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| 1.一、重要聲明與提示 |
| 2.二、基金概覽 |
| 3.三、基金的募集與上市交易 |
| 4.四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人 |
| 5.五、基金主要當事人簡介 |
| 6.六、基金合同摘要 |
| 7.七、基金財務狀況（未經審計） |
| 8.八、基金投資組合 |
| 9.九、重大事件揭示 |
| 10.十、基金管理人承諾 |
| 11.十一、基金托管人承諾 |
| 12.十二、基金上市推薦人意見 |
| 13.十三、備查文件目錄 |
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鵬華優質治理股票型證券投資基金(LOF)上市交易公告書
一、重要聲明與提示
鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）(以下簡稱“本基金”)上市交易公告書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號＜上市交易公告書的內容與格式＞》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制,本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人保證本報告書中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證監會、證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。
本公告書第七節“基金財務狀況”未經審計。
凡本上市交易公告書未涉及的有關內容,請投資者詳細查閱2007年4月27日刊登于《中國證券報》和鵬華基金管理有限公司網站(www.phfund.com.cn)的本基金招募說明書。
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二、基金概覽
1、基金簡稱：鵬華治理
2、交易代碼：160611
3、基金份額總額：16,985,599,084.90份(截止：2007年7月11日)
4、基金份額凈值：1.071元(截止：2007年7月11日)
5、本次上市交易份額：2,512,802,220.00份
6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
7、上市交易日期：2007年7月18日
8、基金管理人：鵬華基金管理有限公司
9、基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
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三、基金的募集與上市交易
(一)本基金上市前基金集中申購情況：
1、基金發售申請的核準機構和核準文號：依據中國證監會2007年4月10日證監基金字[2007]100號文核準的普潤證券投資基金基金份額持有人大會決議及中國證監會2007年4月10日證監基金字[2007]101號文核準的普華證券投資基金基金份額持有人大會決議，普潤證券投資基金及普華證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）”。
2、基金運作方式：上市契約型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發售日期：自2007年5月8日至2007年5月28日開放集中申購，期間不開放贖回，稱為“集中申購期”。
5、發售價格：1.00元人民幣
6、發售期限：21天
7、發售方式：場外集中申購
8、發售機構：柜臺(場外)發售機構
1)直銷機構：鵬華基金管理有限公司
2)代銷銀行：中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、招商銀行、深圳市商業銀行、深圳發展銀行。
3)其他代銷機構：國信證券、國泰君安證券、銀河證券、廣發證券、招商證券、中信證券、中信建投證券、華泰證券、聯合證券、平安證券、湘財證券、東莞證券、齊魯證券、東海證券、興業證券、長城證券、中信萬通證券、中信金通證券、上海證券、光大證券、宏源證券、東吳證券、財通證券、海通證券、東北證券、金元證券、申銀萬國證券、西部證券、江南證券。
9、驗資機構名稱：安永華明會計師事務所有限公司
10、集中申購資金總額及入賬情況：本次集中申購額為9，382，669，143.08元人民幣，折算成9，382，669，143.08份基金份額；集中申購款在基金驗資確認日之前產生的利息共計為1，571，880.73元人民幣，其中1，571，608.08元折算成基金份額分別計入各基金份額持有人基金帳戶，歸基金份額持有人所有；其余的272.65元為利息折份額計算尾差歸入基金財產。募集資金及利息已于2007年5月15日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行開立的基金托管專戶。
11、本基金集中申購備案情況：本基金于2007年5月15日驗資完畢,當日向中國證監會提交了驗資報告,辦理基金集中申購的備案手續。
12、基金合同生效日：2007年4月25日。
13、基金資產合并日的基金份額總額：11,883,924,351.16份。
14、原基金份額轉換日：2007年5月14日
15、原有基金普華、普潤份額的轉換情況
基金管理人已于2007年5月14日對投資者持有的原普華證券投資基金、普潤證券投資基金（以下簡稱“基金普華”、“基金普潤”）進行了基金份額轉換操作。經本基金托管人中國工商銀行股份有限公司確認，轉換基準日（5月14日）基金普華基金份額凈值為2.4083元，精確到小數點后第7位為2.4083268元（第7位以后舍去）；基金普潤基金份額凈值為2.5910元，精確到小數點后第7位為2.5910404元（第7位以后舍去），本基金管理人按照1：2.4083268的轉換比例將基金普華的基金財產進行了轉換，按照1：2.5910404的轉換比例將基金普潤的基金財產進行了轉換。轉換后，原基金普華、基金普潤基金份額凈值變為1.000元，相應地，原基金普華每1份基金份額轉換為2.4083268份，原基金普潤每1份基金份額轉換為2.5910404份，基金份額計算結果保留到整數位，所產生的誤差歸入基金財產。原基金普華的基金總份額由500,000,000份轉換為1,204,163,400份，基金普潤的基金總份額由500,000,000份轉換為1,295,520,200份。
(二)本基金上市交易的主要內容：
1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上【2007】109號
2、上市交易日期：2007年7月18日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金交易。
4、基金簡稱：鵬華治理
5、交易代碼：160611
6、本次上市交易份額：2,512,802,220.00份
7、基金資產凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間的凈值揭示兩部分。
基金管理人每個開放日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核�；鸸芾砣擞诿總�工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統“市盈率Ⅰ”揭示。根據《基金法》，開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此基金管理人對公布的基金凈值負責。
考慮到鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）作為上市開放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協商一致，決定增加鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）的基金份額參考凈值揭示頻率，每交易日內定時揭示四次。交易時間內基金管理人將實時計算的基金份額參考凈值傳給深交所，深交所通過行情系統“市盈率Ⅱ”實時揭示。基金份額參考凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對其準確性負責，亦不對其交易作出任何保證或擔保。
8、未上市交易份額的流通規定：未上市交易的份額托管在場外，基金份額持有人將其跨系統轉托管至深圳證券交易所場內后即可上市流通。
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四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人
截至2007年7月11日的場內基金份額持有情況：
場內基金份額持有人戶數：22302戶平均每戶持有的場內基金份額：112,671.61份
場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例：機構持有1,623,975,614.00份,占64.63%
場內個人投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例：個人持有888,826,606.00份（包括未確權份額）,占35.37%
場內基金前十名持有人情況：
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內總份額
比例（%）
1 中國人壽保險（集團）公司 223,740,952.00 8.90
2 中國人壽保險股份有限公司 217,897,978.00 8.67
3 鵬華基金管理有限公司 110,800,920.00 4.41
4 海通－匯豐－ 95,044,817.00 3.78
MERRILLLYNCHINTERNATIONAL
5 招商證券－招行－招商證券基金寶 84,291,438.00 3.35
集合資產管理計劃
6 新華人壽保險股份有限公司 83,411,286.00 3.32
7 中國太平洋保險（集團）股份有限公 70,519,951.00 2.81
司
8 太平人壽保險有限公司 64,591,056.00 2.57
9 生命人壽保險股份有限公司－傳統 63,980,692.00 2.55
－普通保險產品
10 中國太平洋人壽保險股份有限公司 61,703,977.00 2.46
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五、基金主要當事人簡介
(一)基金管理人
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、法定代表人：孫楓
3、總經理：孫煜揚
4、注冊資本：1.5億元人民幣
5、注冊地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層
6、設立批準文號：中國證監會證監基字[1998]31號
7、工商登記注冊的法人營業執照文號：44030110130378、經營范圍：發起設立基金、基金管理業務及中國證監會批準的其它業務。
9、存續期間：持續經營
10、股東及其出資比例：國信證券有限公司（50%）、深圳市北融信投資發展有限公司（16.68%）、方正證券有限責任公司（16.66%）、安徽國元信托投資有限責任公司（16.66%）
11、內部組織結構及職能：本基金管理人下設三個總部和兩個直屬部門,分別是：投資總部、營運總部、營銷總部、監察稽核部及總裁辦公室。
投資總部負責基金的投資、研究及交易。運營總部負責公司基金產品設計、基金的注冊登記、清算和會計工作，并負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。營銷總部從事基金市場開發、銷售、項目管理、客戶服務等工作。監察稽核部負責對公司管理和基金運作合法合規性進行全方位的監察稽核�？偛棉k公室負責公司財務管理、人事勞資管理、日常行政事務管理及對外信息披露。
12、人員情況：
截至到2007年2月28日，公司共有員工123人，其中64人具有碩士以上學歷，占員工總數的52％，擁有本科學歷的員工共46人，占員工總數的37.4％。
13、信息披露負責人及咨詢電話：程國洪0755－82021186
14、基金管理業務情況：
截至目前，鵬華基金管理有限公司旗下共管理8只開放式基金和2只封閉式基金，管理的總資產800多億元。旗下管理的開放式基金有鵬華貨幣市場證券投資基金、鵬華普天系列開放式證券投資基金（普天債券A、普天債券B、普天收益）、鵬華行業成長開放式證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、鵬華價值優勢股票型證券投資基金(LOF)、鵬華動力增長混合型證券投資基金(LOF)、鵬華優質治理股票型證券投資基金(LOF)。封閉式基金有基金普惠、普豐；以及全國社會保障基金四個委托投資組合。
15、本基金基金經理：
程世杰，男，1968年11月出生，經濟學碩士，8年金融證券從業經歷。2001年5月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任行業研究員、鵬華中國50基金經理助理、普華證券投資基金基金經理。2007年4月以來一直擔任本基金基金經理。
楊靖，男，1968年1月出生，管理學碩士，6年證券從業經驗。曾在長城證券公司從事證券研究工作，先后任研究員、行業研究小組組長；2001年6月加盟鵬華基金管理有限公司從事行業研究工作，2005年開始先后任鵬華中國50基金、鵬華行業成長基金和普潤基金經理助理。2006年9月開始擔任普潤證券投資基金基金經理。2007年4月以來一直擔任本基金基金經理。
本基金歷任基金經理情況：程世杰先生、楊靖先生從本基金基金合同生效至今一直擔任本基金基金經理。
(二)基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
托管部負責人：周月秋
信息批露負責人：蔣松云
電話：（010）66106912
1、主要人員情況
截至2007年6月末，中國工商銀行資產托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
2、基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年6月，托管證券投資基金80只，其中封閉式16只，開放式64只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。（三）基金驗資機構
名稱：安永華明會計師事務所
法定代表人：葛明
注冊地址及辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
經辦注冊會計師：謝楓、羅智
電話：010-58153000
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六、基金合同摘要
基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金份額持有人的權利、義務
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得本基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額�；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規和基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（1）遵守基金合同；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和基金合同所規定的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當得利；
（6）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務并獲得基金合同規定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關法律法規和基金合同的前提下，制訂和調整《業務規則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；
（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
（17）法律法規和基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反基金合同、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）接受基金托管人依法進行的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制半年度和年度基金報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（27）不從事任何有損基金財產及本基金其他當事人利益的活動；
(28)公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人利益的活動或資源分配；
(29)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規和基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確�；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務�；鸱蓊~持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成�；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。（一）召開事由1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費；
（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內調低本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
（5）除按照法律法規和基金合同規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議�；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議�；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告�；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票結果。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記注冊機構記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；
（5）會議通知公布前報中國證監會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋�、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告�；鸱蓊~持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定除外。
基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決并統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。
（六）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權�；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人�；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸�，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證�；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力�；鸸芾砣�、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議�；鹗找娣峙湓瓌t、執行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；場內認購、申購和上市交易的基金份額的分紅方式為現金紅利，投資者不能選擇其他的分紅方式，具體權益分配程序等有關事項遵循深交所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定；
4、基金投資當期出現凈虧損，則不進行收益分配；
5、基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；
6、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；
7、每一基金份額享有同等分配權；
8、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配原則、基金收益分配對象、分配時間、分配數額、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在至少一家指定媒體公告并報中國證監會備案。
與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后的信息披露費用；
4、基金合同生效后的會計師費和律師費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：H＝E1.5%當年天數H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：H＝E2.5‰當年天數H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
上述一、基金費用的種類中第3－7項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。
基金財產的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的各類股票、債券、權證、資產證券化產品以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如有投資需要可參與有價值的新股配售和增發。其中股票的主要投資方向為具有相對完善的公司治理結構和良好成長性的優質上市公司的股票，該部分股票的投資比例不低于基金股票資產的80％。本基金股票資產占基金資產的比例為60%～95%，債券資產占基金資產的比例為0～35%，本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％，現金或到期日在1年期以內政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。法律法規或中國證監會以后允許基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規定，不需經基金份額持有人大會審議。
（二）投資限制
A禁止行為為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務院另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
8、當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。B 投資組合限制本基金的投資組合將遵循以下限制：1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%；
2、本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
3、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；
4、本基金持有的現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資產凈值5％以上（含5％）；
5、本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
6、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；
7、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
8、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制；
如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制�；鸸芾砣藨斣诨鸷贤е掌鹆鶄�月內使本基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。
基金資產凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（二）基金資產凈值的公告方式
基金合同生效后，在基金集中申購期開始前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
自基金集中申購期開始日起，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網站上。
基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
（一）基金合同的變更
1、以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、策略或投資范圍（法律法規和中國證監會另有規定的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）終止基金合同；
（10）其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案：（1）調低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費；（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內調低本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
（5）除按照法律法規和基金合同規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行，自變更生效之日起在至少一家指定媒體公告。
（二）基金合同的終止有下列情形之一的，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配�；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。
（7）對基金財產進行分配；
5、基金財產清算的期限為6個月。依據相關法律法規和中國證監會的規定或依據基金財產清算的實際情況需要延長或縮短清算期限的，清算小組將提前予以公告。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告�；鹭敭a清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。爭議解決方式各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔�；鸷贤苤袊晒茌�。
基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構的辦公場所和營業場所查閱；投資者也可按工本費購買基金合同復制件或復印件，但內容應以基金合同正本為準。
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七、基金財務狀況（未經審計）
深圳證券交易所在鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）集中申購期間未收取任何費用,其他各基金銷售機構根據本基金招募說明書設定的費率或傭金比率收取集中申購費。
本基金集中申購結束后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。
鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）2007年7月11日資產負債表如下：
項目 行次 2007年7月11日
資產:
銀行存款 1 3,809,444,095.76
結算備付金 2 73,792,914.32
存出保證金 3 6,307,606.02
交易性金融資產 4 14,320,545,787.51
其中：股票投資 5 14,219,195,025.51
債券投資 6 101,350,762.00
資產支持證券投資 7 0.00
基金投資 8 0.00
衍生金融資產 9 41,594,500.00
買入返售金融資產 10 0.00
應收證券清算款 11 3,417,588.14
應收利息 12 3,889,465.46
應收股利 13 566,096.15
應收申購款 14 37,175,159.23
其他資產 15 0.00
資產合計: 16 18,296,733,212.59
負債:
短期借款 17 0.00
交易性金融負債 18 0.00
衍生金融負債 19 0.00
賣出回購金融資產款 20 0.00
應付證券清算款 21 80,305,355.91
應付贖回款 22 0.00
應付管理人報酬 23 8,053,445.57
應付托管費 24 1,342,240.93
應付銷售服務費 25 0.00
應付交易費用 26 13,279,639.04
應付稅費 27 0.00
應付利息 28 0.00
應付利潤 29 0.00
其他負債 30 544,354.78
負債合計 31 103,525,036.23
所有者權益：
實收基金 32 16,985,599,084.90
未分配利潤 33 1,207,609,091.46
所有者權益合計 34 18,193,208,176.36
負債與持有人權益總計： 35 18,296,733,212.59
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八、基金投資組合
截止到2007年7月11日,鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）的投資組合如下：
（一）期末基金資產組合情況
序號 資產品種 金額(元) 金額占基金總資產比例(%)
1 股票 14,219,195,025.51 77.72
2 債券 101,350,762.00 0.55
3 權證 41,594,500.00 0.23
4 銀行存款及清算備付金 3,883,237,010.08 21.22
5 其他資產 51,355,915.00 0.28
合計 18,296,733,212.59 100.00
（二）期末按行業分類的股票投資組合
序號 行業 期末市值(元) 市值占基金資產凈
值比例（%）
1 A農、林、牧、漁業 138,960,778.69 0.76
2 B采掘業 1,210,878,507.22 6.66
3 C制造業 5,424,659,008.29 29.82
其中： C0食品、飲料 695,807,299.98 3.82
C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00
C2木材、家具 0.00 0.00
C3造紙、印刷 0.00 0.00
C4石油、化學、塑膠、塑料 592,253,966.72 3.26
C5電子 76,922,407.15 0.42
C6金屬、非金屬 2,029,407,123.33 11.15
C7機械、設備、儀表 1,483,943,052.16 8.16
C8醫藥、生物制品 546,325,158.95 3.01
C99其他制造業 0.00 0.00
4 D電力、煤氣及水的生產和供應
業 318,867,643.62 1.75
5 E建筑業 103,423,950.41 0.57
6 F交通運輸、倉儲業 325,929,008.84 1.79
7 G信息技術業 751,654,089.09 4.13
8 H批發和零售貿易 446,293,636.99 2.45
9 I金融、保險業 3,710,475,740.79 20.39
10 J房地產業 1,311,323,899.69 7.21
11 K社會服務業 241,060,020.13 1.33
12 L傳播與文化產業 235,668,741.75 1.30
13 M綜合類 0.00 0.00
合計 14,219,195,025.51 78.16
（三）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產凈值
比例(%)
1 600036 招商銀行 39,035,634 1,072,699,222.32 5.90
2 600016 民生銀行 75,820,836 903,784,365.12 4.97
3 000063 中興通訊 9,039,942 483,636,897.00 2.66
4 000933 神火股份 13,700,047 432,647,484.26 2.38
5 600569 安陽鋼鐵 52,637,104 427,939,655.52 2.35
6 601166 興業銀行 10,461,203 383,716,926.04 2.11
7 600000 浦發銀行 9,884,661 360,295,893.45 1.98
8 000002 萬科Ａ 16,015,556 339,529,787.20 1.87
9 600028 中國石化 26,479,960 336,560,291.60 1.85
10 600030 中信證券 5,800,000 323,640,000.00 1.78
（四）期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 期末市值(元) 市值占基金資產凈值比例(%)
1 國債 77,232,350.40 0.43
2 金融債 0.00 0.00
3 企業債 0.00 0.00
4 可轉換債券 24,118,411.60 0.13
合計 101,350,762.00 0.56
（五）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券名細
序號 債券名稱 期末市值(元) 市值占基金資產凈值比例(%)
1 中海轉債 24,118,411.60 0.13
2 20國債⑽ 23,760,587.50 0.13
3 02國債⑽ 21,802,330.00 0.12
4 99國債⑻ 17,458,000.00 0.10
5 02國債⒁ 11,960,607.40 0.07
（六）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日
前一年內受到公開譴責、處罰的股票。
2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
3、其他資產構成
其他資產明細 金額（元）
存出保證金 6,307,606.02
應收證券清算款 3,417,588.14
應收利息 3,889,465.46
應收股利 566,096.15
應收申購款 37,175,159.23
其他應收款 0.00
合計 51,355,915.00
4、期末本基金投資及持有的處于轉股期的可轉換債券明細及資產支持證券期末本基金沒有投資及持有處于轉股期的可轉換債券及資產支持證券。
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九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間未發生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。
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十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責做出如下承諾：
(一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、基金合同的規定,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。
(二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件,披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息,并接受中國證監會、證券交易所的監督管理。
(三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后,將及時予以公開澄清。
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾：
(一)嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,設立專門的基金托管部,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員負責基金財產托管事宜。
(二)根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進行監督和核查。
(三)基金托管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,并在限期內,隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
(四)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,將立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
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十三、備查文件目錄
本基金備查文件包括下列文件：
(一)中國證監會核準基金募集的文件；
(二)鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）基金合同；
(三)鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）托管協議；
(四)鵬華優質治理股票型證券投資基金（LOF）招募說明書；
(五)原普華證券投資基金轉換基金運作方式及召開基金份額持有人大會的相關文件
(六)原普潤證券投資基金轉換基金運作方式及召開基金份額持有人大會的相關文件
(七)法律意見書；
(八)基金管理人業務資格批件、營業執照；
(九)基金托管人業務資格批件和營業執照；
(十)中國證監會要求的其他文件。
存放地點：基金管理人和基金托管人的住所
查閱方式：基金投資者可在營業時間免費查閱，或通過指定的信息披露媒體、本基金管理人網站(www.phfund.com.cn)查閱。
鵬華基金管理有限公司
2007年7月13日31
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