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新浪財經(jīng)

博時新興(050009)托管協(xié)議

http://www.sina.com.cn 2007年07月13日 16:11 中國證券網(wǎng)
博時新興成長股票型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
鑒于博時基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集博時新興成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于博時基金管理有限公司擬擔(dān)任博時新興成長股票型證券投資基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任博時新興成長股票型證券投資基金的基金托管人；
為明確博時新興成長股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《博時新興成長股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：博時基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
法定代表人：吳雄偉
成立時間：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]26號
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理
注冊資本：1億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
法定代表人：蔣超良
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：458.04億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《博時新興成長股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的投資運作、基金資產(chǎn)的凈值計算、基金資產(chǎn)的收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資者合法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
解釋：除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資對象為有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票和債券，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，如金融衍生工具等，主要包括：
（1）股票；
（2）債券；
（3）短期金融工具；
（4）現(xiàn)金資產(chǎn)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出以上范圍的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（4）基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（5）進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）投資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60-95%（權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)的3%，并計入股票投資比例）；投資于債券的比例為基金資產(chǎn)的0%-35%；現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（7）基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（9）資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)基金字[2006]93號）及后續(xù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（10）流通受限證券投資比例遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號）及后續(xù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（11）法律、法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，則本基金不受上述限制約束。相應(yīng)地，本基金投資范圍中現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的比例限制隨之調(diào)整。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的基金投融資比例限制的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金合同生效后2個工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有以上投資禁止行為的，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，基金托管人于收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（六）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（七）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在10個工作日內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶/證券賬戶和債券托管賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在10個工作日內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨立。
基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)博時新興成長股票型證券投資基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
（5）基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及時核查基金銀行存款賬戶余額。
（6）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（三）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照并遵守上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。
基金托管人以本基金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向人民銀行進(jìn)行報備。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（五）基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記結(jié)算機構(gòu)的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（六）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，自基金托管人收到并經(jīng)電話確認(rèn)后開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在收到授權(quán)通知當(dāng)日將回函傳真基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)，授權(quán)通知在基金管理人收到基金托管人的回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的方式向基金托管人發(fā)送并電話確認(rèn)。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的合法性和可執(zhí)行性后，在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
對于不合法和不具有可執(zhí)行性的指令，基金托管人應(yīng)及時反饋給基金管理人。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于因故意或過失而錯誤執(zhí)行指令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出必需的時間。由于基金管理人未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個工作日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署的被授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到并經(jīng)電話確認(rèn)時開始生效。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
（1）選擇標(biāo)準(zhǔn)
1）資歷雄厚，信譽良好。
2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)的處罰。
3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求。
4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供相關(guān)信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
（2）選擇程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后選擇證券經(jīng)營機構(gòu)。基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂席位租用協(xié)議。基金管理人應(yīng)及時將基金席位租用協(xié)議提交基金托管人，日后如有變更情況，應(yīng)及時通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記結(jié)算機構(gòu)辦理。如因基金托管人的責(zé)任在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項后應(yīng)以書面形式通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金托管人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，基金托管人應(yīng)按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行賠償。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
每一交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，基金管理人將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行核對，確保雙方賬目相符；另外，托管人應(yīng)每一交易日編制資金調(diào)節(jié)表提交基金管理人。
對實物券賬目，每周周末相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對賬方式。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》、《招募說明書》的約定，在基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)換工作能夠順利進(jìn)行。
（2）基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結(jié)算方式，在T+3日上午9：30前資金充足的情況下，凈額在最晚不遲于T+3日上午11：00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。基金托管人應(yīng)及時查收凈申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付凈贖回款項。如凈申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
若凈贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金分紅的清算交收安排
（1）基金管理人決定分紅方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后報中國證監(jiān)會備案并公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金總份額后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核蓋章后，將復(fù)核結(jié)果以加密傳真通知基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對賬方式。
本基金按以下方法估值：
（1）股票估值方法
1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；
2）未上市股票的估值：
首次發(fā)行的股票，按成本價估值。
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（2）債券估值方法
1）在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；
2）在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后的凈價進(jìn)行估值；
3）未上市債券按其成本價估值；
4）在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值；
5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（3）權(quán)證估值方法
1）上市流通權(quán)證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；
2）處于未上市期間的權(quán)證或者不存在活躍市場的權(quán)證，基金管理人可在與基金托管人商定后，采用恰當(dāng)?shù)墓乐导夹g(shù)如B-S模型等，按最能反映公允價值的價格估值。
3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（4）其他資產(chǎn)的估值方法
其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（5）在任何情況下，基金管理人如采用上述估值方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５牵缁鸸芾砣苏J(rèn)為上述估值方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場各因素，如銀行間債券市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)及時通知對方，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)《基金法》，本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）凈值差錯處理
當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金支付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。
（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”中股票估值方法的第1）－3）、債券估值方法的第1）－4）、權(quán)證估值方法的第1）-2）進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金和基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)70%，基金托管人承擔(dān)30%；
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
（3）如基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，采用股票估值方法的第4）項、債券估值方法的第5）項、權(quán)證估值方法的第3）項規(guī)定的方法確定一個價格進(jìn)行估值的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金和基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)70%，基金托管人承擔(dān)30%；
（4）基金管理人、基金托管人按股票估值方法的（5）項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)本著平等互利的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（四）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（五）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會公布的《證券投資基金信息披露管理辦法》要求公告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；更新的招募說明書在本基金合同生效后每6個月公告一次，于截止日后的45日內(nèi)公告。半年度報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的60日內(nèi)公告；年度報告在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)公告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在5個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在更新招募說明書完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到15個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后20個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后30個工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、半年度報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
（1）本基金收益分配采取現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指將現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日經(jīng)過除權(quán)后的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資），基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利再投資方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利方式；
（2）每份基金份額享有同等分配權(quán)；
（3）基金當(dāng)期收益先彌補上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
（4）如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
（5）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60%，基金合同生效不滿3個月，收益可不分配；
（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復(fù)核，并在報中國證監(jiān)會備案后2個工作日內(nèi)公告。基金收益分配方案須載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及各方專門聘請的會計師事務(wù)所、法律顧問的情況除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金合同規(guī)定的定期報告、臨時報告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（五）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核。基金年報經(jīng)有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
（4）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金半年度報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費率為1.5%。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起15個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費率為0.25%。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H=E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起15個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金托管人。
（3）由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或市場發(fā)生變化時，基金管理人可酌情調(diào)低基金管理費率，或基金托管人可酌情調(diào)低基金托管費率。
（4）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及基金合同的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金注冊登記人登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金注冊登記人負(fù)責(zé)編制和保管，并對持有人名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。
（1）基金管理人應(yīng)于基金合同生效日及基金合同終止日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記結(jié)算機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（2）基金管理人應(yīng)于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記結(jié)算機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（3）基金管理人應(yīng)于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記結(jié)算機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（4）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記結(jié)算機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限為15年以上。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)依照本基金合同的規(guī)定在六個月內(nèi)召開基金份額持有人大會，選任新的基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份額的基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成決議。
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行。基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
6）審計并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復(fù)基金財產(chǎn)的投資運作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)依照本基金合同的規(guī)定在六個月內(nèi)召開基金份額持有人大會，選任新的基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份額的基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成決議。
3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
4）核準(zhǔn)并公告：上述更換基金托管人的基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行。基金管理人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
6）審計并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
2）決議：基金份額持有人大會對同時更換基金管理人和基金托管人形成決議。
3）臨時基金管理人和臨時基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人和臨時基金托管人。
4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定媒體上聯(lián)合公告。
5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人與新任基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
6）審計并公告：基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情況或從事以下行為：
（一）《基金法》第二十條、第三十一條和第六十四條禁止的行為。
（二）托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財產(chǎn)從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
基金管理人不得在資金或證券不足的情況下，進(jìn)行基金透支交易。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或基金合同另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，其高級基金管理人員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止的行為。
（十）法律、法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
1）基金財產(chǎn)清算組組成：基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記人、具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
2）基金財產(chǎn)清算組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
5）基金清算組作出清算報告；
6）會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
7）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
8）將基金清算報告中國證監(jiān)會；
9）公布基金清算公告；
10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
1）支付基金財產(chǎn)清算費用；
2）繳納基金所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告。基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易、中國人民銀行結(jié)算系統(tǒng)故障。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
十八、爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各1份外，基金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂

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