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富國天利增長債券投資基金招募說明書（更新）（摘要）
（二OO七年六月更新）
富國天利增長債券投資基金（以下簡稱"本基金"）由中國證券監(jiān)督委員會于2003年10月10日證監(jiān)基金字【2003】112號文批準發(fā)起設立。本基金的基金合同于2003年12月2日正式生效。
【重要提示】
投資有風險，投資人擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的"買者自負"原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
本招募說明書所載內容截止至2007年6月2日，基金投資組合報告和基金業(yè)績表現截止至2007年3月31日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為富國基金管理有限公司，基本信息如下：
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈13、14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人：陳敏
總經理：李建國
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）68597788
傳真：（021）68597799
聯(lián)系人：林志松
注冊資本：1.8億元人民幣（工商登記變更手續(xù)辦理中）
股權結構（截止于2007年6月2日）：
股東名稱 出資比例
海通證券股份有限公司 27.775%
申銀萬國證券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省國際信托投資公司 16.675%
公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業(yè)委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策。風險控制委員會負責對基金投資的風險評估和防范，進行重點風險監(jiān)督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內部風險的政策，并在市場發(fā)生重大變化的情況下，研究制定風險控制的辦法。
公司目前下設十個部門和二個分公司，分別是：基金管理部、資產管理部、研究策劃部、市場發(fā)展部、監(jiān)察稽核部、信息技術部、計劃財務部、基金清算部、人力資源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部負責根據投資決策委員會制定的決策進行基金投資，下設基金經理組和集中交易室，分別負責基金管理和交易指令執(zhí)行與監(jiān)督。研究策劃部負責行業(yè)和上市公司研究。資產管理部負責社�；鹨约捌渌麢C構投資者的委托投資與客戶服務。市場與發(fā)展部負責產品研究與設計、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、基金銷售、市場推廣、客戶服務、銷售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分別負責華北地區(qū)和華南地區(qū)的基金銷售和市場推廣工作。監(jiān)察稽核部負責對公司及員工遵守國家相關法律、法規(guī)和公司內部規(guī)章制度等情況進行監(jiān)督和檢查。信息技術部負責公司信息系統(tǒng)的日常運行與維護，跟蹤研究新技術，進行相應的技術系統(tǒng)規(guī)劃與開發(fā)。計劃財務部負責公司計劃和戰(zhàn)略的擬訂、督辦以及公司財務�；鹎逅悴控撠熁饡嫼怂�、估值、開放式基金注冊、登記和清算等業(yè)務。人力資源部負責公司人事勞資管理工作。行政管理部負責公司文字檔案、后勤服務等綜合事務管理。
截止到2007年6月2日，公司有員工124人，其中58%以上具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員基本情況
董事會成員
陳敏女士，董事長。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任上海市信托投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。
李建國先生，副董事長，總經理。生于1963年，中共黨員，經濟師，經濟學博士。歷任河南省證券公司總經理；海通證券有限公司副總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司總經理。
麥陳婉芬女士（Constance Mak），副董事長，生于1952年,文學及商學學士，加拿大注冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989年至2000年作為合伙人負責畢馬威在加拿大中部地區(qū)的對華業(yè)務，現任BMO投資有限公司亞洲業(yè)務總經理，兼任加中貿易理事會董事。
李明山先生，董事，生于1952年，中共黨員，高級經濟師，碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理、上海證券交易所副總經理，現任海通證券股份有限公司總經理。
繆恒生先生，董事，生于1948年，中共黨員，高級經濟師，碩士。歷任中國人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處南碼頭分理處會計員、副主任、中國人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處會計出納科副科長、中國工商銀行上海市分行南市分行副行長、上海申銀證券公司副總經理，現任申銀萬國證券股份有限公司副總經理。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，生于1958年，學士，加拿大注冊會計師。1980年至1984年在Coopers & Lybrand擔任審計工作，1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行，現任BMO投資有限公司總裁。
葛航先生，董事，生于1966年，大學本科，經濟師。歷任國際信托投資有限公司資金信托部業(yè)務經理；山東省國際信托投資有限公司租賃信托部副經理、經理�，F任山東省國際信托投資有限公司自營業(yè)務部經理。
戴國強先生，獨立董事。生于1952年，博士學位。歷任上海財經大學助教、講師、副教授、教授, 金融學院副院長、常務副院長、院長；現任上海財經大學教授、博士生導師, 金融學院黨委書記, 教授委員會主任。
劉保玉先生，獨立董事，生于1963年，法學博士�，F任山東大學法學院副院長、教授；山東文瀚律師事務所律師；濟南市仲裁委員會仲裁員；山東省法學會民商法學研究會會長；中國法學會商法學研究會常務理事；中國法學會民法學研究會常務理事；山東大學法學院民商法專業(yè)碩士研究生導師。
Wai P.Lam先生，獨立董事，生于1936年，會計學博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers會計師事務所擔任助理會計和高級會計；1966年至1969年在加拿大圣瑪利亞大學擔任教師；1973年至2002年在加拿大Windsor大學擔任教授；現任加拿大Windsor大學名譽教授。
監(jiān)事會成員
金同水先生，監(jiān)事長。生于1965年，大學本科。歷任山東省國際信托投資公司科員、項目經理、業(yè)務經理；魯信投資有限公司財務經理；山東省國際信托投資公司高級業(yè)務經理。現任山東省國際信托投資有限公司計劃財務部經理。
李礎前先生，監(jiān)事。生于1957年，經濟管理碩士。歷任安徽省財政廳中企處主任科員；安徽省國有資產管理局科長；海通證券股份有限公司計劃財務部經理�，F任海通證券股份有限公司總經理助理。
沈寅先生，監(jiān)事。生于1962年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長；申銀萬國證券股份有限公司辦公室法律事務部經理�，F任申銀萬國證券股份有限公司辦公室總經理助理、法律事務室副主任。
夏瑾璐女士，監(jiān)事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁�，F任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。
畢天宇先生，監(jiān)事。生于1971年，工商管理碩士。歷任中國北方工業(yè)上海公司內貿處銷售員；興業(yè)證券股份有限公司研究發(fā)展中心研究員；富國基金管理公司研究策劃部研究員�，F任富國基金管理公司富國天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金基金經理。
其他高級管理人員
李建國先生，總經理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。
謝衛(wèi)先生，副總經理。生于1965年，經濟學博士，高級經濟師。歷任中央財經大學金融系教員；中國社會科學院財經所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經理；中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、北京證券營業(yè)部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
李長偉先生，副總經理。生于1964年，中共黨員，經濟學碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發(fā)展研究中心干部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬國證券股份有限公司�？跔I業(yè)部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業(yè)部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
陳繼武先生，副總經理。生于1966年，工學碩士，11年證券從業(yè)經歷。歷任浙江農行信托證券部職員；中信銀行杭州分行計財處主管；浙江國際信托投行部副經理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金經理；中國人壽資金運用中心基金投資部投資總監(jiān)；富國基金管理有限公司投資總監(jiān)兼富國天源平衡混合型證券投資基金基金經理。2005年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
林志松先生，督察長。生于1969年，中共黨員，大學本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發(fā)展部工作。曾任富國基金管理有限公司監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理。2002年開始擔任公司督察長。
2、本基金基金經理
饒剛先生，基金經理，生于1973年，碩士，自1999年開始從事證券行業(yè)工作。曾任興業(yè)證券股份有限公司研究部行業(yè)研究、金融創(chuàng)新研究員，興業(yè)證券股份有限公司投資銀行部投資銀行業(yè)務創(chuàng)新、項目策劃，富國基金管理公司債券及可轉債、金融創(chuàng)新研究員，自2006年1月開始擔任本基金基金經理�，F兼任富國基金管理有限公司固定收益研究部經理。本基金第一任基金經理為汪沛先生，任職時間為2003年12月至2005年12月。
3、投資決策委員會委員名單
（1）投資決策委員會構成：
陳繼武先生：富國基金管理有限公司副總經理。
陳戈先生：富國基金管理有限公司研究策劃部經理、富國天益價值證券投資基金基金經理。
劉禹女士：富國基金管理有限公司研究策劃部下設行業(yè)研究部經理。
常松先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設金融數量工程部經理。
饒剛先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設固定收益部經理、富國天利增長債券投資基金基金經理。
（2）列席人員構成：
總經理、副總經理、督察長、交易主管以及投資決策委員會主席邀請的其他人員。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：010-66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年3月末，中國工商銀行資產托管部共有員工80人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業(yè)務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規(guī)范的業(yè)務管理模式、健全的托管業(yè)務系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年3月，托管證券投資基金77只，其中封閉式16只，開放式61只。托管資產規(guī)模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社�；�、企業(yè)年金、產業(yè)基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業(yè)務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構：富國基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈13、14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人：陳敏
總經理：李建國
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）68597070
傳真：（021）68597979
聯(lián)系人：林燕玨
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95105686（免長途話費）、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
公司網站：www.fullgoal.com.cn
2、代銷機構：
（1）中國工商銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
成立日期：1984年1月1日
電話：（010）66107900
傳真：（010）66107914
聯(lián)系人：田耕
客戶服務電話：95588
公司網站：www.icbc.com.cn
（2）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號
法定代表人：董文標
成立日期：1996年2月7日
電話：（010）58351666-8233
傳真：（010）83914283
聯(lián)系人：吳杰
客戶服務電話：95568
公司網站：www.cmbc.com.cn
（3）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：秦曉
成立日期：1987年4月8日
電話：（0755）83195487、（0755）82090060
傳真：（0755）83195049、（0755）83195050
聯(lián)系人：劉衍波
咨詢電話：（當地）95555
公司網站：www.cmbchina.com
（4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
郵政編碼：200120
法定代表人：金運
聯(lián)系人：湯嘉惠，倪蘇云
聯(lián)系電話：（021）61616152，（021）61616153
傳真：（021）63604199
客服熱線：95528
公司網站：www.spdb.com.cn
（5）上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：傅建華
成立日期：1995年12月29日
電話：（021）63370888
傳真：（021）63370777
聯(lián)系人：張浩
咨詢電話：（021）962888
公司網站：www.bankofshanghai.com
（6）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系電話：（021）62580818-177
傳真：（021）62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服熱線：400-8888-666
公司網站：www.gtja.com
（7）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯(lián)系電話：（010）65183888-86073
聯(lián)系人：魏明
開放式基金咨詢電話：400-8888-108（免長途費）；（010）65183888-86073
開放式基金業(yè)務傳真：（010）65182261
公司網站：www.csc108.com
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯(lián)系電話：（021）53594566-4125
聯(lián)系人：金蕓
客服熱線：（021）962503
公司網站：www.htsec.com
（9）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯(lián)系電話：（021）54033888-2919
傳真：（021）64738844
聯(lián)系人：王序微
客服電話：（021）962505
公司網站：www.sw2000.com.cn
（10）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
聯(lián)系電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
客戶服務電話：800-810-8868
公司網站：www.guosen.com.cn
（11）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3樓
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
公司網站：www.citics.com
（12）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系電話：（0755）82943511
傳真：（0755）82943237
聯(lián)系人：黃健
客服熱線：400-8888-111、（0755）26951111
公司網站：www.newone.com.cn
（13）聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
聯(lián)系電話：（0755）82493561
傳真：（0755）82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
客戶服務咨詢電話：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地區(qū)）
公司網站：www.lhzq.com
（14）天同證券有限責任公司
注冊地址：山東濟南泉城路180號齊魯國際大廈5層
辦公地址：山東濟南泉城路180號齊魯國際大廈5層
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：（0531）5689690
傳真：（0531）5689900
聯(lián)系人：羅海濤
公司網站：www.ttstock.com.cn
（15）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
聯(lián)系電話：（0755）83516094
傳真：0755-83516199
聯(lián)系人：高峰
客戶服務熱線：（0755）82288968
公司網站：www.cc168.com.cn
（16）財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：蔣永明
電話：（0731）4403340
傳真：（0731）4403439
聯(lián)系人：郭磊
客戶服務熱線：（0731）4403340
公司網站：www.cfzq.com
（17）齊魯證券經紀有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李煒
電話：（0531）82024184
傳真：（0531）82024197
聯(lián)系人：付英梅
客戶服務熱線：（0531）82024197
公司網站：www.qlzq.com.cn
（18）華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777-882
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：張雪瑾
客戶服務熱線：（025）84579897
公司網站：www.htsc.com.cn
（19）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號
法定代表人：王益民
聯(lián)系電話：（021）62568800-3019
聯(lián)系人：盛云
客戶服務號：（021）962506
公司網站：www.dfzq.com.cn
（20）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
開放式基金咨詢電話：（020）87555888
開放式基金業(yè)務傳真：（020）87557985
公司網站：www.gf.com.cn
（21）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：楊秀麗
電話：（0755）82262888
傳真：（0755）82433794
聯(lián)系人：任磊
客服電話：（0755）95511
網站：www.pa18.com
（22）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈18樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
客服熱線：（021）68865111
公司網站：www.eestart.com
（23）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈18層
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：楊盛芳
客服熱線：（021）68419974
公司網站：www.xyzq.com
（24）恒泰證券有限責任公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風路111號
法定代表人：李慶陽
開放式基金咨詢電話：（0471）4961259
開放式基金業(yè)務傳真：（021）68405181
聯(lián)系人：吳夕芳
聯(lián)系電話：（021）68405392
網址：www.cnht.com.cn
（25）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路111號
辦公地址：上海市臨平北路19號
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65081062-557
傳真：（021）65081434
聯(lián)系人：劉永
客服熱線：（021）962518
公司網站：www.962518.com
（26）國元證券有限責任公司
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0051）2207935
聯(lián)系人：程維
客服熱線：4008-888-777
公司：www.gyzq.com.cn
（27）國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯(lián)系人：鄭國強
客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
（28）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
傳真：（010）64482090
聯(lián)系人：馬澤承
客服熱線：800-810-8809
公司網站：www.guodu.com
（29）華西證券有限責任公司
注冊地址：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）
法定代表人：張慎修
電話：（0755）83025430
傳真：（0755）83025991
聯(lián)系人：張友德
客服熱線：400-8888-818
公司網站：www.hx168.com.cn
（30）東海證券有限責任公司
注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址：上海東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：顧森賢
聯(lián)系電話：（021）50586660－8837
傳真：（021）50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
開放式基金咨詢電話：400-8888-588（免長途費）
公司網站：www.longone.com.cn
（31）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
聯(lián)系電話：（021）68823685
聯(lián)系人：劉晨
咨詢電話：（021）68823685
公司網站：www.ebscn.com
（32）長江證券有限責任公司
注冊地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈
法定代表人：明云成
電話：（027）65799560
傳真：（027）85481532
聯(lián)系人：畢艇
咨詢電話：4008-888-999
公司網站：www.cjsc.com.cn
（33）中信金通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓
辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓
法定代表人：應土歌
聯(lián)系電話：（0571）85783743
業(yè)務傳真：（0571）85783771
聯(lián)系人：余少南
咨詢電話：（0571）96598
網址：www.bigsun.com.cn
（34）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海西路28號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：（0532）5022026
業(yè)務傳真：（0532）5022511
聯(lián)系人：陳向東
客服電話：（0532）96577
網站：www.wtzq.com.cn
（35）華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人：汪永平
聯(lián)系電話：（0551）5161666
業(yè)務傳真：（0551）5161600
聯(lián)絡人：唐泳
咨詢電話：（0551）5161671
網站：www.hazq.com
（36）國元證券有限責任公司
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0051）2207935
聯(lián)系人：程維
客服熱線：4008-888-777
公司：www.gyzq.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構：富國基金管理有限公司
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈13、14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人：陳敏
總經理：李建國
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）68597788
傳真：（021）68597799
聯(lián)系人：雷青松
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：北京市競天公誠律師事務所
注冊地址：北京市朝陽門外大街20號聯(lián)合大廈15層
辦公地址：北京市朝陽門外大街20號聯(lián)合大廈15層
負責人：張緒生
聯(lián)系電話：（010）65882200
傳真：（010）65882211
聯(lián)系人：許舒萱
經辦律師：戴華、王燕萍
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永大華會計師事務所有限責任公司
注冊地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓
法定代表人：沈鈺文
聯(lián)系電話：（021）24052000
傳真：（021）54075507
聯(lián)系人：徐艷
經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華
四、基金的名稱
富國天利增長債券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金為主要投資于高信用等級固定收益證券的投資基金，投資目標是在充分重視本金長期安全的前提下，力爭為基金份額持有人創(chuàng)造較高的當期收益。
七、基金的投資方向
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法公開發(fā)行、上市的國債、金融債、企業(yè)（公司）債、可轉債，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金可以通過參與新股首發(fā)等低風險的投資方式來提高基金收益水平。
八、基金的投資策略
本基金的投資策略將隨市場效率的提高而調整。在目前中國債券市場處于制度與規(guī)則快速調整的階段，管理人將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控制、期限結構配置、市場轉換和相對價值判斷等管理手段。在有效控制整體資產風險的基礎上，根據對宏觀經濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，相機而動、積極調整。
1、久期控制是根據對宏觀經濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產風險；
2、信用風險管理方面管理人將充分利用現有行業(yè)與公司研究力量，根據發(fā)債主體的經營狀況和現金流等情況對其信用風險進行評估，以此作為品種選擇的基本依據。
3、期限結構配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結構，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行動態(tài)調整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
4、市場轉換是指管理人將針對債券子市場間不同運行規(guī)律和風險特性構建和調整組合，提高投資收益。
5、相對價值判斷是在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種，選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬。
主動性投資策略的制定與貫徹的過程，也是管理人對于風險進行動態(tài)評估與管理的過程。對風險定價失效機會的把握充分體現了主動性投資策略的特點。在系統(tǒng)化的風險控制體系下，通過對管理指標的設定與監(jiān)控，管理人不但可以有效控制整體資產的風險水平，而且可以在尋求風險結構優(yōu)化的過程中不斷提高基金的收益水平。
九、基金的業(yè)績比較基準
中央國債登記結算有限責任公司編制并發(fā)布的中國債券總指數
十、基金的風險收益特征
本基金為主要投資于高信用等級固定收益證券的投資基金，屬于低風險的基金品種。
十一、基金的投資組合報告
（一） 基金資產組合情況
截至2007年3月31日，富國天利增長債券投資基金資產凈值為816,199,546.49元，基金份額為671,778,548.10份，基金份額凈值為1.2150元，基金份額累計凈值為1.4750元。其資產組合情況如下：
序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例(%)
1 股票 38,914,191.84 4.14
2 權證 0.00 0.00
3 債券 657,034,956.54 69.89
4 資產支持證券 19,710,515.39 2.10
5 銀行存款及清算備付金 187,909,212.25 19.99
6 其他資產 36,473,760.77 3.88
合計 940,042,636.79 100.00
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
證券板塊名稱 市值（元） 占基金凈值的比重(%)
A 農、林、牧、漁業(yè)
B 采掘業(yè)
C 制造業(yè) 25,972,571.15 3.18
C0 食品、飲料 440,278.50 0.05
C1 紡織、服裝、皮毛
C2 木材、家具
C3 造紙、印刷 1,716,181.28 0.21
C4 石油、化學、塑膠、塑料 12,673,060.98 1.55
C5 電子 1,233,766.52 0.15
C6 金屬、非金屬 2,068,673.47 0.25
C7 機械、設備、儀表 5,180,263.30 0.63
C8 醫(yī)藥、生物制品 1,415,891.90 0.17
C9 其他制造業(yè) 1,244,455.20 0.15
D 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)
E 建筑業(yè)
F 交通運輸、倉儲業(yè)
G 信息技術業(yè) 914,381.29 0.11
H 批發(fā)和零售貿易
I 金融、保險業(yè) 11,541,906.40 1.41
J 房地產業(yè)
K 社會服務業(yè) 485,333.00 0.06
L 傳播與文化產業(yè)
M 綜合類
合計 38,914,191.84 4.77
（三）前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%)
1 600423 柳化股份 731,947 11,711,152.00 1.43
2 601318 中國平安 162,240 7,633,392.00 0.94
3 601166 興業(yè)銀行 98,000 2,665,600.00 0.33
4 002122 天馬股份 34,709 2,410,192.96 0.30
5 002103 廣博股份 123,112 1,716,181.28 0.21
6 002114 羅平鋅電 35,807 1,368,185.47 0.17
7 002120 新海股份 40,536 1,244,455.20 0.15
8 601628 中國人壽 35,280 1,242,914.40 0.15
9 002119 康強電子 52,367 1,233,766.52 0.15
10 002123 榮信股份 16,147 895,674.09 0.11
（四）債券投資組合
序號 券種 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%)
1 國債 186,481,191.80 22.85
2 央行票據 206,568,164.18 25.31
3 企業(yè)債 42,913,605.88 5.26
4 可轉換債 119,504,354.68 14.64
5 國家政策性金融債 101,567,640.00 12.44
合計 657,034,956.54 80.50
（五）債券投資的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%)
1 02國債⒁ 77,505,848.20 9.50
2 07央行票據30 69,538,000.00 8.52
3 20國債⑽ 59,002,062.30 7.23
4 07央行票據04 48,641,245.21 5.96
5 07央行票據19 30,002,000.00 3.68
（六） 前十名資產支持證券明細
序號 證券代碼 證券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%)
1 119006 寧建01 9,915,587.18 1.21
2 119008 寧建03 9,794,928.21 1.20
（七）投資組合報告附注
1、報告期內本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、截至2007年3月31日，本基金的其他資產項目構成如下：
其他資產項目 金額（元）
交易保證金 162,226.64
應收證券清算款 1,471,781.29
應收利息 6,095,516.59
應收申購款 28,744,236.25
合計 36,473,760.77
4、截至2007年3月31日，本基金持有的處于轉股期的可轉債明細如下：
序號 債券代碼 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%)
1 100117 西鋼轉債 7,306,521.30 0.90
2 100236 桂冠轉債 21,572,299.60 2.64
3 100795 國電轉債 4,136,911.20 0.51
4 110398 凱諾轉債 7,923,276.00 0.97
5 110874 創(chuàng)業(yè)轉債 4,344,108.00 0.53
6 125024 招商轉債 11,856,450.62 1.45
7 125488 晨鳴轉債 18,537,059.70 2.27
8 125822 �；D債 3,360,900.00 0.41
合計 79,037,526.42 9.68
5、截至2007年3月31日，本基金持有權證的情況如下：無。
本基金本報告期內曾持有權證的情況如下：
標的證 權證代 權證名稱 持有原因 持有數量 成本總額 期末
券 碼 數量
云天化 580012 云化CWB1認購權證 買入可分離轉債 112,374.00 764,592.70 0.00
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、富國天利增長債券投資基金歷史各時間段份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表（截止日期為2007年3月31日）
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差②
2003.12.2至2003.12.31 0.14% 0.01%
2004.1.1至2004.12.31 -2.63% 0.29%
2005.1.1至2005.12.31 11.57% 0.28%
2006.1.1至2006.12.31 27.56% 0.40%
2007.1.1至2007.3.31 11.43% 0.50%
2003.12.2至2007.3.31 54.65% 0.35%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④
2003.12.2至2003.12.31 1.71% 0.34%
2004.1.1至2004.12.31 -2.42% 0.35%
2005.1.1至2005.12.31 10.26% 0.18%
2006.1.1至2006.12.31 2.89% 0.09%
2007.1.1至2007.3.31 -0.18% 0.03%
2003.12.2至2007.3.31 12.41% 0.23%
================續(xù)上表=========================
階段 ①－③ ②－④
2003.12.2至2003.12.31 -1.57% -0.33%
2004.1.1至2004.12.31 -0.21% -0.06%
2005.1.1至2005.12.31 1.31% 0.10%
2006.1.1至2006.12.31 24.67% 0.31%
2007.1.1至2007.3.31 11.61% 0.47%
2003.12.2至2007.3.31 42.24% 0.12%
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用種類
（1）、基金管理人的管理費；
（2）、基金托管人的托管費；
（3）、基金合同生效后的基金信息披露費用；
（4）、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費；
（5）、基金份額持有人大會費用；
（6）、基金的證券交易費用；
（7）、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）、基金管理費
本基金的管理費按該基金資產凈值的0.8%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.8%÷當年天數
H為每日應支付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）、基金托管費
本基金的托管費按基金資產凈值的2‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×2‰÷當年天數
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金資產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（3）、上述1中（3）-（7）項費用由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金資產中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等不列入基金費用。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。
4、費用調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發(fā)展情況調整基金管理費率或基金托管費率。調高基金管理費率或基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、 基金的認購費
投資者可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資者選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。
投資者選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用比例費率，具體費率如下：
認購金額（含認購費） 前端認購費率
100萬元以下 1.0%
100萬元以上（含100萬元） 0.8%
投資者選擇交納后端認購費用時，按認購金額采用比例費率，持有時間不滿一年的后端認購費率為認購金額的1.2%，基金份額每多持有一年，其后端認購費率按20%遞減，最低為零，精確到小數點后4位，小數點后第5位舍去。具體費率如下：
持有時間 后端認購費率
1年以內 N=1.2%
滿1年不滿2年 0.8×N=0.96%
滿2年不滿3年 0.6×N=0.72%
滿3年不滿4年 0.4×N=0.48%
滿4年不滿5年 0.2×N=0.24%
滿5年以后 0
N為持有不滿一年的后端認購費率。
認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用。
2、 基金的申購費
（1）投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。
（2）投資者選擇交納前端申購費用時，按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
100萬元以下 1.2%
100萬元以上(含100萬元) 1.0%
1000萬元以上（含1000萬元） 1000元/筆
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。
（3）投資者選擇交納后端申購費用時，按申購金額采用比例費率，持有時間不滿一年的后端申購費率為申購金額的1.4%，費率按持有時間遞減，每多持有一年，其后端申購費率按20%遞減，最低為零，精確到小數點后4位，小數點后第5位舍去。具體費率如下：
持有時間 后端申購費率
1年以內 M=1.4%
滿1年不滿2年 0.8×M=1.12%
滿2年不滿3年 0.6×M=0.84%
滿3年不滿4年 0.4×M=0.56%
滿4年不滿5年 0.2×M=0.28%
滿5年以后 0
M為持有不滿一年的后端申購費率。
因紅利自動再投資而產生的后端收費的基金份額，不再收取后端申購費用。
本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金資產，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。
3、基金的贖回費
本基金的贖回費率按持有年限遞減，贖回費率如下表：
持有年限 贖回費率
1年以內 0.3%
滿1年不滿3年 0.15%
滿3年以后 0
贖回費用由贖回人承擔,在扣除基金注冊與過戶登記人收取的注冊登記費用后,余額不低于贖回費的25%歸基金財產。
本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內，基金管理人可決定實際執(zhí)行的申購、贖回費率，并在《招募說明書》中進行公告�；鸸芾砣苏J為需要調整費率時，應最遲于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
4、基金的轉換費
基金管理人已經開通了本基金與富國天源平衡混合型證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金的轉換。投資者在進行基金轉換時，注冊登記機構將收取一定的轉換費。在本基金與富國天源平衡混合型證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、之間轉換時，投資者擬轉換份額持有時間不足1年的，轉換費率為0.3%；擬轉換份額持有時間達到或超過1年的，免收轉換費。
在本基金與富國天時貨幣市場基金之間轉換時，基金轉換費率規(guī)定如下：
由富國貨幣轉出至富國天利，視同于先贖回富國貨幣，再申購富國天利；
由富國天利轉出至富國貨幣，視同于先贖回富國天利，再申購富國貨幣。
基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調整上述收費方式和費率水平，但必須最遲于新的收費辦法實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
（三）其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規(guī)的要求，對本基金招募說明書進行了更新，主要更新內容如下：
1、"重要提示"部分對購買本基金的風險進行了進一步的提示。
2、"三、基金管理人"部分對基金管理人辦公地址、電話、注冊資本、部門設置等概況、董事、高管人員、和基金經理基本情況、督察長職責及內部控制中控制環(huán)境等內容進行了更新。增加了投資決策委員會成員的有關內容。
3、"四、基金托管人"部分對基金托管人的注冊資本、托管部門主要人員情況、基金托管業(yè)務經營情況等進行了更新。
4、"五、相關服務機構"部分對注冊登記機構及直銷機構辦公地址、電話、傳真，中國民生銀行股份有限公司法定代表人、聯(lián)系電話和傳真，招商銀行股份有限公司聯(lián)系人，國泰君安證券股份有限公司聯(lián)系人、聯(lián)系電話和傳真，申銀萬國證券股份有限公司法定代表人，中信證券股份有限公司聯(lián)系電話，財富證券有限責任公司聯(lián)系人等信息進行了更新，增加了上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、東方證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、恒泰證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、華西證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、中信金通證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、國元證券有限責任公司的信息。
5、"八、基金份額的申購與贖回"部分隊申購和贖回的場所，直銷網點首次申購最低金額、追加申購最低金額，前端申購費，申購份額的計算進行了更新。"基金轉換"部分增加了本基金與富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金的轉換以及本基金與富國貨幣間轉換的相關內容。
6、"九、基金的投資"部分將基金投資組合報告更新至2007年第一季度。
7、"十、基金的業(yè)績"部分更新了2006年、2007年第一季度的業(yè)績。
8、"十四、基金費用與稅收"部分刪除了基金認購費等已不適用的內容。
9、"十九、基金合同的內容摘要"部分對基金托管人的組織形式、注冊資本進行了更新。
10、"二十、基金托管協(xié)議的內容摘要"部分對基金托管人注冊資本、經營范圍進行了更新。
11、"二十一、基金份額持有人服務"部分增加了本基金在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司和上海銀行開通定期定投業(yè)務的內容，取消了基金經理熱線的內容。。
12、"二十三、其他應披露事項"部分對本報告期內的應披露事項予以更新。
富國基金管理有限公司
二00七年七月十八日
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