首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財(cái)經(jīng)

宏源證券(000562)治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

http://www.sina.com.cn 2007年07月04日 08:13 中國(guó)證券網(wǎng)
證券代碼：000562 證券簡(jiǎn)稱：宏源證券 編號(hào)：臨2007-22
宏源證券股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃
本公司董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題
1.作為上市公司，公司的組織架構(gòu)和公司治理結(jié)構(gòu)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法規(guī)、法規(guī)設(shè)計(jì)，具有明確的發(fā)展方向、市場(chǎng)定位和完善的組織架構(gòu)。然而，新的市場(chǎng)形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)我公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及組織結(jié)構(gòu)提出了新的要求，我公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)制度的方案設(shè)計(jì)。
2.公司自成立以來(lái)，致力于各項(xiàng)規(guī)章制度的建立、健全，現(xiàn)公司已初步形成了包括《公司內(nèi)部審計(jì)辦法》、《公司會(huì)計(jì)制度》、《公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》等在內(nèi)的較為完善的公司制度體系。隨著公司資產(chǎn)規(guī)模的不斷壯大，業(yè)務(wù)范圍的日益擴(kuò)張，公司各項(xiàng)制度建設(shè)需進(jìn)一步完善，執(zhí)行力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
3.公司一貫本著為投資者創(chuàng)造良好的投資回報(bào)的宗旨，在各項(xiàng)制度的制訂和決策的實(shí)施過(guò)程中，尊重投資者的合法權(quán)益，保障其權(quán)益的切實(shí)實(shí)現(xiàn)。然而，由于中小投資者所持公司股份較少，難以直接參與公司管理，其權(quán)益容易被漠視，甚至被侵犯。為此，中小投資者參與公司決策的途徑有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
4.《投資者關(guān)系管理制度》的出臺(tái)，理順了投資者關(guān)系。但投資者關(guān)系管理作為上市公司的永恒命題，公司應(yīng)不斷致力于該方面的制度建設(shè)，適應(yīng)投資者種類、范圍的變化，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。
5.公司董事、監(jiān)事和高管人員大部分人員為具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守的專業(yè)人才，擁有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)能力。隨著資本市場(chǎng)的日新月異，創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)公司決策層和管理層的培訓(xùn)力度。
6.公司的控股股東擁有多家證券公司的股權(quán)，盡管這些公司業(yè)務(wù)重點(diǎn)區(qū)域各不相同，但從事的業(yè)務(wù)范圍基本相同，存在一定范圍內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。
二、公司治理概況
公司嚴(yán)格按照新頒布實(shí)施的《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，積極適應(yīng)股權(quán)分置改革后的新形勢(shì)，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，已形成了職責(zé)分明、相互制衡的治理體系，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)營(yíng)管理層各司其職、各行其責(zé)、有效制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作，積極促進(jìn)了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展。
（一）股東狀況
公司控股股東-中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司，持有公司66.67%的股份，處于絕對(duì)控股地位。控股股東通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法參與和監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)決策，不存在控股股東直接控制公司經(jīng)營(yíng)決策的情況。公司重大決策權(quán)均按照《公司法》、公司《章程》及各項(xiàng)規(guī)則之規(guī)定由公司股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)層依法行使。公司控股股東不存在控股其他上市公司的情況。公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面完全分開，保持了機(jī)構(gòu)完整、業(yè)務(wù)獨(dú)立。公司自主經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，獨(dú)立面對(duì)市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的機(jī)構(gòu)投資者與其他投資者一樣依照《公司法》和公司《章程》參與公司決策，在公平、公正、公開的原則下平等行使股東權(quán)力。
（二）股東大會(huì)
公司股東大會(huì)的召集、召開程序、通知時(shí)間、授權(quán)委托等均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“股票上市規(guī)則"）、公司《章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，歷次股東大會(huì)均聘請(qǐng)律師出席，并由律師對(duì)會(huì)議出具專項(xiàng)法律意見書。股東大會(huì)提案審議符合程序，公司按照監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定保證了中小股東充分發(fā)表意見的權(quán)力。股東大會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全；會(huì)議決議按照《股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理辦法》及相關(guān)制度充分及時(shí)披露。公司不存在重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，也不存在先實(shí)施后審議的情況，均按照規(guī)則執(zhí)行。
（三）董事會(huì)
公司制定并實(shí)施《董事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理辦法》，《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)則。公司《章程》規(guī)定董事會(huì)由9名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1人。董事會(huì)和董事長(zhǎng)依照公司《章程》，行使職權(quán)。公司董事會(huì)的召集、召開程序、通知時(shí)間、授權(quán)委托等事項(xiàng)符合《股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議按照《股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理辦法》及相關(guān)制度充分及時(shí)披露。
公司董事的任職資格和任免程序嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。公司各位董事謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況，對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，親自參加或者委托其他董事參加董事會(huì)會(huì)議，并在會(huì)議上發(fā)表自己的意見和建議，對(duì)會(huì)議的各項(xiàng)議案獨(dú)立的進(jìn)行表決。
公司董事會(huì)設(shè)立有四個(gè)專門委員會(huì)：董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。四個(gè)委員會(huì)自成立起一直按照各委員會(huì)的工作制度運(yùn)作，在公司內(nèi)部審計(jì)、薪酬與考核等各個(gè)方面發(fā)揮著積極的作用。董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)中均由獨(dú)立董事?lián)挝瘑T會(huì)主任，獨(dú)立董事人數(shù)均占半數(shù)及以上。獨(dú)立董事在公司發(fā)展戰(zhàn)略、完善公司的內(nèi)部控制、決策機(jī)制等方面提出了很多建設(shè)性意見，對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面起到了監(jiān)督咨詢作用。獨(dú)立董事履行職責(zé)基于獨(dú)立判斷，公司為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供便利，主要由董事會(huì)秘書、董事會(huì)秘書處配合、協(xié)助其工作。
董事會(huì)秘書由公司副總經(jīng)理?yè)?dān)任，是公司高管人員。董事會(huì)秘書按照公司《章程》、《股票上市規(guī)則》等制度的規(guī)定開展工作。負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)溝通，處理公司信息披露事務(wù)，做好投資者關(guān)系管理工作，籌備董事會(huì)、股東大會(huì)，做好與公司信息披露有關(guān)的保密工作，保管股東名冊(cè)等公司股票資料和董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議文件和會(huì)議記錄，協(xié)助董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解其應(yīng)履行的職責(zé)，做好促使董事會(huì)依法行使職權(quán)的工作。
（四）監(jiān)事會(huì)
公司制定并實(shí)施《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。公司監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序、通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合《股票上市規(guī)則》、公司《章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議按照《股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理辦法》充分及時(shí)披露。
公司監(jiān)事會(huì)由8名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席1人。公司監(jiān)事的任職資格和任免程序嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。在日常工作中，監(jiān)事會(huì)勤勉盡責(zé)，按照《公司法》、《證券法》和公司《章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，通過(guò)列席董事會(huì)、股東大會(huì)，召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；檢查公司的財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議。
（五）經(jīng)理層
根據(jù)公司《章程》，公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會(huì)從董事中聘任。公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)經(jīng)理層人選的招聘和考核。
公司制定并實(shí)施《公司經(jīng)理層高級(jí)管理人員工作規(guī)則》。公司總經(jīng)理依照公司章程行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，公司重要經(jīng)營(yíng)決策通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究確定，經(jīng)理層的每個(gè)成員對(duì)分管業(yè)務(wù)行使具體的管理權(quán)。公司建立內(nèi)部責(zé)任機(jī)制，通過(guò)對(duì)經(jīng)理層崗位職責(zé)的區(qū)分使整個(gè)經(jīng)理層具有明確的責(zé)權(quán)體系。經(jīng)理層等高級(jí)管理人員均能忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益。
（六）公司內(nèi)部控制情況
公司嚴(yán)格按照公司《章程》以及上市公司相關(guān)要求，建立完善內(nèi)部管理制度，主要包括法人治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理職責(zé)、綜合管理、勞動(dòng)人事制度、資金財(cái)務(wù)管理、研究與發(fā)展、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、計(jì)算機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、內(nèi)部稽核審計(jì)制度等方面的內(nèi)容。
公司已建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。公司業(yè)務(wù)通過(guò)前、中、后臺(tái)部門各自分離的管理模式，形成部門內(nèi)部崗位自控、部門之間互相制衡、風(fēng)控部門獨(dú)立、審計(jì)總部向董事會(huì)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)的全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。公司各業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)支持和管理部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行一線風(fēng)控職能。
公司目前建立了獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)部門，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，并建立了完備、有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。公司內(nèi)部稽核、內(nèi)部控制體制基本完備、有效。
公司依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《財(cái)務(wù)通則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》等法律法規(guī)制訂了公司會(huì)計(jì)制度、部門工作規(guī)程、會(huì)計(jì)工作操作流程、會(huì)計(jì)電算化管理辦法等，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立了嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng);建立了公司內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)部門的垂直領(lǐng)導(dǎo)和主管會(huì)計(jì)委派制度，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)；堅(jiān)持正確的會(huì)計(jì)核算，建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)重大表外項(xiàng)目（如托管、擔(dān)保、抵押、未決訴訟、賠償責(zé)任等）的風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)于授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)有效執(zhí)行，均有專人管理。
（七）公司獨(dú)立性情況
公司目前建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理等相互約束的法人治理結(jié)構(gòu)，并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)需要設(shè)置了相應(yīng)業(yè)務(wù)部門及證券營(yíng)業(yè)部，每個(gè)部門都按公司的管理制度，在公司管理層的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)作。公司的經(jīng)營(yíng)管理部門、人事等機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司能夠根據(jù)需要自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工。公司擁有自有房屋的土地使用權(quán)和房屋產(chǎn)權(quán)，權(quán)屬完整、清晰獨(dú)立。公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策自主做出，各項(xiàng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)均與大股東及關(guān)聯(lián)方嚴(yán)格分開，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保持獨(dú)立。
公司控股股東-中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司及其控股股東-中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司擁有多家證券公司的股權(quán)，這些證券公司從事的業(yè)務(wù)范圍與本公司業(yè)務(wù)范圍基本相同，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。
（八）公司透明度情況
公司制訂了《信息披露管理辦法》，并嚴(yán)格按辦法規(guī)定進(jìn)行信息披露。《公司定期報(bào)告報(bào)審工作操作規(guī)程》，明確了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。公司定期報(bào)告均能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露，公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見。公司制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，制度主要包括公司《章程》、《重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度》、《簽報(bào)制度》、《信息披露管理辦法》等。公司的各項(xiàng)重大事件均按照上述規(guī)章制度執(zhí)行。公司信息披露工作保密機(jī)制完善，沒(méi)有發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。近年來(lái)，公司信息披露工作均被深圳證券交易所考評(píng)為“良好”。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因
通過(guò)對(duì)公司治理情況的自查，認(rèn)為我公司已按上市證券公司治理的有關(guān)文件建立并健全了了較為完整、嚴(yán)格的內(nèi)控制度，并得到了有效的遵守和執(zhí)行，公司治理水平總體來(lái)說(shuō)是完備和規(guī)范的。
在全流通市場(chǎng)中，提高上市公司質(zhì)量已成為上市公司監(jiān)管的重中之重，國(guó)家正致力于建立全方位、多角度、全過(guò)程的綜合監(jiān)管體系，公司將繼續(xù)學(xué)習(xí)，對(duì)照監(jiān)管部門對(duì)上市證券公司的要求，認(rèn)真分析存在的問(wèn)題，在創(chuàng)新的起點(diǎn)上“又好又快”地發(fā)展，公司將從以下幾方面完善和改進(jìn)公司治理：
1.加強(qiáng)公司戰(zhàn)略管理，制訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃
公司第四屆董事會(huì)制訂了《公司三年發(fā)展綱要》，但是隨著董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的換屆以及公司發(fā)展面臨的新形勢(shì)，公司第五屆董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層需要與時(shí)俱進(jìn)，制訂新形勢(shì)下的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
2.認(rèn)真貫徹執(zhí)行監(jiān)管部門的法規(guī)和規(guī)章，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)
監(jiān)管部門的行政法規(guī)是公司規(guī)范運(yùn)作的標(biāo)尺，只有深入貫徹、認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，才能夯實(shí)公司管理基礎(chǔ)，才能從根本上提高公司質(zhì)量。目前公司已建立了多項(xiàng)關(guān)于公司治理方面的規(guī)章制度，內(nèi)容包括股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、信息披露管理辦法以及獨(dú)立董事制度等。但是隨著公司的發(fā)展壯大，市場(chǎng)對(duì)公司治理水平提出了更高的要求，公司應(yīng)不斷適應(yīng)新的監(jiān)管要求和監(jiān)管理念，對(duì)舊有的規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，并適時(shí)出臺(tái)新的制度。
3.正確處理好公司與股東特別是中小股東的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)股東特別是中小股東的利益
公司歷來(lái)本著“為投資者創(chuàng)造良好的投資回報(bào)”的宗旨，在公司《章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理辦法》等各項(xiàng)法人治理規(guī)章的制訂中，注重維護(hù)廣大投資者，特別是中小投資者的利益。然而，由于公司中小投資者所持公司股份的比例較少，參與公司經(jīng)營(yíng)、行使決策的意識(shí)不夠強(qiáng)，公司將積極創(chuàng)造條件，加強(qiáng)與中小投資者的溝通，進(jìn)一步發(fā)揮中小投資者的作用，切實(shí)維護(hù)中小投資者的利益。
4.進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，提升公司的投資價(jià)值
投資者關(guān)系管理是上市公司的永恒主題。做好投資者關(guān)系管理工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，包括公司的制度建設(shè)，自身的發(fā)展，與投資者的交流等一系列工作。公司目前已設(shè)置專門部門負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作，通過(guò)及時(shí)接聽投資者熱線電話、接待投資者來(lái)訪、召開投資者交流會(huì)以及與監(jiān)管部門協(xié)調(diào)等方式，積極開展投資者關(guān)系管理工作，為與投資者架起了一個(gè)直接與公司溝通的橋梁。然而在變化的市場(chǎng)中，投資者的種類、范圍也在不斷地發(fā)生變化，因此公司有必要根據(jù)新的情況，適時(shí)完善該方面的制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。
5.加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高管人員培訓(xùn)，提升履行職責(zé)的能力
證券公司是靠人才經(jīng)營(yíng)的，人才決定競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，人才決定公司發(fā)展的速度與質(zhì)量。公司在2006年進(jìn)行了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的換屆選舉，新當(dāng)選的董事、監(jiān)事和高管人員均具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守的專業(yè)人才，擁有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)能力。為提高自身的履行職責(zé)的能力，新任董事、監(jiān)事和高管人員以參加監(jiān)管部門舉辦的各類培訓(xùn)班等多種方式，認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握和了解國(guó)家新的政策法規(guī)。但是資本市場(chǎng)的變化是日新月異的，新的政策法規(guī)、創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，公司仍有必要有計(jì)劃地加強(qiáng)決策層和管理層的培訓(xùn)，不斷提升其政策水平、決策和管理能力，使公司又好又快地發(fā)展。
6.協(xié)助控股股東解決好同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。
2006年，為了增強(qiáng)新疆地區(qū)唯一一家上市證券公司的資本實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)以市場(chǎng)化方式整合行業(yè)資源、夯實(shí)資本市場(chǎng)發(fā)展的基石，化解新疆證券風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)國(guó)務(wù)院以及相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，公司順利地完成了由股權(quán)轉(zhuǎn)讓、注資與股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)安排組合運(yùn)作的股權(quán)分置改革工作。中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司成為公司的大股東，注資24億元，有力地支持了公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
但由于中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司同時(shí)擁有多家證券公司的股權(quán)，盡管這些公司業(yè)務(wù)重點(diǎn)區(qū)域各不相同，但從事的業(yè)務(wù)范圍基本相同，存在一定范圍內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。
公司目前業(yè)務(wù)雖完全獨(dú)立于控股股東，但是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于“控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)。控股股東應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。”的規(guī)定，公司將積極協(xié)助控股股東，妥善解決好同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。
四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)公司治理中存在的問(wèn)題，公司制訂了較為詳細(xì)的整改計(jì)劃，爭(zhēng)取做到措施得當(dāng)、時(shí)間合理、權(quán)責(zé)明確，具體來(lái)說(shuō)，公司將在以下幾方面做出努力：
1.盡快制定公司戰(zhàn)略發(fā)展與管理框架
整改措施：公司第五屆董事會(huì)已將“加強(qiáng)公司戰(zhàn)略管理，制訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)公司穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展”作為公司董事會(huì)在2007年的一項(xiàng)主要工作。2007年3月，公司已聘請(qǐng)德勤管理咨詢有限公司就公司戰(zhàn)略制定與管理框架、薪酬與績(jī)效管理體系等進(jìn)行管理咨詢。截至目前，德勤公司已進(jìn)行了兩個(gè)多月的調(diào)查、溝通，對(duì)公司中層以上干部做了兩次溝通式培訓(xùn)，并于6月將上述方案對(duì)公司董事、監(jiān)事和高管進(jìn)行了詳細(xì)匯報(bào)。目前此項(xiàng)工作正在有條不紊地進(jìn)行。
整改時(shí)間：力爭(zhēng)9月前完成
整改責(zé)任人：湯世生董事長(zhǎng)
2.在完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度建設(shè)的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)章制度貫徹落實(shí)的執(zhí)行力度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)
整改措施：公司在今后的工作中，要狠抓基礎(chǔ)合規(guī)性建設(shè)，特別是各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行和落實(shí)。通過(guò)組織考試的方式，來(lái)加深員工對(duì)公司制度的理解和把握，提高員工遵章守紀(jì)的自覺(jué)性。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步明確對(duì)違規(guī)、違紀(jì)行為的處罰規(guī)則，加大對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)檢查和處罰的力度，從而實(shí)現(xiàn)公司的制度健全與合規(guī)運(yùn)作之間動(dòng)態(tài)和靜態(tài)的有效結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)控制理念和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)貫徹到每一個(gè)崗位。
整改時(shí)間：力爭(zhēng)11月前完成
整改責(zé)任人：李克軍總經(jīng)理
3.進(jìn)一步發(fā)揮中小投資者參與公司決策的作用
整改措施：在今后的工作中，公司爭(zhēng)取讓更多的中小投資者參與到公司的經(jīng)營(yíng)決策中去。首先，公司要積極采用新的治理方式，如組織投資者網(wǎng)上溝通會(huì)，向社會(huì)公眾投資者征集投票權(quán)，以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開股東大會(huì)，讓更多的中小投資者履行權(quán)利；其次，公司正努力改造信息系統(tǒng)的建設(shè)，提升電子技術(shù)手段，通過(guò)公司網(wǎng)站這個(gè)平臺(tái)，為投資者提供更為詳盡的公司信息；再次，設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄和論壇，設(shè)立投資者郵箱，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)建立起與投資者便捷、高效、低成本的溝通渠道，使更多的投資者真正了解、關(guān)心公司的經(jīng)營(yíng)情況，積極投入到為公司的經(jīng)營(yíng)管理出謀劃策的隊(duì)伍中去，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化和公司價(jià)值最大化的雙贏目標(biāo)。
整改時(shí)間：結(jié)合公司的實(shí)際情況不斷完善和加強(qiáng)的長(zhǎng)期過(guò)程
整改責(zé)任人：湯世生董事長(zhǎng)
4.加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，積極采納投資者的合理化建議。
整改措施：公司將一如既往地做好投資者關(guān)系管理工作，首先，在繼續(xù)完善信息披露、投資者關(guān)系管理等相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，建立起系統(tǒng)實(shí)施投資者關(guān)系管理的長(zhǎng)效機(jī)制；其次，加強(qiáng)對(duì)投資者關(guān)系管理部門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使公司員工熟悉公司的歷史沿革、戰(zhàn)略管理、經(jīng)營(yíng)理念、管理制度、財(cái)務(wù)狀況等情況；三是，通過(guò)接待投資者來(lái)電來(lái)訪、進(jìn)行網(wǎng)上路演、舉辦投資者交流會(huì)、創(chuàng)辦投資者關(guān)系管理專欄等多種形式與投資者進(jìn)行溝通交流；四是，吸收借鑒其他上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)充分、有效的信息溝通加強(qiáng)投資者對(duì)公司的認(rèn)同和了解，保持投資者關(guān)系的健康發(fā)展。
整改時(shí)間：結(jié)合公司的實(shí)際情況不斷完善和加強(qiáng)的長(zhǎng)期過(guò)程
整改責(zé)任人：湯世生董事長(zhǎng)
5.積極組織董事、監(jiān)事和高管人員培訓(xùn)，不斷提高其履行職責(zé)的能力
整改措施：公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的有關(guān)安排，積極組織董事、監(jiān)事和高管人員培訓(xùn)，不斷提高董事、監(jiān)事和高管人員履行職責(zé)的能力。同時(shí)公司也將通過(guò)形式各樣的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高管人員對(duì)監(jiān)管法律、法規(guī)和各項(xiàng)政府文件的學(xué)習(xí)與掌握，領(lǐng)會(huì)黨和中央的重要經(jīng)濟(jì)方針和政策，逐漸提高遵規(guī)守紀(jì)、合法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。此外，公司將繼續(xù)堅(jiān)持定期向董事、監(jiān)事和高管人員呈送公司內(nèi)部刊物、《宏源人》報(bào)刊，使董事、監(jiān)事能充分了解公司的一線經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和員工精神面貌。
整改時(shí)間：每年進(jìn)行不少于一次的上市公司規(guī)范運(yùn)作方面的培訓(xùn)
整改責(zé)任人：湯世生董事長(zhǎng)
6.嚴(yán)格遵照各項(xiàng)法律法規(guī)制度，協(xié)助控股股東解決好同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題
整改措施：公司將積極與控股股東就此事項(xiàng)進(jìn)行匯報(bào)溝通，協(xié)助控股股東積極妥善處理好同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。在此期間，公司嚴(yán)格按照《證券法》、《公司法》和相關(guān)制度規(guī)定，積極采取措施規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，確保對(duì)關(guān)聯(lián)交易的信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。此外，公司應(yīng)確保公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面完全分開，保持機(jī)構(gòu)完整、業(yè)務(wù)獨(dú)立，保護(hù)公眾股東的合法權(quán)益不受來(lái)自大股東的侵害。
整改時(shí)間：力爭(zhēng)早日解決
整改責(zé)任人：湯世生董事長(zhǎng)
五、有特色的公司治理做法
1.董事、監(jiān)事的選舉程序方面：作為上市證券公司，公司董、監(jiān)事任職資格既遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司的規(guī)定，也遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的規(guī)定。公司董、監(jiān)事選任之前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)取得證券公司董、監(jiān)事資格，經(jīng)批準(zhǔn)后提請(qǐng)股東大會(huì)以累積投票的方式選舉；公司獨(dú)立董事候選人被提名后向深圳證券交易所申報(bào)任職資格和獨(dú)立性審核，經(jīng)審核無(wú)異議后提請(qǐng)股東大會(huì)以累積投票的方式選舉。公司董事、監(jiān)事經(jīng)股東大會(huì)選舉后，均在一個(gè)月內(nèi)向深圳證券交易所提交了聲明與承諾書。
2.董事、監(jiān)事履行職責(zé)方面：公司董事會(huì)成員中有5位博士，董事會(huì)根據(jù)各位董事的專業(yè)特長(zhǎng)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，選舉公司董事會(huì)專門委員會(huì)成員，各有側(cè)重、各有分工，使各位董事在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，這些寶貴的意見和建議對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。公司積極組織公司董事、監(jiān)事參加公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)定期編制《董事通訊》、《證券業(yè)快訊》等呈送各位董事、監(jiān)事，使其及時(shí)了解公司重大情況、業(yè)內(nèi)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管部門最新出臺(tái)的各項(xiàng)規(guī)章制度，提高了董事、監(jiān)事的執(zhí)業(yè)水平，增強(qiáng)了信息披露的及時(shí)性、主動(dòng)性和全面性。監(jiān)事會(huì)切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，主動(dòng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)離任的董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。
3.總經(jīng)理的選聘機(jī)制方面：通過(guò)長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)積累，公司探索了一套選聘公司總經(jīng)理的合理機(jī)制。公司總經(jīng)理人選首先要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其董事和高管人員任職資格的審核；其次，公司董事會(huì)提名其作為董事候選人，提請(qǐng)股東大會(huì)以累積投票的方式選舉為董事；最后，由公司董事長(zhǎng)提名作為總經(jīng)理候選人，由公司董事會(huì)聘任。
4.公司高管人員業(yè)務(wù)管理方面：公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)經(jīng)理層人選的招聘和考核。公司實(shí)施《公司經(jīng)理層高級(jí)管理人員工作規(guī)則》，總經(jīng)理依照公司章程行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，重要經(jīng)營(yíng)決策通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究確定，經(jīng)理層的每個(gè)成員對(duì)分管業(yè)務(wù)行使具體的管理權(quán)。公司建立內(nèi)部責(zé)任機(jī)制，通過(guò)對(duì)經(jīng)理層崗位職責(zé)的區(qū)分，使整個(gè)經(jīng)理層具有明確的責(zé)權(quán)體系。經(jīng)理層已實(shí)施了目標(biāo)責(zé)任制，在每年年初由公司下達(dá)目標(biāo)責(zé)任，并對(duì)其完成情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，同時(shí)具有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)控制方面：公司證券營(yíng)業(yè)部遍及十余個(gè)省市自治區(qū)，現(xiàn)公司已形成一整套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，從而更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理。公司營(yíng)銷經(jīng)紀(jì)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行歸口管理，財(cái)務(wù)總部、客戶資金存管中心、信息技術(shù)中心對(duì)營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作實(shí)施對(duì)口垂直管理。風(fēng)險(xiǎn)管理總部通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)協(xié)調(diào)解決營(yíng)業(yè)部的法律、訴訟事務(wù)。審計(jì)總部每年對(duì)營(yíng)業(yè)部至少進(jìn)行一次全面的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)。此外，公司在風(fēng)險(xiǎn)管理總部?jī)?nèi)設(shè)了法律事務(wù)部，對(duì)公司的合同進(jìn)行審核，通過(guò)對(duì)合同雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任條款等方面進(jìn)行審核，降低了業(yè)務(wù)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，保障了公司經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性，為公司的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的后臺(tái)支持。
6.企業(yè)文化的建設(shè)方面：公司將企業(yè)文化的建設(shè)工作提高到了戰(zhàn)略高度來(lái)認(rèn)識(shí)，并通過(guò)具體工作得以貫徹落實(shí)。一方面，通過(guò)提煉、宣傳公司的發(fā)展理念和企業(yè)價(jià)值觀，開展形式多樣、健康有益的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，增強(qiáng)公司的凝聚力；另一方面，通過(guò)重塑企業(yè)文化，進(jìn)一步增強(qiáng)公司對(duì)市場(chǎng)的滲透力、對(duì)客戶的親和力、對(duì)社會(huì)的感召力，為經(jīng)營(yíng)工作提供文化保證。
7.績(jī)效評(píng)價(jià)體系方面：目前公司的績(jī)效管理分為部門績(jī)效管理和員工個(gè)人績(jī)效管理兩個(gè)部分。部門績(jī)效管理是通過(guò)對(duì)各部門工作目標(biāo)、責(zé)任的設(shè)置和量化，通過(guò)考核來(lái)保證各部門工作與公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一致性。員工個(gè)人績(jī)效管理則是通過(guò)分解部門績(jī)效目標(biāo)、結(jié)合員工崗位職責(zé)，形成崗位績(jī)效目標(biāo)，通過(guò)對(duì)個(gè)人績(jī)效的執(zhí)行、評(píng)價(jià)，有效保證并改善部門工作績(jī)效。通過(guò)兩個(gè)層面的有效結(jié)合，逐步加強(qiáng)績(jī)效管理的計(jì)劃、實(shí)施、評(píng)價(jià)、溝通、反饋等環(huán)節(jié)，使部門及員工績(jī)效管理在處于實(shí)時(shí)的監(jiān)控狀態(tài)下，從而促進(jìn)公司目標(biāo)的完成。
以上為我公司治理的自查情況及近期整改計(jì)劃，希望監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理工作進(jìn)行監(jiān)督、批評(píng)指正。
聯(lián)系電話：0991-2301870 010-62267799-6606
聯(lián)系傳真：0991-2307779 010-62294449
聯(lián)系電郵：hyzq@ehongyuan.com.cn
聯(lián)系地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)宏源大廈19樓
郵政編碼：830002
聯(lián)系地址：北京海淀區(qū)西直門外北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座5層
郵政編碼：100041附件：《宏源證券股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》（詳見深圳證券交易所網(wǎng)站www.szse.cn和本公司網(wǎng)站www.ehongyuan.com.cn）
宏源證券股份有限公司董事會(huì)
2007年7月3日

愛問(wèn)(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash