細(xì)化和完善，制度執(zhí)行力度需進(jìn)一步加強(qiáng)
隨著國(guó)家監(jiān)管制度的不斷更新完善，以及公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)張和業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大，對(duì)公司的管理水平提出了更高的要求，管理壓力和難度在不斷加大，公司的部分內(nèi)控制度開始出現(xiàn)滯后于國(guó)家監(jiān)管或不太適應(yīng)公司快速發(fā)展的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象將一定時(shí)期內(nèi)繼續(xù)存在。
由于新《公司法》、《證券法》等法規(guī)的頒布實(shí)施和證券市場(chǎng)各項(xiàng)相關(guān)制度的不斷修改、制定和完善，公司現(xiàn)有的部分管理制度所依據(jù)的法律法規(guī)已經(jīng)發(fā)生了變化，需要做相應(yīng)的修訂與完善。公司將根據(jù)法規(guī)及公司管理需要，盡快制定、修訂《獨(dú)立董事工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《募集資金管理制度》（現(xiàn)在制度包括在貨幣資金管理制度中）、《董事局秘書工作細(xì)則》等制度規(guī)范。
同時(shí)，隨著公司的發(fā)展壯大，公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域在逐漸擴(kuò)張、控股子公司數(shù)量在逐漸增多，公司原有內(nèi)部管理制度與監(jiān)管體系，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)的快速拓展相比，存在一定的滯后現(xiàn)象，需要進(jìn)一步的更新與完善內(nèi)控制度的建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)控審計(jì)與監(jiān)督。公司已經(jīng)意識(shí)到這些問題，也開始逐步著手梳理、修訂公司的各項(xiàng)管理制度，但由于制度建設(shè)涉及面廣，涉及部門多，各級(jí)人員對(duì)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)政策規(guī)定的理解深度、廣度不太夠，再加上工作的時(shí)效性尚待提高，因此加強(qiáng)制度建設(shè)成為公司一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。
2、信息披露制度的執(zhí)行與實(shí)施需要改進(jìn)，主動(dòng)信息披露的意識(shí)有待提高
在公司實(shí)踐過程中，公司信息披露制度的執(zhí)行和實(shí)施還不到位，部分相關(guān)子公司、部門主動(dòng)與董事局秘書、董事局辦公室溝通與報(bào)告應(yīng)披露信息的意識(shí)不足，大部分情況下是由董事局秘書主動(dòng)去了解相關(guān)信息與事項(xiàng)的進(jìn)展。由于子公司、相關(guān)部門較多，報(bào)告層級(jí)多，如果相關(guān)部門溝通、配合不夠，容易發(fā)生信息披露不及時(shí)、不充分的情況。
目前，公司信息披露工作主要是根據(jù)法律法規(guī)的要求履行法定信息披露義務(wù)，還不足以滿足投資者了解公司全面經(jīng)營(yíng)管理信息的需求，公司應(yīng)加強(qiáng)主動(dòng)信息披露的意識(shí)，從投資者需求的角度出發(fā)，主動(dòng)進(jìn)行自愿性信息披露工作，培養(yǎng)信息披露工作人員對(duì)市場(chǎng)的敏感意識(shí)，在法規(guī)允許及不影響公司商業(yè)秘密的情況下，進(jìn)一步提高公司自愿性信息披露的水平，增加公司的透明度。
3、會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理水平有待提高，募集資金使用與管理等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度有待進(jìn)一步建立和完善
由于公司財(cái)務(wù)專業(yè)人員崗位變動(dòng)及專業(yè)培訓(xùn)不到位等原因，公司財(cái)務(wù)人員對(duì)營(yíng)銷等業(yè)務(wù)不夠熟悉，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)判斷不準(zhǔn)確，曾出現(xiàn)對(duì)以前年度會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行調(diào)整和更正的情況。針對(duì)此情況，公司將加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的各類專業(yè)培訓(xùn)，完善會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)制度規(guī)范，進(jìn)一步提高公司會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理的水平。
公司最近一次增發(fā)是在2001年，當(dāng)時(shí)尚沒有要求上市公司建立募集資金使用與管理制度，加之公司募集資金投入的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，近幾年又沒有進(jìn)行再融資，公司對(duì)募集資金的使用與管理認(rèn)識(shí)不到位，未能建立起嚴(yán)格的募集資金使用與管理制度。鑒此，公司將進(jìn)一步梳理募集資金使用情況，建立起募集資金使用與管理制度。
4、公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)，董事局專門委員會(huì)的專業(yè)職能有待進(jìn)一步加強(qiáng)與發(fā)揮
近年來(lái)，國(guó)家發(fā)布了新的《公司法》、《證券法》，并陸續(xù)出臺(tái)和修訂了一系列新的法律法規(guī)，但由于工作與培訓(xùn)時(shí)間安排等方面的原因，公司部分董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員參加深圳證監(jiān)局和深交所組織的各類培訓(xùn)工作次數(shù)還不夠，對(duì)有關(guān)最新法規(guī)與政策的學(xué)習(xí)、理解還不夠。公司需要加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高管及有關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
公司董事局共有五個(gè)專門委員會(huì)，在公司章程中也明確了每個(gè)專門委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限。經(jīng)過近幾年的運(yùn)作，我們感到公司還應(yīng)該更加細(xì)化各專門委員會(huì)的職責(zé)，進(jìn)一步理清董事局、監(jiān)事會(huì)、董事局專門委員會(huì)以及經(jīng)營(yíng)班子之間的職責(zé)邊界，政策上應(yīng)允許授予一定的決策功能，加大專門委員會(huì)的工作力度，充分發(fā)揮專業(yè)職能作用，為董監(jiān)事會(huì)提供更多的決策依據(jù)，提高董監(jiān)事會(huì)的決策效率。
5、公司投資者關(guān)系管理工作有等進(jìn)一步深化和加強(qiáng)
公司一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的要求進(jìn)行信息披露，并積極接待投資者，但如何在保證合規(guī)的前提下處理好與股東特別是中小股東的關(guān)系，仍是公司需要繼續(xù)探討、提高的重要工作。雖然公司建立制定了《投資者關(guān)系管理工作制度》，但工作方式較為簡(jiǎn)單，目前僅限于接待投資者來(lái)訪、接聽投資者來(lái)電、回答投資者提出的問題、建立投資者互動(dòng)平臺(tái)、設(shè)立公司網(wǎng)站等，股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式利用較少，尚未或較少開展路演、推介、分析師會(huì)議等溝通影響面較大的投資者關(guān)系管理工作，且公司網(wǎng)站內(nèi)容更新不夠及時(shí)、內(nèi)容不夠豐富。公司投資者關(guān)系管理工作在深度、廣度上還略顯不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)改善。
6、公司層面尚未建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制
建立股權(quán)激勵(lì)制度是提高公司治理水平的重要推動(dòng)力，但公司目前只在主要子公司實(shí)施了管理層持股與股權(quán)激勵(lì)，而尚未在上市公司管理層層面實(shí)行股權(quán)激勵(lì)制度。公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求，適時(shí)推出股權(quán)激勵(lì)制度，建立良好的薪酬激勵(lì)制度，將公司管理層與核心骨干的收入與公司的經(jīng)濟(jì)效益、股東價(jià)值相掛勾，實(shí)現(xiàn)公司規(guī)定利益、公司利益與管理層個(gè)人利益的統(tǒng)一，以充分調(diào)動(dòng)管理層的積極性，使其更關(guān)注公司的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展與價(jià)值提升。
四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
1、進(jìn)一步細(xì)化和完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)制度執(zhí)行力度
整改措施：一方面，隨著新《證券法》、《公司法》的實(shí)施，監(jiān)管部門對(duì)《上市公司股票交易規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法規(guī)的修訂和完善，公司將及時(shí)對(duì)照修改公司章程、健全和完善公司相應(yīng)制度與管理規(guī)范。另一方面，公司將隨著業(yè)務(wù)的擴(kuò)張和控股子公司的增多，進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理機(jī)制的建設(shè)工作，重點(diǎn)是逐步建立健全對(duì)公司管理層、控股公司及主要業(yè)務(wù)部門的治理機(jī)制和公司內(nèi)部管理體系，包括監(jiān)督約束機(jī)制、激勵(lì)考核機(jī)制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制等一整套系統(tǒng)的公司治理機(jī)制體系，使公司治理有一新的突破和飛躍。同時(shí)，公司將進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度。使內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作向深度和廣度發(fā)展，充分發(fā)揮其在完善內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)、重大事項(xiàng)決策和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理中的監(jiān)督作用。
整改時(shí)間：公司近期制定和修改了《信息披露管理制度》、《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份的管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》《、內(nèi)部審計(jì)工作細(xì)則》等，并在通過董事局審核后，在公司范圍內(nèi)發(fā)布實(shí)施，嚴(yán)格遵守。同時(shí)，公司將在今后的日常工作中不斷更新和完善各項(xiàng)內(nèi)控制度。
整改責(zé)任人：總經(jīng)理劉占軍，副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥。
2、加強(qiáng)信息披露制度的執(zhí)行與實(shí)施，提高主動(dòng)信息披露的意識(shí)
整改措施：進(jìn)一步修訂和完善公司內(nèi)部信息傳遞制度、重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度、信息披露管理制度，在公司內(nèi)部宣傳作為上市公司進(jìn)行信息披露的重要性、明確信息披露事項(xiàng)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，在相關(guān)職能部門、子公司傳達(dá)學(xué)習(xí)該制度，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)信息披露義務(wù)人的培訓(xùn)，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，明確重大信息披露的問責(zé)制，加強(qiáng)執(zhí)行力度，在涉及需要公司履行信息披露義務(wù)時(shí)，由各職能部門、子公司的相關(guān)責(zé)任人及時(shí)報(bào)告，確保將重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度與信息披露制度落到實(shí)處。同時(shí)，公司將進(jìn)一步提高信息披露的及時(shí)性與主動(dòng)性，加強(qiáng)前瞻性研究工作，從投資者需求的角度出發(fā)，主動(dòng)進(jìn)行自愿性信息披露工作，培養(yǎng)信息披露工作人員對(duì)市場(chǎng)的敏感意識(shí)，在法規(guī)允許及不影響公司商業(yè)秘密的情況下，進(jìn)一步提高公司自愿性信息披露的水平，增加公司的透明度。
整改時(shí)間：公司近期修訂了《信息披露管理制度》，并制定《重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》與《接待于推廣制度》等相關(guān)規(guī)章制度，并逐漸在相關(guān)部門及子公司進(jìn)行推廣與教育。同時(shí)，公司將在日常工作中進(jìn)一步提高主動(dòng)信息披露意識(shí)，提高公司透明度。
整改責(zé)任人：副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥。
3、會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理水平有待提高，募集資金使用與管理等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度有待進(jìn)一步建立和完善；
整改措施與整改時(shí)間：公司本部近期進(jìn)行了一次會(huì)計(jì)人員專業(yè)知識(shí)后續(xù)培訓(xùn)，同時(shí)要求控股子公司在今年下半年組織1至2次會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和公業(yè)務(wù)的專業(yè)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。在2007年8月30日前，建立募集資金使用與管理制度，發(fā)揮募集資金的最大效益為股東創(chuàng)造價(jià)值。在今后的日常工作中不斷更新和完善會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理的相關(guān)制度。
責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)沈大凱、副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥
4、公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)，董事局專門委員會(huì)的專業(yè)職能有待進(jìn)一步加強(qiáng)與發(fā)揮；
整改措施及整改時(shí)間：一方面，在安排好日常工作的情況下盡可能地組織公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員參加深圳證監(jiān)局和深交所組織的培訓(xùn)工作；根據(jù)需要有針對(duì)性地聘請(qǐng)有關(guān)專家為需要培訓(xùn)對(duì)象講解有關(guān)政策、法規(guī)，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員勤勉盡責(zé)地履行其工作職責(zé)、進(jìn)一步提高政策法規(guī)水平與規(guī)范運(yùn)作能力；利用公司召開董事局會(huì)議、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)的時(shí)機(jī)集中學(xué)習(xí)；及時(shí)通過公司KOA辦公室系統(tǒng)將國(guó)家有關(guān)法規(guī)轉(zhuǎn)發(fā)給公司董事、監(jiān)事和高管人員及有關(guān)人員進(jìn)行自學(xué)。另一方面，在2007年9月30日前公司將細(xì)化各專門委員會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)的工作職責(zé)與工作流程，梳理邊界職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)與發(fā)揮董事局專門委員會(huì)的專業(yè)職能。
責(zé)任人：董事局主席張思民先生、總經(jīng)理劉占軍先生、副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥先生。
5、公司投資者關(guān)系管理工作有等進(jìn)一步深化和加強(qiáng)
整改措施：公司應(yīng)按照法律法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，進(jìn)一步完善《投資者關(guān)系管理制度》、《接待與推廣制度》等制度，通過堅(jiān)持投資者互動(dòng)平臺(tái)的溝通交流，加強(qiáng)自愿性信息披露，舉辦業(yè)績(jī)分析報(bào)告會(huì)等形式加強(qiáng)公司與投資者的溝通交流。進(jìn)一步拓寬公司與投資者溝通的渠道，提高溝通技巧，在不發(fā)生信息泄露的前提下，適度把握，盡可能滿足投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)。同時(shí)盡可能多的采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開股東大會(huì)，以保障中小投資者的參與度。
整改時(shí)間：公司近期建立了《接待與推廣制度》；在日常工作中加強(qiáng)主動(dòng)性信息披露，及時(shí)舉辦業(yè)績(jī)分析報(bào)告會(huì)，并盡可能多的采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
責(zé)任人：副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥先生
6、公司層面尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制
整改措施與整改時(shí)間：公司目前已經(jīng)根據(jù)國(guó)家法規(guī)、政策及其他上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度的實(shí)踐，著手研究適合本公司的股權(quán)激勵(lì)方案，力求建立更加市場(chǎng)化、更為完善、更有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與可操作性的激勵(lì)機(jī)制，待條件與時(shí)機(jī)成熟時(shí)推出。
責(zé)任人：董事局主席張思民先生、總經(jīng)理劉占軍先生、副總經(jīng)理兼董事局秘書戴奉祥先生。
五、有特色的公司治理做法
1、在控股子公司中建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)
公司的組織結(jié)構(gòu)是公司作為控股公司管理下的事業(yè)部及子公司的形式。目前，公司已擁有十多家控股企業(yè)，公司對(duì)其實(shí)行集中的股權(quán)管理，公司董事局辦公室、內(nèi)控審計(jì)部、財(cái)務(wù)部及總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)具體的規(guī)范管理工作。上述控股公司分布在深圳、山東、杭州、福州、河南、海南等地區(qū)，為對(duì)其實(shí)行有效、科學(xué)的控制和監(jiān)督，公司對(duì)主要控股公司都比照上市公司的管理體系，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的法人治理結(jié)構(gòu)，并制定了各自的《股東會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，明確了各級(jí)授權(quán)范圍、權(quán)限，審批程序等事項(xiàng)。公司對(duì)各控股子公司和參股子公司執(zhí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策，由同一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，并要求異地主要控股公司每季度定期召開子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，公司審計(jì)部定期對(duì)子公司進(jìn)行例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)子公司管理控制力度。同時(shí)公司對(duì)各控股公司均選派了經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，以充分行使公司作為控股股東的權(quán)利，有效維護(hù)了公司的股東利益，切實(shí)防范了經(jīng)營(yíng)管理上的風(fēng)險(xiǎn)。
2、堅(jiān)持與投資者在網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)平臺(tái)上進(jìn)行定期的互動(dòng)交流。
從2005年開始，為確保社會(huì)公眾股東與公司進(jìn)行直接、高效的溝通，公司與深圳證券信息有限公司合作建立起了投資者關(guān)系管理網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)平臺(tái)（網(wǎng)址：http://irm.p5w.net/000078/index.html），并堅(jiān)持每月一次的投資者網(wǎng)上接待日，與投資者進(jìn)行網(wǎng)上的互動(dòng)交流，耐心細(xì)致地解答投資者問題，認(rèn)真聽取各方面對(duì)公司治理的意見，增加了公司透明度，讓投資者更直接地了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況及發(fā)展前景，受到了流通股東的歡迎和一致肯定，提升了公司的內(nèi)在價(jià)值。
3、通過公司內(nèi)部刊物《海王》期刊進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)
公司內(nèi)部期刊《海王》期刊作為企業(yè)內(nèi)外溝通的重要渠道之一，以傳播“健康成就未來(lái)”的公司理念，推廣延伸企業(yè)品牌、凝聚員工活力為己任，將公司的最新動(dòng)態(tài)呈現(xiàn)給廣大讀者（包括部分公司客戶、股東、員工等），并將推出《海王》月刊電子版。
4、對(duì)主要控股子公司的管理層、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)骨干實(shí)施長(zhǎng)期激勵(lì)
隨著公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的不斷完善，公司積極探索對(duì)二級(jí)單位進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)，并在幾家主要控股子公司（如海王英特龍、山東海王銀河、海王福藥等）探索和實(shí)施了長(zhǎng)期激勵(lì)，對(duì)其管理層、科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理骨干實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，極大地激勵(lì)了相關(guān)人員的積極性和責(zé)任感，穩(wěn)定了干部和核心員工隊(duì)伍。
目前，公司正在學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)公司治理的公司治理機(jī)制和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)國(guó)家法規(guī)、政策及其他上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度的成功實(shí)踐，著手研究適合公司的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和激勵(lì)方案，希望通過在公司建立更加市場(chǎng)化、更為完善、更有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與可操作性的激勵(lì)制度，并在條件與時(shí)機(jī)成熟時(shí)推出，進(jìn)一步吸引和留住優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，將公司管理人員的利益與公司股東的利益相結(jié)合，以確保公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定、快速的發(fā)展，公司股東利益最大化。
六、其他需要說明的事項(xiàng)
1、公司未在大股東財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款，亦未向大股東、實(shí)際控制人報(bào)送未公開信息。
2、公司已按照深圳證券監(jiān)督管理局的要求，對(duì)照《上市公司章程指引》，對(duì)公司章程進(jìn)行逐條進(jìn)行自查，認(rèn)為公司章程基本符合上市公司章程指引的要求。
3、完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范上市公司運(yùn)作，是提升上市公司質(zhì)量，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要舉措。做好這項(xiàng)工作，對(duì)于實(shí)現(xiàn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)，進(jìn)一步規(guī)范與發(fā)展資本市場(chǎng)都是非常必要和有意義的。通過自查，公司發(fā)現(xiàn)了自身的不足與缺陷，同時(shí)公司將結(jié)合監(jiān)管部門整改建議和社會(huì)各方監(jiān)督意見，進(jìn)一步完善整改計(jì)劃，認(rèn)真整改。
以上是本公司治理的自查情況匯報(bào)及近期主要的整改工作，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)本公司治理工作進(jìn)行監(jiān)督指正。
深圳市海王生物工程股份有限公司
2007年7月20日

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash