國際實業(000159)公司治理自查報告和整改計劃
http://www.sina.com.cn 2007年07月15日 20:07 中國證券網
|
新疆國際實業股份有限公司公司治理自查報告和整改計劃
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
二、公司治理概況
三、公司治理存在的問題及原因
四、整改措施、整改時間及責任人
五、有特色的公司治理做法
六、其他需要說明的事項
2007年3月19日，中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【2007】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（以下簡稱“通知”）。根據該通知的要求和統一部署，新疆國際實業股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“國際實業”）從基本情況和股東狀況、公司三會規范運作情況、獨立性情況、透明度情況、治理創新等方面進行逐項檢查，經自查，公司運作規范，具有完整的管理體系和內控制度，公司治理自查具體情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
1、繼續完善公司內控制度建設；
2、進一步發揮董事會專門委員會作用；
3、加強募集資金投資項目管理，提高募集資金投資項目效益；
4、進一步提高投資者關系管理工作，在《公司章程》規定范圍內，股東大會的召開盡可能的為中小投資者提供參與的平臺；
5、加強信息披露制度的學習，認真細致做好信息披露工作；
6、加強控股子公司管理工作，逐步完善子公司治理結構。
二、公司治理概況
（一）公司基本情況、股東狀況
1、公司基本情況
新疆國際實業股份有限公司成立于1999年3月28日，經中國證券監督管理委員會核準，于2000年9月1日通過深圳證券交易所交易系統采用上網定價方式公開向社會發行人民幣普通股70,000,000股，發行價5.88元，發行后股本變更為171,792,300.00元。2006年7月20日，公司完成股權分置改革，根據股權分置改革以資本公積金轉增股本的方案，公司總股本增至204,552,300股。
公司經營范圍：機電設備、化工產品（國家有專項規定的產品除外）、五金產品、輕工產品、紡織品、糧油食品、土畜產品、農副產品、工藝品、鋼材及有色金屬、建筑材料、現代辦公用品、汽車、石油化工產品、棉花；麻黃素及麻黃素類產品的出口；房地產開發、銷售、租賃；番茄種植、加工及番茄制品的銷售；經營進出口業務（具體事項以外經貿部的批復為準）及邊境貿易業務； 焦煤、煤化工產品、煤制品的生產與銷售；燃料油、重油、氧化劑和有機過氧化物的銷售，燃料油的進口業務，焦炭出口業務 。
公司注冊地：烏魯木齊市北京路鉆石城1號盈科國際中心
公司辦公地址：烏魯木齊市黃河路1號招商銀行大廈11樓
2、公司控制關系和控制鏈條
3、公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司的影響股本情況。
股權結構情況：
股權結構 持股數量（股） 比例
一、有限售條件股份 101,792,300 49.76%
1、國有法人持股 3,000,000 1.47%
2、境內法人持股 98,592,300 48.20%
3、境內自然人持股 200,000 0.10%
二、無限售條件股份 102,760,000 50.24%
1、人民幣普通股 102,760,000 50.24%
三、股份總數 204,552,300 100.00%
實際控制人張彥夫，男，漢族，40歲，中國籍，不具有其他國家或地區居留權，曾任新疆通寶能源投資有限公司總經理、新疆新資本投資有限責任公司董事長，現任新疆通寶能源投資有限公司法定代表人、本公司監事長。
控股股東新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司成立于1997年12月29日，法定代表人張杰夫，注冊資本11905萬元，注冊地址烏魯木齊市團結路45號，主要經營進出口業務，糧油食品、輕工產品、化工產品、塑料、建筑材料、機械設備、五金交電、金屬材料、紡織原料、針紡織品、地毯工藝品、日用百貨、家用電器、汽車配件、現代辦公設備、計算機及外圍設備、鐘表照材，對外經濟技術合作業務，農副產品的收購。
公司重大事項的經營決策均按照各項規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東及實際控制人個人控制公司的情況。
4、公司控股股東或實際控制人不存在“一控多”現象。
5、機構投資者情況及對公司的影響
截至2007年3月31日，公司前10位流通股股東中機構投資者持股情況如下：
股東名稱 持有無限售條件股份數量 占總股本比例
中銀國際持續增長股票型證券投資基金 2,370,420 1.16%
上海源鑫實業有限公司 822,135 0.04%
北京衍森裝飾有限公司 530,000 0.03%
6、《公司章程》)修改完善情況
公司已經嚴格按照中國證券監督管理委員會發布的《上市公司章程指引》完成公司《章程》的修改和完善，且已經公司2005年年度股東大會審議通過，并在工商行政管理部門登記備案。
（二）公司規范運作情況
本公司嚴格按照《公司法》、《上市公司公司章程指引》、《股票上市規則》及相關法律、法規的規定，制訂有《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》《總經理議事規則》等基本制度，指導公司規范運作，2006年，公司根據相關法規的修訂對上述制度及時進行修訂。
1、股東大會情況
公司股東大會的召集、召開程序、會議通知時間、授權委托、提案審議、會議決議形成、會議記錄及公告均符合相關規定。公司嚴格按照規定召集并召開公司歷次股東大會；股東大會提案審議均符合程序，在審議過程中，大會主持人、出席會議的公司董事、監事及其他高級管理人員能夠認真聽取所有參會股東的意見和建議，平等對待所有股東，確保中小股東的話語權；公司股東大會會議記錄由董事會秘書負責，并安排證券部專人負責保管，股東大會會議記錄完整，保存安全，會議決議及時披露；公司歷次股東大會法律顧問均到會并出具法律意見書，歷次股東大會法律意見書均認為：公司歷次股東大會均在規定時間前發出會議通知，股東及股東代理人均具有合法有效的資格，會議的表決及程序符合相關法規。
2、董事會情況
公司制定有《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等相關內部規則，2006 年，公司根據修訂后的《股票上市規則》及《公司章程》的有關規定，對《董事會議事規則》進行了修訂。
公司董事會由9 名董事組成，其中獨立董事3 人，內部董事4人，外部董事2人。公司各董事的任職資格、任免情況完全符合《公司法》、《股票上市規則》、《公司章程》的規定，公司獨立董事對各董事的任職資格均出具了獨立董事意見，并在深圳證券交易所備案。歷屆董事的任免均按照相關規定經過股東大會審議通過。
公司全體董事認真履行董事職責，遵守董事行為規范，嚴格遵循公司董事會議事規則的有關審議規定，審慎決策，切實保護公司和投資者利益。獨立董事魏煒、李鵬、劉奎鈁先生，嚴格按照有關法律、法規及公司《章程》的規定履行職責，按時親自或委托其他獨立董事，或以通訊方式參加了歷次董事會，認真審議各項議案，客觀的發表自己的看法及觀點，并利用自己的專業知識做出獨立、公正的判斷。對公司聘任高級管理人員、重大關聯交易、公司利潤分配情況及全年對外擔保等事項發表獨立董事意見，切實維護了中小股東的利益。
公司董事會的召集、召開程序完全否符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及《董事會議事規則》的相關規定。公司董事會會議記錄完整、保存安全，會議決議充分及時披露；不存在他人代為簽字的情況；不存在篡改表決結果的情況，均為參會董事真實表決結果；公司獨立董事履行職責時沒有受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響，獨立履行職責。
公司董事會設立有提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、戰略委員會等四個專門委員會，公司的四個專門委員會自成立以來一直按照各委員會的工作細則運作，在公司審計、人才選拔、薪酬與考核等各個方面發揮著積極的作用。
3、監事會情況
公司制定有《監事會議事規則》,監事會的職權、職責及監事會會議均有具體規定。公司監事會有5名成員，包括3名股東代表監事和2 名職工代表監事，其中職工代表監事由公司職工代表大會選舉產生，符合相關規定。
監事的任職資格、任免情況符合《公司法》和《公司章程》的規定，公司監事會的召集、召開程序符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《監事會議事規則》的有關規定；監事會會議記錄完整，會議決議充分及時披露；公司監事會做到勤勉盡責，認真行使其監督職責。在日常工作中，監事會審核公司半年度、年度財務報告，對公司利潤分配方案、年度財務結算、重大擔保、重大關聯交易等事項及其他財務的重大事項進行監督，對公司董事、總裁、副總裁、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員的行為進行監督。
4、經理層情況
2002年5月31日，公司第二屆董事會第一次會議制定了《總經理議事細則及總經理辦公會議議事規則》，2003年10月2日、2005年4月13日、2007年6月8日，根據相關規定相繼進行了修訂，該制度為公司經營層日常經營的依據。
公司經理層在《總經理議事細則及總經理辦公會議事規則》規定的范圍內行使職權，不存在越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部人控制”傾向。經理層對公司日常生產經營實施有效控制。公司通過建立完善的管理體系，和工作流程，嚴格控制生產、銷售各環節，公司以日常生產和質量報表形式監控各單位日常生產情況，并按時糾偏，確保生產經營穩健運行。
公司對經理層實行經營目標責任制管理，根據公司年度經營計劃，經營層與董事會簽署經營目標責任狀，近兩年內，經營層目標完成情況較好。公司董事會及薪酬與考核委員會根據目標情況進行薪酬核定，并根據完成目標情況進行薪酬考核發放。
(三) 公司內部控制情況
1、建立完善的公司內部管理制度并有效貫徹執行
公司按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《企業會計制度》、《企業會計準則》等法律法規，先后制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則決策制度》、《總經理議事細則及總經理辦公會議事規則》、《董事會專門委員會管理制度》、《獨立董事制度》、《關聯交易管理制度》、《投資者關系管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集資金管理辦法》《控股子公司治理細則》、《參股公司管理制度》等一系列公司內部管理制度，此外公司制定有詳細的《財務管理制度》，各部門均制定相關工作管理細則、操作流程，建立了較為完善、健全、有效的內部控制制度體系。上述各項制度建立之后得到了有效的貫徹執行，對公司的生產經營起到了有效的監督、控制和指導的作用。公司將根據《內控管理制度指引》不斷完善公司各項內控管理制度。
2. 建立健全公司會計核算體系、財務管理制度，并有效執行。
公司設置了完備的會計核算體系。公司財務部是財務會計系統最高財務機構，各職能部門和經營單位財務部門為具體的管理與核算機構；公司實行統一的會計核算與財務管理制度，控股子公司定期向公司財務部報送會計報表等業務資料；公司全面推行預算管理制度；公司財務部對銷售、大宗物資采購實行統一管理，對于資金的使用情況及財務狀況進行月度定期檢查。
3、公司管理的獨立性及印鑒管理情況
公司在制度建設上保持較強的獨立性，不存在與控股股東趨同情形；公司系統實行統一的《印章管理制度》、《文書管理制度》、《計算機網絡及信息管理制度》、《外事及證照管理制度》，公司公章、印鑒管理實行董事長、總經理審批制，對于日常性事務實行授權審批制。
4、公司對異地分子公司實施有效管理
公司通過年度經營計劃和全面預算管理對各公司進行全年生產指導，公司每月在分子公司所在地新疆拜城縣召開月度生產調度會議，監督并協調生產經營情況，并每月對子公司財務、生產、安全、人事、制度執行等方面進行檢查，管理穩健。
5、公司建立有效的風險防范機制
公司已建立事前檢查預防，事后嚴格追查責任人責任等有效的安全與生產風險防范管理辦法，并建立了突發應急措施，有能力抵御突發性風險。
6、募集資金的管理及前次募集資金的使用情況
公司前次募集資金投資于公司原天然麻黃素制品業務，由于受人工合成產品沖擊及市場情況的變化，項目收益不佳，公司實際控制人發生變化后，確立了以煤焦化為主的戰略方向，此后作為變更募集資金投向的煤焦化項目取得了預期的效益。
9、建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益的有效機制。
根據《股票上市規則》及相關規定，特制定《關聯交易管理細則》、《關聯方資金往來操作細則》，明確規定不得發生非經營性的關聯資金占用，對于經營性業務往來必須經總經理辦公會議審議，對于達到信息披露的的關聯交易，必須報董事會或股東大會審議。此外，公司制定有詳細的《資金管理辦法》、《財務收支審批辦法》等，明確了資金支取的審批流程和權限，對外付款也制定了嚴格的審批流程和權限。嚴格的管理制度有效防止了大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益行為。
（三）公司獨立性情況
1、人員的獨立性
（1）高管人員的獨立性
公司除董事長在控股股東新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司兼任董事外，常務副總、副總經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企業中無兼職情況。
（2）公司自主招聘經營管理人員和職工情況
本公司下設人力資源部，負責制訂、修改、完善公司人事、勞資、培訓各項管理制度并組織實施；負責人員的招聘、錄用、調配等工作；公司能夠自主招聘經營管理人員和職工，自主經營。
2、經營管理的獨立性
（1）公司管理部門的獨立性
本公司下設證券部、財務部、企業管理部、辦公室、人力資源部、貿易部、審計部、法律部，企業管理部負責公司的生產經營監控和采購管理，貿易部負責公司銷售業務。公司擁有機構設置和人事任免的自主權，不受控股股東外經貿集團或其他任何單位及個人的直接或間接干預。
公司具有健全的采購、銷售體系，具有獨立完整的經營業務及自主經營能力。
（2）公司財務會計部門、財務核算的獨立性
本公司設置了獨立的財務會計部門，獨立進行財務核算。
（3）公司內部各項決策獨立于控股股東。
公司內部各項決策均由公司管理層集體決策，主要制度履行相關的董事會、股東大會審批程序，獨立于公司控股股東。公司根據《上市公司治理準則》、《公司章程》確定對外投資、收購出售資產、對外擔保事項、關聯交易的權限，公司建立有嚴格的審查和決策程序。
3、資產的獨立性
公司建立完整的全流程生產系統，生產產品必需的全部輔助性生產系統和配套設施，包括焦化廠、煤礦均屬于本公司控股子公司，具備完整性和獨立性。
4、與控股股東或其關聯單位業務往來情況
公司與控股股東或其控股的其他關聯單位發生過關聯交易，主要方式為資產購買與出售、股權轉讓與受讓、租賃、代理出口業務、生產產品的銷售等。公司重大關聯交易均按照公司《關聯交易管理細則》履行審批程序，對公司生產經營的獨立性不構成不利影響。
(四) 公司透明度情況
1、公司按照《上市公司信息披露管理辦法》履行信息披露義務。
2003 年10 月22 日，公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了《信息披露管理制度》，2005年4月13日，根據《上市規則》對該辦法進行了修訂 ，《信息披露管理制度》規定了信息披露的基本原則、信息披露義務人和職責、信息披露的內容、信息的提供與收集、信息披露的程序、信息披露方式等，該制度得到相關人員的有效執行。2007年6月8日，公司第三屆董事會第十四次會議根據新頒布的《上市公司信息披露管理辦法》對公司《信息披露管理制度》重新進行了修訂。
2、重大事件的報告、傳遞、審核
在公司《信息披露管理制度》和部門操作制度《信息收集、報備管理制度》、《三會管理制度》、《信息披露操作細則》及部門管理制度《重大信息報備管理制度》、《信息披露操作規范》中明確規定各部門、子公司重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。
3、信息保密機制及保密情況
公司制定有《公司保密制度》，規定公司董事、監事、管理層及工作中接觸到的重要信息的涉密人員負有保密義務，不得泄密。公司董事、監事和高級管理人員及公司員工對外發表的任何有關公司信息必須與公司公開披露的信息相一致。在有關信息未通過公開渠道正式發布前，不得以任何形式公開。
4、公司不存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責事宜
公司嚴格按照《股票上市規則》及信息披露的有關規定，按時發布定期報告、股東會和董事會決議，發生重大事項及時公告，公司自上市以來，公司未發生因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施。
5、具有較強的信息披露的意識
公司十分注重信息披露工作，董事會經常以各種方式組織公司董事、監事及高管學習證券法規及相關文件，對于可能使公司的生產經營或公司股價產生重大影響信息，公司均按照《公司章程》、《信息披露管理制度》的規定，主動進行信息披露。
(五) 公司治理創新情況
1、公司董、監事選舉方式、股東大會召開方式；
2003年10月22日，經公司董事會審議通過《累積投票實施細則》，公司在2005年度股東大會選舉第三屆董事會、監事會成員時，均采用了累積投票制。
公司近年來未發生過如增發新股、重大資產重組等事項，故公司在召開股東大會時除股權分置改革過程中召開的相關股東會采取過網絡投票形式和征集投票權的情形，其他股東大會均以現場表決方式召開。
2、公司積極開展投資者關系管理工作
公司自上市以來一直積極開展投資者關系管理，并在監管部門的指引下逐步規范此項工作，公司于2003年10月22日經二屆董事會第十一次會議，審議通過了《投資者關系管理工作制度》，2005年5月13日，公司董事會根據相關法規進行了修訂。公司積極開展投資者關系管理工作，通過設置咨詢電話和投資者關系網頁，完善現場接待投資者程序，在不違反中國證監會、深圳證券交易所和公司信息披露制度等規定的前提下，客觀地介紹公司經營情況。
3、績效評價體系
公司已建立了合理的績效評價體系，全面推行預算管理，實行目標責任制管理方式，公司每年初與各下屬經營單位簽訂經營責任書，年終對照所簽訂經營責任書進行評分，根據最終評分決定其獎懲以及是否繼續聘用。對于職能部門，每個崗位都建立起明確的責任與職能劃分，并對其所承擔各項職責設定相應權重及工作完成目標與質量的考核標準，年終綜合評議，決定其獎勵薪酬以及是否晉升和留用。
公司高管人員薪酬發放實行季度考核制，每月工資的20%作為績效考核工資，一個季度考核一次，從完成利潤、公司治理、經營管理、安全管理等方面進行綜合考核，未達到指標則扣除季度績效考核工資，獎罰分明。
三、公司治理存在的問題
1、繼續完善公司內控制度建設；
公司已建立了較為完備的內部管理制度，但隨著公司業務擴展，在新的政策環境不斷變化下，公司的內部管理體系需要進一步加強和完善。
2、進一步發揮董事會專門委員會作用；
公司董事會設立有提名委員會、薪酬委員會、審計委員會和戰略委員會四個專門委員會，公司的專門委員會自成立以來一直按照各委員會的工作細則運作，在公司審計、人才選拔、薪酬與考核等各個方面發揮著積極的作用，今后公司將按照規定，充分發揮各委員會的職能，在重大決策事項、內部控制體系及薪酬考核體系等方面提供專業意見和建議。
3、加強募集資金投資項目管理，提高募集資金投資項目效益；
公司前次募集資金投資項目受市場情況變化影響，項目收益變動較大，公司實際控制人發生變化后，確立了以煤焦化為主的戰略方向，此后作為變更募集資金投向的兩個項目均取得了預期的效益。
4、進一步提高投資者關系管理工作；
隨著公司股權分置改革的完成，公司股權結構已發生了實質變化，進入了全流通時代，公司需要加強投資者關系管理工作學習，積極創新，為中小投資者盡可能地參與公司監督和重要事項決策中提供便捷條件。
5、加強信息披露制度的學習，認真細致做好信息披露工作；
隨著信息披露法律法規的不斷革新，公司需要加強董、監事、高管及信息披露人員的學習，進一步完善公司重大信息報告制度，公開、公平、公正的履行信息披露義務，準確、高效的完成信息披露工作，杜絕信息披露“打補丁”情況。
6、加強控股子公司管理工作，逐步完善子公司治理結構。
公司內部控制體系已覆蓋公司控股子公司，控股子公司在內部管理方面嚴格遵循上市公司管理體系要求，實際執行中尚需要公司通過培訓、指導等方式加以強化，以進一步完善子公司治理結構。
四、整改措施、整改時間及責任人
1、繼續完善公司內控制度建設；
公司已確立“以煤焦化為主”的經營戰略，隨著公司產業鏈的延伸，公司將在具體業務領域制訂具有特色的各項規章制度，規范業務流程，提高公司抵御風險能力，將結合《上市公司治理準則》的相關規定，進一步梳理公司內控體系，通過培訓學習，貫徹公司內控制度，充分保障公司規范運作和風險防范能力的提高，促進企業健康發展。
整改時間：根據公司戰略規劃時間加以完善 責任人：王俊
2、進一步發揮董事會專門委員會作用；
公司董事會專門委員會，在公司人才選拔、重大事項決策及薪酬與考核等各個方面發揮著積極的作用。如何更好的發揮專門委員會的作用，是董事會需要改進和提高的方面。為此，公司董事會將加強法律、法規和專業知識學習，激勵委員會成員發揮自身優勢，根據各委員會職責定期向董事會匯報階段性工作，以充分發揮董事會專門委員會作用。
整改時間：2007年8月30日前完成 責任人：李潤起
3、加強募集資金投資項目管理，提高募集資金投資項目效益；
自公司實際控制人發生變化后，即確立了以煤焦化為主的戰略方向，經過3年的發展，公司通過變更募集資金投向，煤焦化業務已成長為公司的核心業務。
今后公司將進一步完善募集資金投資項目管理，做好項目可行性研究、項目建設和項目持續管理工作，保障募集資金使用情況收到預期效益。
整改時間：根據新的募集資金投資項目建設進程，修訂并完善 責任人：羅山
4、進一步提高投資者關系管理工作；
隨著公司股權分置改革的完成，公司股權結構已發生了實質變化，進入了全流通時代，公司需要加強投資者關系管理工作學習，積極創新，為中小投資者盡可能地參與公司監督和重要事項決策中提供便捷條件。
整改時間：2007年7月30日前完成 責任人：李潤起
5、加強信息披露制度的學習，認真細致做好信息披露工作；
進一步完善公司重大信息報告制度，做好員工教育工作，重大信息未正式公告前不得以任何形成對外公布，同時繼續加強信息披露部門的業務管理，強化信息披露職責，確保公開、公平、公正的履行信息披露義務，準確、高效的完成信息披露工作。
整改時間：2007年7月30日前完成 責任人：李潤起
6、加強控股子公司管理工作，逐步完善子公司治理結構。
公司將定期組織對控股子公司法律法規和治理培訓，規范各控股子公司治理結構，為控股子公司經營創新和盈利水平提高奠定基礎。
整改時間：在日常工作中加以完善 責任人：李潤起
五、有特色的公司治理做法
1、完善公司的法人治理結構
公司自2001年引入獨立董事制度，優化下屬公司股東結構，強化內部治理，保障經營的透明度和合規化運作。2007年在完成股權分置改革后擬通過定向增發引入戰略投資者，進一步優化公司的股東結構，增強對公司決策和運作的制衡機制，完善公司的法人治理結構。股權結構的優化與股東制衡機制的建立有利于控制和降低企業的經營風險，對于保障企業健康、持續和穩定的發展至關重要。
2、提高董事會決策效率
明晰董事會與經營層職責與權限，制訂信息傳遞流程，確保信息暢通；強化專門委員會職責，通過明確職責和管理流程，有效發揮董事會專門委員會對董事會的決策支持；建立有效的董事會議事規則，提升董事會的決策和管理效率。
3、加強預算管理，以目標責任制管理模式推動公司產業發展
為保障公司戰略目標的實現，公司在規范企業管理方面進行了創新，促進了企業從經驗型管理向科學管理的轉變。每年年初，經董事會和經營層反復論證，制定了切實可行的年度財務預算報告、年度經營計劃和高管薪酬管理辦法，大力推行目標責任制管理模式，根據全年的經營目標，董事會與經營層、經營層與子公司層層簽訂了目標責任書，同時將目標和經營計劃層層分解落實，并按月對各產業及職能部門進行考核，董事會每季對經營層的計劃完成情況進行考核，形成了一種圍繞目標，相互督促、不斷改進、循環向上的良好的企業經營環境。
4、加強有效的內控建設
公司已建立了較為完善的公司各項管理制度，并積極推進公司各項制度的有效實施。2006年以來，公司注重制度建設的實用性，以《公司章程》、《三會管理制度》為基礎，各部門建立行之有效的部門管理細則，建立經營信息和各類信息的報備體系。
六、其他需要說明的事項
經嚴格自查，本公司認為公司已依據《公司法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等法律法規，建立完善的治理結構并規范運作，實際運作中沒有違反相關規定或與相關規定不一致的情況。
以上是本公司關于公司治理情況的自查報告及整改計劃，歡迎監管部門、投資者和社會公眾對公司治理情況進行評議，并提出整改建議。
七、公司接受公眾評議的時間和方式
為廣泛收集投資者和社會公眾對公司治理情況的評議，公司設立了專門的電話和網絡平臺接受投資者和社會公眾的意見和建議，本報告將在深圳證券交易所網站和本公司網站進行公示。
自公告之日起，公司即進入治理專項活動的“公眾評議階段”，公司接受公眾評議的時間為2007年7月16日至2007年8月5日。
投資者和社會公眾可通過以下方式對公司的治理情況、規范運作等方面提出意見和建議：
1、公司接受公眾評議的電話為0991-5854232、5584824，可于工作時間通過該電話向公司提出建議或反饋意見。
2、評議專用電子信箱：zqb@xjgjsy.com
3、投資者還可登陸深圳證券交易所網站（http/www.szse.cn）開設的“上市公司治理情況專項活動”的專門網頁中“公司治理改進建議”專欄，填寫對公司治理的意見和改進建議。
本報告附件《新疆國際實業股份有限公司關于公司治理專項活動的自查問答》公布于巨潮資網（http//www.cninfo.com）。
新疆國際實業股份有限公司董事會
2007年7月14日
|
|
|
|
|
|
