首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財經

浦發銀行(600000)公司治理專項活動自查報告和整改計劃

http://www.sina.com.cn 2007年06月22日 15:22 中國證券網
上海浦東發展銀行股份有限公司公司治理專項活動自查報告和整改計劃

一、特別提示
經自查，公司治理方面存在的主要問題：一是少數董事親自出席董事會議率不高；二是公司考核激勵約束機制有待進一步完善與強化。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規以及《上市公司治理準則》、《股份制商業銀行公司治理指引》、《股份制商業銀行董事會盡職指引》等要求，根據建設國際較好銀行的要求，借鑒吸取國際上成熟銀行公司治理的經驗，充分發揮公司各個利益相關者特別是董監事的作用，確保公司合規、穩健、持續、快速發展，使公司各個利益相關者的利益均衡化和最大化，保護存款人的利益，為股東贏取回報，為社會創造價值，努力成為值得社會公眾信賴的上市銀行。
目前公司已建立起以《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》為基礎，包括《行長工作細則》等一系列配套制度在內的公司治理制度體系，以加強和細化公司的管理。
1、關于股東與股東大會。公司嚴格按照《公司章程》、《股東大會的議事規則》的要求召集、召開股東大會；公司還就增發新股、股權分置改革等重大事項提供了網絡審議和投票平臺，以努力擴大社會公眾股東參與股東大會比例，做到股東對公司重大事項的知情權、參與權和表決權，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權利。
2、關于董事與董事會。公司董事會現有17名董事，其中行內董事4名、股東單位董事3名、獨立董事6名、其他董事4人，獨立董事均為金融、法律、戰略管理等方面有較大社會影響的專業人士擔任，17名董事中海外董事有2名。
各位董事勤勉盡責，并能夠認真履行職責，維護公司和全體股東的利益。
3、關于監事和監事會。公司監事會現由9名監事組成，其中職工監事3名、外部監事2人、股東代表監事1人、其他監事3人，人員構成符合法律、法規的要求。監事會下設提名委員會。公司監事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及董事、行長和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。
4、關于高級管理層。公司高級管理層設1名行長、5名副行長、1名董事會秘書。《公司章程》明確規定行長具體負責公司的日常經營管理事務，對董事會負責，并明確其10項職權。此外公司還制定了《行長工作細則》、《行長辦公會議制度》等規章制度，力求經營管理行為規范化、制度化，提高工作效率和質量，確保決策的民主和科學。
5、關于信息披露與透明度。公司制定了較完善的信息披露制度，并指定董事會秘書負責信息披露、接待股東來訪和咨詢工作；公司能夠嚴格按照法律、法規和公司章程及公司信息披露制度的規定，真實、準確、完整、及時地披露有關信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息。
三、公司存在的問題及原因
1、少數董事存在親自出席董事會議率不高問題，主要是該董事公務繁忙，雖然能夠在會前認真審閱公司相關材料并委托其他董事代為表決，但此與規范的公司治理要求尚有差距。
2、公司實行總分行制，為經營貨幣的特殊企業，且高管為市管干部，薪酬激勵與績效考核主要由市有關部門負責。
四、整改措施、整改時間及責任人
存在的問題 整改措施 整改時間 責任人
一、少數董事存 1、盡可能提前通知董事，以便其 2007年 沈思（董
在親自出席董事 合理安排時間； 下半年 事會秘
會議率不高 2、會前提示每位董事參會的次數、比例； 書）
3、對確因公務不能親自與會的，
允許其通過電話會議參會。
二、公司考核激 1、建立和完善董事會對高管人員 2007-2008 黃建平
勵約束機制有待 的績效評估考核制度，逐步發揮 年 (董事、副
完善與強化。 董事會薪酬委員會對高管人員薪 行長)
酬確定中的作用；
2、依法探索適合浦發銀行實際的
股權激勵制度，適時出臺相關辦 2008-2009 傅建華
法，努力把員工持股和期權激勵 年 (副董事
與銀行股東價值相掛鉤。 長、行長)
五、有特色的公司治理做法
1、通過設立執行董事會會議，以加強董事會在閉會期間對日常經營中的重大事項的管理和決策，完善公司治理結構。
2、公司借鑒國際先進銀行經驗，在董事會下設立資本與經營管理委員會，以加強對公司資本與經營的管理，推動公司全面實施資本管理，促使銀行成為持續增長的高市值的公司。
3、公司董事會、監事會在完善自身構成的基礎上，特別注意加強對高級管理層的協調與監督，充分發揮高級管理層的作用，密切配合推動公司經營穩健和健康發展。在董事會制定的戰略規劃和經營政策指引下，高級管理層加強組織管理、完善內部控制、確保經營政策的實施；同時以專題形式向董事會、監事會報告銀行經營中的重大問題，近年來，高級管理層分別就公司的《成本費用控制》、《風險管理狀況》、《同業中的地位比較》、《引進國外戰略投資者進展情況》、《資產風險管理情況》和《資本充足率和再融資情況》等作了專題匯報，從而既加強了董事會、監事會對高級管理層的監督，又提高了董事會、監事會決策的科學性。
4、通過公司與花旗銀行進行戰略合作，并引進其一位高管作為董事，參與銀行重大事項的討論與決策，以率先一步嫁接國際銀行運行的通行準則、經營理念、管理水平、技術手段；通過借鑒和引進國際戰略伙伴的經驗和產品，增強公司的國際競爭能力和核心競爭能力。
5、公司特別注意信息披露的“三公”原則，及時、準確、全面披露信息。
為此公司首創了年報業績快報做法，連續3年為上海證券交易所第一家發布年度業績快報的上市公司。
6、公司于2006年首次發布《企業社會責任報告書（1993-2005）》，成為國內金融業首家發布《企業社會責任報告》的商業銀行。報告陳述了多年來公司堅持“奉獻社會，服務大眾，協同發展，共建和諧”的目標，對股東、客戶、員工、商業伙伴、社區、環境等利益相關者承擔責任和義務，切實履行企業社會責任的總體情況。
六、其他需要說明的事項
根據建設國際上較好商業銀行以及使公司成為持續增長的高市值的藍籌公司的目標，公司擬從以下方面，進一步加強和完善公司治理：
1、加強公司治理的組織建設，健全和完善權力制衡機制。充分發揮董事會及董事在銀行公司治理結構中的核心作用，加強與完善各專業委員會的職責，嚴格按各專業委員會的議事程序運作；成立“資本與經營管理委員會”，由其負責銀行資本和經營管理，通過資本覆蓋風險的經濟資本管理，提升銀行的管理水平，切實使董事會真正承擔起對“銀行經營管理和資本充足率負最終責任”。同時，不僅從程序上讓董事履行和發揮職責作用，更要在實質上使其積極參與銀行經營決策。另外，積極創造條件盡早實施董事責任保險制度。
2、加強董事會的決策能力，提升董事會及董事作用的發揮。進一步強調董事有效履行受托人職責和看管人職責，強調董事的稱職、獨立和勤勉盡責，強化董事個人責任；積極為董事決策提供盡可能多的信息和材料，并為董事了解、熟悉和掌握公司情況提供方便；繼續推行高管層的專項報告制度。實行董事問責制度，提高董事專業素質，通過“走出去、請進來”等方式，擴大董事的國際視野，努力向國際標準接軌。
3、加強董事會風險防范和控制。通過董事會風險管理和關聯交易委員會，逐步建立起獨立有效的內部控制和風險管理體系，以使董事會承擔起銀行經營管理和風險控制的最終責任；通過健全完善審計委員會的功能和作用，形成直接向董事會匯報的內控管理機制；通過建立完善資產質量考核體系和問責制，形成良好的信貸和風險管理文化；通過建立重大事項報告和信息溝通制度，為董、監事履行職責和正確決策提供基礎；通過資本與經營管理委員會，使董事真正參與銀行的重大決策。
4、提高監事會的監督權威和效能。一是進一步加強監事會的自身學習，熟悉和領會國家關于加強公司治理的一系列法規、規章和最新政策，提高監事的理論水平和監管能力。二是逐步完善監事會的盡職評價工作，本年度末將開展對監事自身勤勉盡職情況的評價，監事之間的評價通過互評的形式進行。為了規范有序地開展監事的盡職評價工作，監事會將制定相關的監督評價制度，并明確監督評價的評價原則、評價內容、評價標準、評價方式、評價結果存檔等。三是監事會將以公司價值理念為依據，監督董事會、高級管理層履行職責，以及董事和高級管理人員履行誠信勤勉盡責義務的情況，維護銀行、股東及其他利益相關者的權益。
七、《上海浦東發展銀行股份有限公司關于加強公司治理專項活動的自查事項》全文詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn.

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash