|
申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金招募說明書(第一次更新)摘要
【重要提示】
基金管理人：申萬巴黎基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
● 本基金基金合同已于2006年12月6日生效。
● 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
● 基金的過往業績并不預示其未來的表現。
● 本摘要根據本基金之基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
● 本招募說明書(更新)所載內容截止日為2007年6月30日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日（財務數據未經審計）。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：申萬巴黎基金管理有限公司
住所： 上海市淮海中路300號香港新世界大廈40樓（200021）
法定代表人： 姜國芳
設立日期：2004年1月15日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會，證監基金字[2003]144號文。
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續期限：三十年
聯系電話：＋86－21－63353535
聯系人：王菲萍
股本結構：申銀萬國證券股份有限公司持有 67%的股權，法國巴黎資產管理有限公司持有33%的股權
（二）主要人員情況
（1） 董事會成員：
姜國芳先生，董事長，男，1957年出生。高級經濟師，工商管理碩士。1980年至1984年任職于中國人民銀行上海市分行，1984年至1992年任職于中國工商銀行上海市分行組織處，1992年至1996年任職于上海申銀證券有限公司，董事副總經理、黨委副書記。1996年至2004年2月任申銀萬國證券股份有限公司執行副總裁，兼申銀萬國（香港）有限公司董事長。
唐熹明先生，副董事長兼總裁，1956年出生。畢業于倫敦大學。1977年至1988年任職于美國花旗銀行，1988年至1992年先后出任東京花旗信托銀行總經理和東京JP摩根信托銀行副總裁，1992年至1995年出任標準渣打銀行董事。1995年至2004年2月任法國巴黎資產管理公司亞太區市場推廣總監。
杜平先生，董事，男，1963年出生。經濟師，法學碩士。1989年至1990年在湖北省武漢市政府政策研究室任科員、副主任科員，1990年底至1993年初在湖北省武漢市政府辦公廳任副市長秘書、主任科員。1993年初至1998年初在交通銀行總行秘書處、條法處先后擔任副行長秘書、行長秘書、黨組秘書。1998年起任交通銀行深圳分行副行長，2000年7月任交通銀行新加坡分行行長。2003年10月起加盟申銀萬國證券股份有限公司，任公司副總裁。
陸文清先生，董事，男，1958年出生。高級經濟師，碩士。1981年至1983年任職于中國工商銀行上海分行，1983年至1986年任職于中國駐加蓬大使館經參處。1986年至1990年任職于中國工商銀行上海信托投資公司，1990年至1996年任上海申銀證券公司總裁助理兼國際業務總部總經理，1996年至今任職于申銀萬國證券股份有限公司，現任總裁助理兼國際業務總部總經理。
MaxDIULIUS 先生，董事，1963年出生。巴黎工商聯會商學院畢業。現任法國巴黎資產管理有限公司新興市場與開發部主管；曾任法國巴黎銀行固定收益基金經理，法國巴黎銀行并購融資、法國巴黎銀行公司發展部和資產償還部主管等。
毛應樑先生，獨立董事，1937年出生。1961年至1985年任職于中國人民銀行，曾任中國人民銀行上海分行副行長。1985年至1991年任中國工商銀行上海分行行長、黨委副書記、書記，1991年至1999年任中國人民銀行上海市分行行長、黨組書記。1999年至2003年任上海證券交易所理事會理事長、顧問。
蔡克剛先生，獨立董事，1951年出生，法學碩士。1974年至1976年任職于英國倫敦艾理士活特律師行，1976年至1999年任香港胡百全律師事務所助理律師、合伙人。
1999年至今任蔡克剛律師事務所首席合伙人。
袁恩楨先生，獨立董事，1938年出生。曾任社會科學院經濟研究所研究室主任、所長，現任上海市經濟學會會長、上海社會科學院經濟研究所顧問。
趙霄洛先生，獨立董事，1950年出生。曾任職于司法部香港中國法律服務有限公司、香港何耀棣律師事務所、康達律師事務所。現任北京眾鑫律師事務所上海分所主任、律師。
（2） 監事會成員：
劉鴻儒先生，監事，1930年出生。全國政協經濟委員會副主任，教授，博士生導師。
1959年在莫斯科大學經濟系研究生畢業，獲副博士學位，回國后，先后任中國人民銀行的處長、局長、農業銀行副行長、中國人民銀行副行長、國家經濟體制改革委員會副主任、中國證監會首任主席。
盧騏先生，監事，英國倫敦政治經濟學院經濟學碩士；現任法國巴黎資產管理公司亞太區董事總經理；曾任巴黎巴銀行集團資產管理及私人銀行集團亞太區董事總經理、渣打銀行資產管理及信托服務董事；曾任職花旗銀行，歷經該銀行各業務部門工作，包括：金融機構部，資本市場部和資產管理部。持有香港證監會頒發之投資顧問、交易員顧問、商品交易顧問牌照。
王厚誼先生，監事，申萬巴黎基金管理有限公司行政管理總部負責人。1951年出生，研究生學歷。自1978年起任職上海船舶研究設計院；1994年任職萬國房地產開發公司任辦公室主任；1997年任職申銀萬國證券股份有限公司人力資源總部薪酬部經理。
2004年1月加盟本公司。
（3） 督察長：
來肖賢先生，1969年出生，經濟學碩士；曾任本公司監察稽核總部副總經理；在本公司任職之前，曾任申銀萬國證券股份有限公司國際業務總部投資分析師、部門副經理。
（4） 高級管理人員
唐熹明先生，總裁（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。
過振華先生，副總裁，1964年出生，工商管理碩士。1983年至1990年任職于中國工商銀行上海分行，1990年至1993年任上海申銀證券公司國際業務部經理。1997年至1999年任申萬泛達投資管理（亞洲）有限公司聯席總裁，1999年至2004年2月任申銀萬國證券股份有限公司國際業務總部副總經理。2004年3月至2005年2月任申萬巴黎基金管理有限公司督察長。
（5） 基金經理
常永濤先生，基金經理，1970年出生，澳門國際大學工商管理碩士。自1992年起開始從事證券市場投資工作,從事股票市場、債券市場的投資，曾任四川省信托投資公司上海證券管理總部副總經理；自2001年起開始從事基金管理工作，2001年－2004年任職大成基金管理有限公司交易部、基金經理部基金經理。2004年12月加入本公司，自2005年10月開始擔任申萬巴黎新動力股票型證券投資基金基金經理。
（6） 投資決策委員會委員名單
投資決策委員會由下述執行委員組成：投資總監、總裁、副總裁和基金經理。公司投資總監擔任投資決策委員會主席，公司總裁擔任投資決策委員會召集人。
公司董事長、督察長、監察稽核部經理和風險管理部經理作為非執行委員有權列席投資決策委員會的任何會議。
（7） 上述人員之間不存在近親屬關系。
二、 基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
三、 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心
申萬巴黎基金管理有限公司
注冊地址：中國上海淮海中路300號40層
法定代表人：姜國芳
電話：+862163353535
傳真：+862163353858
聯系人：王偉
客戶服務中心電話：+8621962299
2、代銷機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
法定代表人：姜建清
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
聯系人：田耕
電話：+861066107900
傳真：+861066107914
（2）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：+862154033888
傳真：+862154035333
聯系人：胡潔靜
客服電話：021-962505
公司網站：www.sw2000.com.cn
（3）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯系人：魏明
開放式基金咨詢電話：400-8888-108
開放式基金業務傳真：（010）65182261
公司網站：www.csc108.com
(4) 海通證券股份有限公司
地址： 上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：＋862153594566
聯系人：金蕓
客戶服務熱線：＋8621962503或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網站：www.htsec.com
（5）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-52610172
客戶服務熱線：4008888666
公司網站：www.gtja.com
(6) 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座39—45層
法定代表人：宮少林
電話：＋8675582943141
傳真：＋8675582943237
聯系人：黃健
客戶服務熱線：4008888111、＋8675526951111
公司網站： www.newone.com.cn
（7）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C 座
法定代表人：肖時慶
電話：＋861066568587
聯系人：郭京華
公司網址：www.chinastock.com.cn
（8）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：肖中梅
開放式基金咨詢電話：＋862087555888轉各營業網點
開放式基金業務傳真：＋862087557985
公司網站： http://www.gf.com.cn
（9）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人：王明權
聯系人：劉晨
電話：021－68823685
傳真：021-68815009
公司網站：www.ebscn.com
（二）基金注冊登記機構
申萬巴黎基金管理有限公司
注冊地址：上海淮海中路300號，香港新世界大廈40層
法定代表人：姜國芳
電話：+862163353535
傳真：+862163353858
聯系人：秦誼
（三）律師事務所和經辦律師
律師事務所：通力律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號，上海證券大廈南塔21樓
負責人：韓炯
電話：+862168818100
傳真：+862168816880
經辦律師：秦悅民、傅軼
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
會計師事務所：德勤華永會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市延安東路222號30樓
辦公地址：上海市延安東路222號30樓
法定代表人：鄭樹成
電話：+862161418888
傳真：+862163350177
聯系人：劉明華
經辦注冊會計師：劉明華、陶堅
四、 基金的名稱
本基金的名稱： 申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金
五、 基金的類型
本基金的類型： 契約型開放式
本基金的類別： 混合型
六、 基金的投資目標
本基金通過投資受益于社會和諧發展的具有高成長性和合理價值性的上市公司股票，有效分享中國社會和諧發展的經濟成果。通過采用積極主動的分散化投資策略，在嚴密控制投資風險的前提下，保持基金資產的持續增值，為投資者獲取超過業績基準的收益。
七、 基金的投資范圍和投資對象
依據法律法規的規定，本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括在中華人民共和國境內依法發行和上市交易的各類股票、權證、債券、資產支持證券、貨幣市場工具以及經中國證監會批準的允許證券投資基金投資的其它金融工具。
如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。
本基金的投資比例為：
股票（含權證）投資比例為基金凈資產的45%至95%，一般情況下為80%至95%，當基金管理人通過詳細論證認為股市步入下跌階段時，可以將股票投資比例調至 80%以下（最小可以至45%），但其前提是需由投資管理部門提交詳細論證報告并交投資決策委員會批準；
權證投資比例為基金凈資產的0%至3%。
債券和現金類與貨幣市場工具投資比例為基金凈資產的 5%以上，通常情況下為 5%至20%，其中現金類及貨幣市場工具為基金凈資產的5%以上；
因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的，基金管理人應在合理的期限內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規另有規定時，從其規定。
八、 基金的投資策略
（四）投資策略
本基金稟承基金管理人擅長的雙線并行的組合投資策略，‘自上而下’地進行證券品種的一級資產配置‘自下而上’地精選個股。
本基金投資的投資流程分為三個階段：
1、一級資產配置：基于基礎性的宏觀研究和判斷，并利用主動式資產配置模型結合市場情況和歷史數據分析進行一級資產配置，即在股票和固定收益證券的投資比例配置。
資產配置比例
資產類別 投資對象
國債、央行票據、金融債、企業債(包括可轉債)、
固定收益證券資產 短期融資券、資產支持證券等
現金類工具 現金和貨幣市場工具
股票資產（含權證） 國內滬深A股等
其中：權證 國內市場發行的權證
================續上表=========================
資產類別 資產配置比例
固定收益證券資產 0至50%
現金類工具 5%以上
股票資產（含權證） 45%至95%
其中：權證 0%至3%
2、固定收益證券投資組合的建立：固定收益證券的類別、市場和久期配置以及具體個券的選擇。
3、股票投資組合的建立：從股票的基本面分析、‘社會和諧發展影響綜合評估體系’對企業所處發展外部環境因素等方面進行綜合評價，并根據股票的市場價量表現直接定位到個股，篩選受益于中國社會和諧發展具有高成長性并且具備合理價值性的股票，構建股票組合。
在本基金的股票選擇方面，本基金管理人將借鑒外方股東BNPPAM在全球長期投資和研究的成果，結合自己開發的“高成長合理兼顧價值”選股工具、“社會和諧發展影響綜合評估體系”，在中國經濟持續增長和構建和諧社會的大環境下，圍繞企業的高成長性、盈利能力和中長期持續發展，構建和調整股票投資組合；然后，結合市場面信息進行流動性分析、目前價格相對高低位置和相對市場的成長性等技術分析，最優化股票投資組合。
九、 基金的業績基準
本基金業績比較基準：
（85%）新華富時A200指數收益率 ＋ （15%）金融同業存款利率如果新華富時指數有限公司停止計算編制這些指數或更改指數名稱，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
十、 投資程序
1、決策依據
本基金管理人將主要依據下述因素決定基金資產配置和證券選擇：
國家有關法律、法規和本基金《基金合同》的有關規定；
國家宏觀經濟環境及其對證券市場的影響；
國家貨幣政策、產業政策以及證券市場政策對證券市場的影響；
上市公司財務狀況以其所在產業、行業處境；
上市公司是否受益于社會和諧發展和國家經濟結構調整政策以及其自身發展所處的外部環境；
證券市場資金供求狀況和未來走勢以及市場需求狀況和當前市場價格；
當沒有對沖系統性下跌風險的放空機制和對沖風險的衍生工具時，一級資產配置是規避系統性風險的較好方法。
2、決策程序
本基金管理人的投資決策程序基本包括：投資決策委員會決策、投資總監決策、構建備選股票池、進一步跟蹤研究個股、建立投資組合、風險評估、信息反饋七個步驟。在本基金的投資管理過程中，這七個步驟的決策內容分配如(表11.2)所示：
表11.2：投資決策程序
步驟名稱 主 要 內 容 負責人/部門
投資決策委員會是公司的最高投資決策層。對
1 投資決策委員 投資總監提交的投資策略和資產配置方案進行 投資決策委員會
會決策 討論，做出判斷并形成決策報告，交由投資總
監組織執行。
投資總監根據基金經理和分析師及金融工程師
的研究結果和建議，結合主動式資產配置模型
2 投資總監決策 提示的資產配置方案，擬定資產配置方案提交 投資總監
投資決策委員會批準，并負責貫徹執行已經形
成決議的資產配置方案，同時負責在其授權范
圍內決定資產配置的調整。
通過基于基本面數據（包括預測數據）的分析
判斷上市公司的成長性與價值性，基于‘社會
和諧發展影響綜合評估體系’進行綜合評估后
3 構建備選股票 得到備選股票池。分析師負責根據‘社會和諧 分析師
池 發展影響綜合評估體系’中的指標對各股票進 金融工程師
行綜合評分，金融工程師負責定性指標的量化
和模型選股系統的運行，與投資總監和基金經
理討論后確認備選股票池。
根據投資總監下達的任務進行獨立的研究工
作，股票分析師對備選股票池中的股票進行深
入的跟蹤研究，包括公司調研，建立財務模型
4 進一步跟蹤研 及撰寫投資報告等；固定收益分析師對宏觀經 分析師
究個股 濟和利率變化趨勢進行研究并撰寫固定收益證
券的投資報告。投資報告經投資會議討論后形
成具體投資方案。
基金經理根據投資總監下達的資產配置方案和
投資會議形成的具體投資方案構建投資組合。 基金經理
5 建立投資組合 在構建投資組合的過程中，基金經理需嚴格遵 金融工程師
守《基金合同》的投資限制及其他要求，并綜 分析師
合考慮流動性要求和風險管理要求。
風險管理委員會、監察稽核部和風險管理部執 風險管理委員會
行監督、檢查和風險評估等功能，并依風險評 監察稽核部
6 風險評估 估結果建議投資部門調整投資組合以達到兼顧 風險管理部
投資報酬及承受風險的最佳平衡點。
基金經理與分析師根據有系統的公司調研、產
業分析及宏觀政策分析和風險管理部門不間斷 基金經理
7 信息反饋 的績效評估，適時反映最新信息并做出投資組 分析師
合的及時調整，并向投資總監提交資產配置的 風險管理部
調整建議。
十一、 基金投資組合報告
本投資組合報告所載數據截止日為2007年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。
1. 期末基金資產組合：
市值（元） 占總資產比例
股票 3,221,016,421.23 90.80%
債券 146,176,408.91 4.12%
權證 -
銀行存款和清算備付金 118,669,532.73 3.35%
其他資產 61,367,369.49 1.73%
合計 3,547,229,732.36 100.00%
2. 期末股票投資組合：
序號 分類 市值（元） 占凈值比例
A 農、林、牧、漁業 -
B 采掘業 60,067,563.00 1.75%
C 制造業 1,430,702,191.74 41.58%
C0 其中：食品、飲料 116,124,581.00 3.37%
C1 紡織、服裝、皮毛 -
C2 木材、家具 10,985,616.48 0.32%
C3 造紙、印刷 -
C4 石油、化學、塑膠、塑料 133,647,651.76 3.88%
C5 電子 20,679,917.28 0.60%
C6 金屬、非金屬 443,521,530.40 12.89%
C7 機械、設備、儀表 367,725,173.41 10.69%
C8 醫藥、生物制品 294,499,146.69 8.56%
C99 其他 43,518,574.72 1.26%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 127,395,383.76 3.70%
E 建筑業 23,600,000.00 0.69%
F 交通運輸、倉儲業 321,374,668.10 9.34%
G 信息技術業 46,746,507.65 1.36%
H 批發和零售貿易 324,957,444.69 9.44%
I 金融、保險業 583,662,966.71 16.96%
J 房地產業 137,157,492.86 3.99%
K 社會服務業 144,868,202.72 4.21%
L 傳播與文化產業 -
M 綜合類 20,484,000.00 0.60%
合計 3,221,016,421.23 93.60%
3. 期末前十名股票明細：
序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值（元） 占凈值比例
1 600016 民生銀行 18,000,000 223,920,000.00 6.51%
2 600030 中信證券 3,406,857 146,597,056.71 4.26%
3 601628 中國人壽 4,000,000 140,920,000.00 4.10%
4 600111 稀土高科 7,040,200 120,598,626.00 3.50%
5 000768 西飛國際 6,086,200 114,724,870.00 3.33%
6 600607 上實醫藥 8,500,000 109,650,000.00 3.19%
7 600009 上海機場 3,971,055 96,774,610.35 2.81%
8 600886 國投電力 7,506,500 88,276,440.00 2.57%
9 600309 煙臺萬華 2,312,198 78,614,732.00 2.28%
10 002024 蘇寧電器 1,221,841 78,197,824.00 2.27%
4. 期末債券投資組合：
券種 市值（元） 占凈值比例
央行票據 146,176,408.91 4.25%
合計 146,176,408.91 4.25%
5. 期末前五名債券明細：
序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 06央票76 97,325,228.77 2.83%
2 06央票28 48,851,180.14 1.42%
6. 投資組合報告附注：
（1）本報告期內，基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，或受到公開譴責、處罰的。
（2） 基金投資的前十名股票中，無超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
（3） 其他資產的構成：
市值（元）
深交所交易保證金 764,348.21
應收證券清算款 52,178,333.16
應收利息 2,243,133.30
應收申購款 6,181,554.82
合計 61,367,369.49
（4）基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細：無。
（5）基金主動投資權證交易情況：無。
十二、 基金的業績
本基金的過往業績不代表未來表現。
1. 凈值增長率與業績比較基準收益率比較：
階段 基金份額 基金份額 業績比 業績比較基 ①-③ ②-④
凈值增長 凈值增長 較基準 準收益率標
率① 率標準差 收益率 準差④
② ③
最近一個月 3.05% 1.42% 7.16% 1.21% -4.11% 0.21%
最近三個月 23.02% 2.17% 25.82% 2.15% -2.80% 0.02%
自基金合同生 30.10% 1.90% 42.55% 2.03% -12.45% -0.13%
效起至今
注：上述基金業績指標已扣除了基金的管理費、托管費和各項交易費用，但不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如：申購費、贖回費等），計入認購或交易基金的各項費用后，實際收益水平要低于所列數字。
2. 自《基金合同》生效以來基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準的變動比較。
基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比
注:
1)自基金合同生效日至本報告期末，本基金運作時間未滿一年。
2) 根據本基金基金合同，本基金股票（含權證）投資比例為基金凈資產的45%至95%，一般情況下為80%至95%，當基金管理人通過詳細論證認為股市步入下跌階段時，可以將股票投資比例調至80%以下（最小可以至45%）；權證投資比例為基金凈資產的0%至3%；債券和現金類與貨幣市場工具投資比例為基金凈資產的5%以上，通常情況下為5%至20%，其中現金類及貨幣市場工具為基金凈資產的5%以上。上述投資比例限制自基金合同生效6個月起生效，截止本報告期末，基金運作時間尚未達6個月。
3)本基金的上述業績表現數據已經過基金托管人的復核。
十三、 基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、與基金運作有關的費用的種類：
（1）、基金管理人的管理費；
（2）、基金托管人的托管費；
（3）、銷售服務費；
（4）、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
（5）、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費；
（6）、基金份額持有人大會費用；
（7）、基金的證券交易費用；
（8）、基金的銀行匯劃費用；
（9）、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
上述第4－8項費用由基金托管人根據有關法律法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金資產中支付。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金資產中扣除。
2、基金管理人的管理費計提方法、計提標準和支付方式
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H ＝E×1.5％÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金托管人的托管費計提方法、計提標準和支付方式
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H =E×0.25%÷當年天數，其中：
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。
若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
4、銷售服務費
銷售服務費是指基金管理人根據《基金合同》的約定及屆時有效的相關法律法規的規定，從開放式基金財產中計提的一定比例的費用，用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。
基金管理人可以選取適當的時機（但應于中國證監會發布有關收取開放式證券投資基金銷售費用的規定后）開始計提銷售服務費，但至少應提前2個工作日在至少一種指定媒體及基金管理人網站上公告。公告中應規定計提銷售服務費的條件、程序、用途和費率標準。
基金管理人依據《基金合同》及屆時有效的有關法律法規公告收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的，無須召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費用
本基金申購費用在申購時收取并由申購人承擔，
基金管理人有權規定投資者在贖回基金份額時收取該部分基金份額的申購費用，具體辦理規則和費率由基金管理人屆時在公告或更新的招募說明書中明確后執行。
申購費率為最高不超過1.5%，按申購金額分段設定如下：
申購金額(元) 申購費率
100萬以下 1.5%
100萬(含)－500萬 1.0%
500萬（含）-1,000萬 0.5%
1,000萬（含）以上 1000元/筆
2、贖回費用
贖回費率為最高不超過0.5%，按持有時間分段設定如下：
持有時間 贖回費率
1年以下 0.5%
1年（含1年）至2年 0.25%
2年以上（含2年） 0%
本基金的贖回費在投資者贖回基金份額時收取，扣除贖回手續費后的余額歸基金資產，贖回費歸基金資產的部分為贖回費的25%。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；
調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。
（五）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收的有關法律法規執行。
十四、對招募說明書本次更新部分的說明
本招募說明書（更新）依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，并根據基金管理人在《基金合同》生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：
1、更新了基金管理人的董事信息。經本公司2007年第一次股東會選舉，Max Diulius 先生擔任本公司第二屆董事會董事，FrancoisPetit-Jean先生不再擔任董事。董事會其他成員不變。
2、更新了基金托管人的部分信息。本基金托管人中國工商銀行股份有限公司的注冊資本由286,509,130,026元人民幣變更為334,018,850,026元；
3、更新了部分基金代銷機構的聯系信息；
4、在基金申購份額計算部分，根據中國證監會的規定將申購費用的計算由內扣法改為外扣法計算，并調整了相關表述；
5、更新了投資組合報告，數據截至日期為2007年3月31日；
6、更新了基金的業績部分，數據截至日期為2007年3月31日；
7、在“其他應披露事項”一章，列舉了本基金自合同生效以來至2007年6月30日發布的有關公告。
十五、其他應披露事項
自2006年12月6日至2007年6月30日，與本基金和本基金管理人有關的公告如下：
1、2006年12月7日刊登于中國證券報的《申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金基金合同生效公告》；
2、2006年12月9日刊登于中國證券報的《申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金開放日常申購業務公告》；
3、2007年2月9日刊登于中國證券報的《申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金開放贖回業務公告》；
4、2007年2月9日刊登于中國證券報、上海證券報、證券時報和證券日報的《關于開通新經濟混合型基金及其他基金之間轉換業務的公告》；
5、2007年4月19日刊登于中國證券報的《申萬巴黎新經濟混合型證券投資基金2007年第一季度報告》；
6、2007年5月16日刊登于中國證券報、上海證券報、證券時報和證券日報的本公司《關于調整旗下基金申購份額計算方法及修改基金合同相關條款的公告》。
簽署日期：2007年6月30日
以上內容僅為摘要，須與本《招募說明書》（更新）（正文）所載之詳細資料一并閱讀。
申萬巴黎基金管理有限公司
2007年7月19日
|
|
|
