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金盛證券投資基金2007年第2季度報告
一、 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年7月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
二、 基金產品概況
1、 基金簡介
基金簡稱：基金金盛
交易代碼：184703
基金運作方式：契約型封閉式
基金合同生效日：2000年4月26日
報告期末基金份額總額：500,000,000份
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
2、 基金產品說明
（1）投資目標：本基金是以涉及新興產業的上市公司為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。
（2）投資策略：根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。
本基金在行業資產配置中堅持相對集中的投資策略，挖掘具有良好發展態勢的行業，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業。
（3）業績比較基準：無。
（4）風險收益特征：承擔較高風險，獲取較高的超額收益。
三、 主要財務指標和基金凈值表現（未經審計）
1、 各主要財務指標
2007年4-6月
基金本期凈收益 300,281,725.42元
基金份額本期凈收益 0.6006元
期末基金資產凈值 1,569,820,114.66元
期末基金份額凈值 3.1396元
注：所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
2、 基金金盛凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 42.35% 2.34% - - - -
注：本基金根據基金合同無業績比較基準。
3、 基金金盛累計凈值增長率歷史走勢圖
四、 基金管理人報告
1、基金管理合規性聲明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等有關法律法規的規定，嚴格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責、最大限度保護投資人合法權益等原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。
報告期內本基金未發生任何損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規和基金合同的規定，未發生內幕交易、操縱市場和不當關聯交易及其他違規行為，信息披露及時、準確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產、與公司資產之間嚴格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學決策、規范運作、精心管理和健全內控體系，有效保障了投資人的合法權益。
2、基金經理介紹
周傳根，男，CFA，貨幣銀行學碩士，7年證券投資從業經歷。曾任職于國家外匯管理局、法國興業證券上海代表處，2003年1月加盟國泰基金管理有限公司，任研究開發部總監，2007年3月起兼任基金金盛的基金經理。
3、本基金的投資策略和業績表現說明
（1） 2007年第二季度證券市場與投資管理回顧
二季度的市場可謂“冰火兩重天”，不僅表現在股指在4、5月份單邊上揚走勢之后的大幅回落，也表現在題材股、績差股與大盤藍籌股在股指上漲和回落階段中完全迥異的表現。尤其是6月份基金重倉股明顯走強，而小盤股、高市盈率股則出現了較大幅度的下跌。這也是對前期受到質疑的價值投資和基金投資理念最有力的支持。
本基金在二季度主要大比例增持了房地產和煤炭行業，并部分增持了機械、化工行業，對交通運輸、電力、及紡織行業則進行了部分減持。總的來說，二季度比一季度的業績有了一定提升，但由于對房地產行業增持較晚，使本基金沒有充分分享該行業的投資收益。二季度操作的主要體會是：對主要投資線索的認識及在此基礎上的戰略性配置對業績表現最為重要。今后本基金將在這一方面繼續努力，為基金持有人獲取更好回報。
（2） 2007年第三季度市場及投資管理展望
展望下半年，短期估值壓力和長期增長潛力之間的矛盾成為現階段A股市場投資者面臨的最大難題，但支撐此輪牛市的根基沒有改變，因此，我們對A股市場依然樂觀。三季度初期可能還將延續現在的震蕩格局，這反而為結構調整提供了良好契機。本基金將淡化選時，側重從四季度及明年的中長線視角尋找投資機會。
在投資方向上，我們仍將堅定地以人民幣升值作為最主要的投資主題，同時，也將繼續堅持二季度關注的整體上市、資產注入、節能減排環保、奧運這三大主題。在行業上，本基金主要看好金融、地產、航空航運、食品飲料、零售、醫藥等行業，同時關注估值最低的鋼鐵、有色行業和機械、化工中的優質公司。在個股方面將擇機提高組合的集中度。
五、 基金投資組合報告
1、 報告期末基金資產組合情況
分 類 市值(元) 占總資產比例
股票 1,227,440,796.53 74.37%
債券 318,298,398.03 19.28%
權證 5,063,695.00 0.31%
銀行存款及清算備付金 94,356,212.04 5.72%
其他資產 5,394,397.86 0.33%
合 計 1,650,553,499.46 100.00%
2、 報告期末按行業分類的股票投資組合
序號 分 類 市 值(元) 占凈值比例
1 農、林、牧、漁業 171,400.00 0.01%
2 采掘業 61,208,733.04 3.90%
3 制造業 633,991,936.11 40.39%
其中：食品、飲料 257,362,697.32 16.39%
石油、化學、塑膠、塑料 64,334,137.50 4.10%
金屬、非金屬 29,306,867.28 1.87%
機械、設備、儀表 147,709,365.64 9.41%
醫藥、生物制品 135,278,868.37 8.62%
4 電力、煤氣及水的生產和供應業 35,302,383.14 2.25%
5 建筑業 872,971.17 0.06%
6 交通運輸、倉儲業 57,192,795.57 3.64%
7 信息技術業 4,656,941.10 0.30%
8 批發和零售貿易 91,836,474.38 5.85%
9 金融、保險業 203,146,767.60 12.94%
10 房地產業 94,138,772.90 6.00%
11 社會服務業 30,782,260.64 1.96%
12 傳播與文化產業 14,139,360.88 0.90%
13 綜合類 - -
合 計 1,227,440,796.53 78.19%
3、 報告期末按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 市 值(元) 占凈值比例
1 000895 雙匯發展 3,341,501 197,883,689.22 12.61%
2 600849 上海醫藥 5,020,000 87,297,800.00 5.56%
3 600036 招商銀行 2,780,000 68,249,000.00 4.35%
4 002024 蘇寧電器 1,309,919 60,885,035.12 3.88%
5 600030 中信證券 1,050,000 56,185,500.00 3.58%
6 601166 興業銀行 1,554,000 55,446,720.00 3.53%
7 600325 華發股份 1,584,943 48,023,772.90 3.06%
8 600062 雙鶴藥業 2,389,889 43,973,957.60 2.80%
9 000568 瀘州老窖 900,000 37,638,000.00 2.40%
10 600396 金山股份 1,735,494 35,247,883.14 2.25%
注：雙匯發展因股權分置改革因素長時間停牌，現已于2007年6月29日（本報告期最后一個交易日）復牌。由于股改復牌當日不設漲跌幅限制，本基金持有雙匯發展市值占基金資產凈值比例超過10%的規定，屬于被動超比例，本基金將根據法律法規和基金合同的規定及時調整達標。
4、 報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債 券 品 種 市 值(元) 占凈值比例
1 國家債券 298,002,398.03 18.98%
2 金融債券 20,296,000.00 1.29%
合 計 318,298,398.03 20.28%
5、 報告期末按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細
序號 債 券 名 稱 市 值(元) 占凈值比例
1 20國債(4) 117,753,424.00 7.50%
2 02國債(14) 71,415,198.00 4.55%
3 20國債(10) 47,408,942.70 3.02%
4 銀行間00國債12 41,453,333.33 2.64%
5 05農發04 20,296,000.00 1.29%
6、 報告附注
(1) 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
(2) 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
(3) 其他資產的構成如下：
分 類 市值(元)
交易保證金 1,596,032.04
應收利息 3,798,365.82
合 計 5,394,397.86
(4) 報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。
(5) 報告期末本基金持有主動投資的權證明細如下：
權證代碼 權證名稱 數量(份) 成本(元)
030002 五糧YGC1 155,000 4,183,464.42
(6) 本報告期內,未投資資產支持證券。
(7) 由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
六、本基金管理人運用固有資金投資本基金情況
截止本報告期末，本基金管理人運用固有資金投資本基金的基金份額為14,692,806份。報告期內所持有的基金份額無變動。
七、備查文件目錄
1、關于同意設立金盛證券投資基金的批復
2、金盛證券投資基金合同
3、金盛證券投資基金托管協議
4、金盛證券投資基金半年度報告、年度報告及收益分配報告
5、報告期內披露的各項公告
6、國泰基金管理有限公司營業執照和公司章程
備查文件存放地點：本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點——上海市延安東路700號港泰廣場22-23樓。
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司辦公地點——北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓。
投資者查閱方式：可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網站上查閱。
客戶服務中心電話：（021）33134688，400-8888-688
客戶投訴電話：（021）23060279
公司網址：http://www.gtfund.com
國泰基金管理有限公司
2007年7月19日
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