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海富通股票證券投資基金2007年第2季度報告
一、重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金管理人聲明：獨立董事陳家強先生因沒有審閱本季度報告，無法保證本報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，理由是：陳家強先生因工作原因提出辭職，公司目前正在辦理獨立董事變更手續(xù)。請投資者特別關(guān)注。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年7月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本報告期為2007年4月1日起至6月30日止。本報告中的財務(wù)資料未經(jīng)審計。
二、基金產(chǎn)品概況
1、基金簡稱： 海富通股票
2、基金運作方式： 契約型開放式
3、基金合同生效日： 2005年7月29日
4、報告期末基金份額總額： 2,887,176,411.30份
5、投資目標(biāo)： 精選景氣行業(yè)和積極主動精選股票投資相結(jié)合，分享中國經(jīng)濟高速成長的成果，謀求基金資產(chǎn)的長期最大化增值。
6、投資策略： 本基金采用雙層次的投資策略：第一層次主要通過對股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險進(jìn)行分析，確定股票和現(xiàn)金資產(chǎn)的配置比例；第二層次主要是通過對行業(yè)景氣循環(huán)和個股的研究，精選適合本投資組合風(fēng)險收益特征的股票。
7、業(yè)績比較基準(zhǔn)： 80％MSCI China A＋20％上證國債
8、風(fēng)險收益特征： 本基金屬于證券投資基金中較高風(fēng)險、較高收益的股票型基金產(chǎn)品。
9、基金管理人： 海富通基金管理有限公司
10、基金托管人： 中國銀行股份有限公司
三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
（一）主要財務(wù)指標(biāo) 單位: 元
基金本期凈收益 531,347,118.29
基金加權(quán)平均份額本期凈收益 0.1582
期末基金資產(chǎn)凈值 4,025,651,048.69
期末基金份額凈值 1.394
所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
（二）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)－(3) (2)－(4)
過去3個月 33.78% 2.25% 27.80% 2.09% 5.98% 0.16%
（三）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動的比較
海富通股票累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
（2005年7月29日至2007年6月30日）
注： 1、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起6個月內(nèi)為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達(dá)到基金合同有關(guān)投資范圍的規(guī)定，即股票資產(chǎn)70％-95%，一年期以內(nèi)的國家債券和現(xiàn)金的比例不低于5％。同時滿足第14章（七）有關(guān)投資組合限制的各項比例要求。
2、自2006年9月起，陳洪先生不再擔(dān)任本基金基金經(jīng)理；2007年2月起，由蔣征先生兼任本基金基金經(jīng)理；2007年3月起，鄭拓先生不再擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。
四、管理人報告
1、基金經(jīng)理簡介
蔣征先生，工商管理碩士，持有基金從業(yè)人員資格證書，證券從業(yè)年限9年。歷任中國保險信托投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，嘉實基金管理有限公司豐和證券投資基金基金經(jīng)理助理，2003年1月至2004年4月任泰和證券投資基金基金經(jīng)理，2004年8月至2006年5月任華夏基金管理有限公司華夏大盤精選基金基金經(jīng)理，2005年12月至2006年5月任基金興安基金經(jīng)理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司，2006年9月起任海富通強化回報混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2007年2月起，兼任海富通股票基金基金經(jīng)理。
2、報告期內(nèi)本基金運作的遵規(guī)守信情況說明
本報告期內(nèi)，本基金管理人認(rèn)真遵循《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套規(guī)則、《海富通股票證券投資基金基金合同》、《海富通股票證券投資基金基金招募說明書》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產(chǎn)，沒有發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為。
3、報告期內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)和投資策略
（1）行情回顧及運作分析
在2007年第二季度，市場迎來了預(yù)期已久的調(diào)整。在財政部突然宣布“印花稅率”從1‰提升到3‰之后，指數(shù)在5天內(nèi)暴跌超過900點，調(diào)整幅度超過20％。特別是進(jìn)入6月后，市場波動明顯變大，指數(shù)暴漲暴跌現(xiàn)象增多。很多個股跌幅超過50％，甚至回到了年初的水平。題材股消息股低價股成為這一輪調(diào)整的“重災(zāi)區(qū)”。市場的估值水平依然處于合理的區(qū)間，市場的進(jìn)一步上漲需要等待企業(yè)利潤超預(yù)期增長和企業(yè)外延式擴張來推動。在人民幣加速升值的背景下，地產(chǎn)企業(yè)成為二季度的熱點。本基金在報告期內(nèi)，適當(dāng)提升了地產(chǎn)行業(yè)和保險的配置。
（2）本基金業(yè)績表現(xiàn)
截止本報告期末，本基金份額凈值為1.394元，累計凈值為2.646元。報告期內(nèi)，基金凈值增長了33.78%，而同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)上升27.80%，基金凈值跑贏業(yè)績比較基準(zhǔn)5.98%。
（3）市場展望和投資策略
上半年規(guī)模企業(yè)經(jīng)營狀況良好，經(jīng)營業(yè)績增長超過35％，上市公司業(yè)績增長超過40％，根基的穩(wěn)固和健康使我們對中國證券市場牛市趨勢的判斷依然堅定，但短時間因財富效應(yīng)喪失導(dǎo)致的市場參與程度下降，以及在QDII全面開放的背景下A股市場與港股市場估值水平的巨大差異帶來的資金分流，在短期不可避免的加大了市場整體的風(fēng)險。因此，我們堅持保持平穩(wěn)的心態(tài)，自下而上的尋找價值相對低估的公司，同時繼續(xù)深入挖掘曾經(jīng)在“股改時”承諾過整體上市或者在法律上政策上存在整體上市內(nèi)在需求的中央企業(yè)。行業(yè)配置上，我們依然看好地產(chǎn)和金融類的資產(chǎn)。我們將繼續(xù)根據(jù)不同資產(chǎn)類的風(fēng)險收益的比較，采用相對靈活的資產(chǎn)配置策略，對基金資產(chǎn)進(jìn)行管理。
五、投資組合報告
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
項目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 3,566,450,064.10 87.57%
債券 145,418,882.08 3.57%
銀行存款和清算備付金合計 300,774,783.00 7.39%
應(yīng)收證券清算款 630,464.95 0.01%
權(quán)證 28,800,000.00 0.71%
其他資產(chǎn) 30,423,115.98 0.75%
合計 4,072,497,310.11 100.00%
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 793,000.00 0.02%
B 采掘業(yè) 271,150,915.70 6.73%
C 制造業(yè) 1,598,188,497.87 39.70%
C0 食品、飲料 78,018,874.00 1.94%
C1 紡織、服裝、皮毛 800,082.84 0.02%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 180,251,654.50 4.48%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 166,759,809.40 4.14%
C5 電子 4,403,520.58 0.11%
C6 金屬、非金屬 289,836,396.86 7.20%
C7 機械、設(shè)備、儀表 789,088,312.37 19.60%
C8 醫(yī)藥、生物制品 88,250,005.92 2.19%
C99 其他制造業(yè) 779,841.40 0.02%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 113,609,769.44 2.82%
E 建筑業(yè) 1,089,746.84 0.03%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 198,487,847.96 4.93%
G 信息技術(shù)業(yè) 62,421,201.63 1.55%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 48,024,692.64 1.19%
I 金融、保險業(yè) 500,699,642.50 12.44%
J 房地產(chǎn)業(yè) 402,138,751.60 9.99%
K 社會服務(wù)業(yè) 26,000,000.00 0.65%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 183,260,000.00 4.55%
M 綜合類 160,585,997.92 3.99%
合計 3,566,450,064.10 88.59%
（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 601318 中國平安 4,000,000.00 286,040,000.00 7.11%
2 600786 東方鍋爐 3,896,528.00 245,403,333.44 6.10%
3 600028 中國石化 16,000,000.00 211,520,000.00 5.25%
4 600037 歌華有線 7,000,000.00 183,260,000.00 4.55%
5 000527 美的電器 6,000,000.00 182,400,000.00 4.53%
6 600963 岳陽紙業(yè) 7,088,150.00 180,251,654.50 4.48%
7 600016 民生銀行 10,710,000.00 122,415,300.00 3.04%
8 000002 萬 科Ａ 5,850,000.00 111,852,000.00 2.78%
9 000652 泰達(dá)股份 3,736,401.00 105,665,420.28 2.62%
10 600415 小商品城 1,030,977.00 104,128,677.00 2.59%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 國 債 46,073,660.10 1.14%
2 金融債 99,345,221.98 2.47%
合 計 145,418,882.08 3.61%
（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 07進(jìn)出03 99,345,221.98 2.47%
2 20國債⑽ 46,073,660.10 1.14%
（六）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證明細(xì)
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
030002 五糧YGC1 28,800,000.00 0.72%
（七）投資組合報告附注
1、報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
3、報告期內(nèi)基金沒有投資資產(chǎn)支持證券。
4、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：元
項目 金額
交易保證金 3,568,621.53
應(yīng)收股利 138,032.10
應(yīng)收利息 1,525,305.70
應(yīng)收申購款 25,191,156.65
其他應(yīng)收款 0.00
買入返售證券 0.00
合計 30,423,115.98
5、報告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無
6、本基金管理人未運用自有資金投資本基金。
六、開放式基金份額變動
單位：份
本報告期初基金份額總額 3,382,404,018.22
本報告期間基金總申購份額 1,606,788,121.57
本報告期間基金總贖回份額 2,102,015,728.49
本報告期末基金份額總額 2,887,176,411.30
七、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1. 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立海富通股票證券投資基金的文件
2. 海富通股票證券投資基金基金合同
3. 海富通股票證券投資基金招募說明書
4. 海富通股票證券投資基金托管協(xié)議
5. 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立海富通基金管理有限公司的文件
6. 報告期內(nèi)海富通股票證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告
（二）存放地點
上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈37樓本基金管理人辦公地址。
（三）查閱方式
投資者可于本基金管理人辦公時間預(yù)約查閱。
投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客戶服務(wù)中心電話：021-38784858；40088-40099
公司網(wǎng)址：www.hftfund.com
海富通基金管理有限公司
2007年7月20日
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