銀華優(yōu)勢(161801)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年06月22日 07:52 中國證券網(wǎng)
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銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金更新招募說明書摘要
（2007年第1號）
基金管理人：銀華基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
【重要提示】
銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2002年9月29日證監(jiān)基金字[2002]71號文批準募集。本基金的基金合同于2002年11月13日正式生效。
銀華基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"或"管理人"）保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年5月13日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日，所披露的投資組合為2007年1季度的數(shù)據(jù)（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：銀華基金管理有限公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號報業(yè)大廈十九層
法定代表人：彭越
成立日期：2001年5月28日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]7號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：包括發(fā)起設立基金、管理基金及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
聯(lián)系人：徐菡
電話：010-58163060
傳真：010-58163090
銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(證監(jiān)基金字[2001]7號文)設立的全國性基金管理公司。公司注冊資本為1億元人民幣，公司的股權結構為西南證券有限責任公司（出資比例：29％）、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司（出資比例：29％）、南方證券股份有限公司（出資比例：21％）及東北證券有限責任公司（出資比例：21％）。公司的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務，公司注冊地為廣東省深圳市。
（二）主要人員情況
1.基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
彭越先生，董事長，研究生學歷。曾任職于最高人民檢察院，曾任銀華基金管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任銀華基金管理有限公司董事長。
蔣輝先生，副董事長，經(jīng)濟學博士后。曾任西南財經(jīng)大學統(tǒng)計系教師，海南省富南國際信托投資公司證券部經(jīng)理，海南港澳國際信托投資公司證券部經(jīng)理，中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局機構部主任兼上市部主任、上市處處長、局黨委委員、副局長。現(xiàn)任西南證券有限責任公司黨委書記、董事長。
李樹先生，董事，大學學歷，研究員。曾任吉林省輕工業(yè)廳總經(jīng)理，吉林省經(jīng)濟體制改革委員會主任、經(jīng)貿(mào)委主任等職。現(xiàn)任東北證券有限責任公司董事長。
徐志光先生，董事，法學碩士。曾任職深圳國際商務律師事務所，執(zhí)業(yè)律師，合伙人，現(xiàn)任廣東萬商律師事務所合伙人，2006年8月起，擔任南方證券股份有限公司破產(chǎn)清算組證券事務部部長。
鄭秉文先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士后，教授，博士生導師。曾任中國社會科學院培訓中心主任，院長助理，副院長。現(xiàn)任中國社會科學院拉美研究所所長。
王恬先生，獨立董事，大學學歷，高級經(jīng)濟師。曾任中國銀行深圳分行行長，深圳天驥基金董事，中國國際財務有限公司（深圳）董事長。現(xiàn)任首長四方（集團）有限公司執(zhí)行董事兼南方國際租賃有限公司董事、總裁。
陸志芳先生，獨立董事，研究生學歷，律師。曾任對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法律系副主任，北京市仲裁委員會仲裁員，北京市律師協(xié)會國際業(yè)務委員會副主任委員。現(xiàn)任海問律師事務所合伙人、律師。
張磊先生，獨立董事，耶魯大學工商管理及國際關系雙碩士，注冊金融分析師。曾任耶魯大學投資基金辦公室投資經(jīng)理，美國新生市場投資基金基金經(jīng)理，紐約證券交易所國際董事及中國首席代表。現(xiàn)任高瓴資本管理有限公司高級合伙人，海外華人資產(chǎn)管理協(xié)會董事、副會長，耶魯大學北京校友會副會長。
周蘭女士，監(jiān)事長，中國社會科學院貨幣銀行學專業(yè)研究生畢業(yè)。曾任北京建材研究院財務科長；北京京放經(jīng)濟發(fā)展公司計財部經(jīng)理；佛山證券有限責任公司監(jiān)事長及風險控制委員會委員。現(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司監(jiān)事長及風險控制委員會委員。
李素明先生，監(jiān)事，西南農(nóng)業(yè)大學證券投資專業(yè)，獲博士學位。曾任四川省廣安縣楊坪鄉(xiāng)科技副鄉(xiāng)長；西南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟貿(mào)易學院教師；重慶國際信托投資公司北京證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理。現(xiàn)任西南證券有限責任公司董事會秘書、稽核總監(jiān)。
方強先生，監(jiān)事，大學學歷。曾任職于中國北方工業(yè)深圳公司人力資源部和資產(chǎn)管理部，深圳市物業(yè)發(fā)展集團公司人力資源部總監(jiān)助理，銀華基金管理有限公司綜合管理部副總監(jiān)，現(xiàn)任銀華基金管理有限公司市場營銷部總監(jiān)。
王立新先生，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任中國工商銀行總行科員，南方證券股份有限公司基金部副處長，南方基金管理有限公司研究開發(fā)部、市場拓展部總監(jiān)，銀華基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、代總經(jīng)理。
石松鷹先生，常務副總經(jīng)理，研究生學歷，經(jīng)濟師。曾任中國金谷國際信托投資有限責任公司證券部業(yè)務經(jīng)理，基金投資部經(jīng)理，北京中協(xié)天地投資顧問有限責任公司副總經(jīng)理；銀華基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、天華證券投資基金基金經(jīng)理、銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理。
陳湘永先生，副總經(jīng)理，博士,曾任君安證券研究所、國泰君安證券研究所研究員、一級研究員、常務董事；2002年3月調(diào)入銀華基金管理有限公司，曾任研究策劃部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
凌宇翔先生，督察長，工商管理碩士。曾任職于重慶國際信托投資公司證券總部，西南證券有限責任公司基金管理部總經(jīng)理。
2．本基金基金經(jīng)理
陳勤先生，工商管理碩士（MBA）、經(jīng)濟學碩士、特許金融分析師（CFA）。曾就職于錦宏投資集團公司，任中國北方區(qū)項目投資代表；加拿大科利士傳媒集團總公司金融策劃及財務分析部，任企業(yè)策劃與金融財務分析經(jīng)理；瑞士信貸第一波士頓投資銀行證券研究部，任職證券分析師；華夏基金管理有限公司基金管理部，任基金經(jīng)理助理。2006年5月加入銀華基金管理有限公司，任職于投資管理部。2006年10月21日起與蔣伯龍先生共同擔任銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理，2007年5月19日至今，獨立擔任本基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
石松鷹先生，管理本基金時間為2002年11月13日至2003年8月27日。
李學文先生，管理本基金時間為2003年8月27日至2005年9月10日。
黃小堅先生，管理本基金時間為2005年9月10日至2006年4月29日。
蔣伯龍先生，管理本基金時間為2005年9月10日至2007年5月19日。
3．投資決策委員會成員
委員會主席：石松鷹
委員：王立新、陳湘永、陳秀峰，蔣伯龍，許翔，王華
石松鷹先生，詳見主要人員情況。
王立新先生，詳見主要人員情況。
陳湘永先生，詳見主要人員情況。
陳秀峰先生，經(jīng)濟學碩士，曾就職于中國民族國際信托投資公司、中國信息信托投資公司。2002年8月進入銀華基金管理有限公司，歷任天華基金經(jīng)理助理、投資管理部總監(jiān)助理、投資管理部執(zhí)行總監(jiān)、機構理財部負責人。2007年1月28日至今任企業(yè)年金與機構理財部總監(jiān)。
蔣伯龍先生，經(jīng)濟學碩士，投資管理部副總監(jiān)。曾就職于北大方正集團公司、富國基金管理有限公司、招商證券股份有限公司。2003年1月加盟銀華基金管理有限公司，歷任研究策劃部行業(yè)研究員、投資管理部估值經(jīng)理。曾任銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任銀華核心價值優(yōu)選股票型基金及銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型基金基金經(jīng)理。
許翔先生，西方會計學碩士，分析化學學士。曾就職于四川雅安化肥廠、深圳粵寶電子公司、招商銀行、深圳高新技術工業(yè)村、國信證券公司；2002年至2004年，在中融基金公司任研究總監(jiān)、投資總監(jiān)等職務；2004年10月進入銀華基金管理有限公司，現(xiàn)任公司首席分析師，天華證券投資基金基金經(jīng)理、銀華-道瓊斯88精選證券投資基金基金經(jīng)理。
王華先生，經(jīng)濟學碩士，中國人民銀行研究生部畢業(yè)，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾在西南證券有限責任公司任職。2000年10月進入銀華基金管理有限公司，先后在研究策劃部、基金經(jīng)理部工作。曾任銀華保本增值證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任銀華富裕主題股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱"中國銀行"），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門總經(jīng)理：秦立儒
托管部門聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發(fā)展概況：
中國銀行業(yè)務覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內(nèi)為個人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務，截至2006年底，在世界27個國家和地區(qū)擁有分支機構，與1500家國外代理行及47000家分支機構保持了代理業(yè)務關系，憑借全球化的網(wǎng)絡及其優(yōu)質(zhì)的服務、雄厚的實力，本行在國內(nèi)市場保持著獨特的競爭優(yōu)勢。
在近百年的歲月里，中國銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營、雄厚的實力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩(wěn)固的合作關系。
中國銀行主營商業(yè)銀行業(yè)務，包括公司業(yè)務、個人金融業(yè)務和資金業(yè)務。中國銀行向公司客戶提供包括貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貿(mào)易融資、存款、結算、清算、現(xiàn)金管理等各項金融產(chǎn)品和度身定制的財務綜合解決方案。中國銀行為個人客戶提供一系列個人或家庭銀行產(chǎn)品及服務，包括儲蓄存款、消費信貸、支付結算、銀行卡和財富管理等。在多年的發(fā)展歷程中，中國銀行曾創(chuàng)造了中國銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務均開創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿(mào)易融資等領域居于領先地位，且保持了持續(xù)快速增長。截至2006年底，中國銀行境內(nèi)外分支機構共有11,241家，其中境內(nèi)擁有37家一級分行、直屬分行，283家二級分行及10277家分支機構，境外分支機構643家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內(nèi)同業(yè)中率先引進國際管理技術人才和經(jīng)營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進。
中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進取，各項業(yè)務取得了長足發(fā)展。
新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，繼續(xù)保持和發(fā)揚了頑強創(chuàng)業(yè)的企業(yè)精神，為國家對外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開展經(jīng)濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務全面的國有商業(yè)銀行轉化，與其它三家國有商業(yè)銀行一道成為國家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區(qū)、澳門地區(qū)發(fā)鈔銀行。為提高競爭優(yōu)勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當?shù)刈缘?中國銀行（香港）有限公司"。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國內(nèi)首家在境外上市的國有商業(yè)銀行。
2004年7月14日，中國銀行在與國際同業(yè)和國內(nèi)同業(yè)的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優(yōu)良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。
中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業(yè)銀行股份制改造試點銀行，圍繞"資本充足、內(nèi)控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行"的目標，進一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機制，穩(wěn)步推進國有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業(yè)銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。
2006年6月1日，中國銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發(fā)行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發(fā)行A股，是中國資本市場第一家國有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家"海歸"股。在國際和國內(nèi)資本市場同時上市，進一步提高了資本實力，中國銀行進入了一個新的發(fā)展時期。在勢如破竹的中國金融銀行業(yè)改革的大潮中，在"新興＋轉軌"的中國資本市場改革的大趨勢中，中國銀行將健康、快速、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！
中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業(yè)界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜，并被《財富》（中文版）評選為2006年最受贊賞的中國公司；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為"中國最佳銀行"或"中國最佳本地銀行"，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 "最佳商業(yè)銀行"（2005年房地產(chǎn)獎項）；2004至2006年，中國銀行連續(xù)三年被《環(huán)球金融》雜志評為"中國最佳貿(mào)易融資銀行"和"中國最佳外匯銀行"；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的"2005中國營銷盛典"中，被評為"2005年度中國企業(yè)營銷創(chuàng)新獎"（是獲獎企業(yè)中唯一的金融企業(yè)）；根據(jù)英國《金融時報》2005年8月進行的調(diào)查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予"中國馳名商標"。2006年在《銀行家》雜志"世界1000家大銀行"中排名第17位，被《財資》雜志評為2006年度AAA獎項中國地區(qū)最佳現(xiàn)金管理銀行、中國地區(qū)最佳貿(mào)易融資銀行，同時《亞洲貨幣》雜志也將中國銀行評為"中國最佳現(xiàn)金管理銀行"；被《新興市場》雜志評為"2006年亞洲地區(qū)年度最佳銀行"，被《亞洲風險》雜志評為"2006年度中國最佳銀行"；獲得了《亞洲法律事務》雜志2006年"銀行和財經(jīng)服務公司法務組大獎"，是國內(nèi)唯一獲得該獎項的金融機構；被《投資者關系》雜志評選為"中國市場企業(yè)交易最佳投資者關系"、"香港市場IPO最佳投資者關系"；在第十四屆中國國際金融（銀行）技術暨設備展覽會上，本行的產(chǎn)品獲得"金融業(yè)務創(chuàng)新獎"；此外，積極推進企業(yè)文化建設，營造誠信、績效、責任、創(chuàng)新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予"中國大陸'最佳人力資源戰(zhàn)略獎'"，這是大中華區(qū)人力資源管理領域的最高評獎；2006年再次榮獲"優(yōu)信咨詢（Universum）"評選的"大學生心目中最理想雇主獎"。
世紀信譽，環(huán)球共享。中國銀行將秉承 "以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國際一流大銀行"的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來。
財務概況：
2006年，中國銀行資產(chǎn)總額53252.73億元人民幣，股東權益（不含少數(shù)股東權益）合計3882.54億元人民幣，分別比上年增長12.28%和66.03%，實現(xiàn)凈利潤418.92億元人民幣，比上年增長52.38%，總資產(chǎn)回報率和權益凈回報率分別達到0.94%和13.86%，同比提高0.22個百分點和0.70個百分點；資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進一步下降到4.04%，下降0.58個百分點，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個百分點及3.36個百分點。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財經(jīng)學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊ど蹄y行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業(yè)務部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門大學經(jīng)濟系財政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業(yè)博士研究生學歷和經(jīng)濟學博士學位。
王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2004年8月起任中國銀行股份有限公司行長助理，自2003年11月起任中國銀行副行長。1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產(chǎn)負債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業(yè)于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。
秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學院。
（三）證券投資基金托管情況
截止到2007年3月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢成長、易方達平穩(wěn)增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數(shù)、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩(wěn)健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數(shù)、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優(yōu)勢企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、萬家180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優(yōu)選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍籌穩(wěn)健、大成財富管理2020、泰達荷銀行業(yè)精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業(yè)動力組合、華寶興業(yè)先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
三、相關服務機構
（一）銷售機構
1、直銷機構：
直銷中心一：銀華基金管理有限公司
地址：深圳市深南大道6008號報業(yè)大廈十九層
法定代表人：彭越
電話：0755-83515002
傳真：0755-83515082
聯(lián)系人：劉燕
直銷中心二：銀華基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城中二辦公樓10樓2-8室
電話：010-58163069
傳真：010-58163027
聯(lián)系人：田寧
直銷中心三：銀華基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦東福山路500號城建國際中心702室
電話：021-50817001
傳真：021-50817055
聯(lián)系人：康茜
全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-678-3333
2、代銷機構：
（1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566（全國）
網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（3）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.cn
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：秦曉
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）上海浦東發(fā)展銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500 號
法定代表人：金運
電話：021-61618888
聯(lián)系人：湯佳惠、倪蘇云
客戶服務熱線：95528
公司網(wǎng)站： www.spdb.com.cn
(6)深圳市商業(yè)銀行
注冊地址：中國深圳市深南中路1099號
法定代表人：黃立哲
電話：0755-25879204
傳真：0755-25878304
聯(lián)系人：謝立英
客戶服務熱線：0755-961202
公司網(wǎng)站： www.18ebank.com
(7)深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：0755-82088888
傳真：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤
客戶服務熱線：95501
公司網(wǎng)站： www.sdb.com.cn
（8）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：4008888108
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
（9）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）26951111（客戶服務中心）
傳真：（0755）82943237
聯(lián)系人：唐利豐
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（10）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人： 王開國
電話： 021-53594566-4125
傳真： 021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話： 021-962503
網(wǎng)址： www.htsec.com
（11）西南證券有限責任公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2 號合景國際大廈A 幢
辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2 號合景國際大廈A 幢
法定代表人：蔣輝
電話：023-63786397
傳真：023-63786312
聯(lián)系人：楊卓穎
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
西南證券飛虎網(wǎng)
電話：010-65544888－706
傳真：010-65545030
網(wǎng)址：www.fayhoo.com
（12）聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492062
聯(lián)系人：盛宗凌
客服電話：400-8888-555，0755-25125666
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（13）華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話： 025-84457777
客戶服務電話: 025-84579897
聯(lián)系人：李金龍
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（14）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海浦東陸家嘴東路166號中國保險大廈18樓
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974、68419393-1035
聯(lián)系人：楊盛芳
客服電話：021-68419974
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（15）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
開放式基金咨詢電話：（020）87555888
開放式基金業(yè)務傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（16）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人： 何如
開放式基金咨詢電話：800-810-8868
開放式基金業(yè)務傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
聯(lián)系電話：0755-82130833
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（17）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
開放式基金咨詢電話：021-68865020
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（18）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：010-66568587
傳真：010-66568532
聯(lián)系人：郭京華
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（19）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層
法定代表人：王東明
電話：010-84864818轉63266
傳真：010-84865560
聯(lián)系人：陳忠
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（20）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
辦公地址：蘇州市石路愛河橋路26號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務熱線：0512-96288
網(wǎng)址： www.dwjq.com.cn
（21）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市市南區(qū)東海西路28號
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號
法定代表人：史潔民
電話：0532-5022026
傳真：0532-5022511
聯(lián)系人：丁邵燕
客服電話：0532-96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（22）中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
聯(lián)系電話：0371-5585610
傳真：0371-5585118
客戶服務電話：0371-967218 0371-5585676
開放式基金咨詢電話：0371-5585661
開放式基金業(yè)務傳真：0371-5585661
中原證券網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn
（23）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：鄭國強
開放式基金咨詢電話：0771-5539262
開放式基金業(yè)務傳真：0771-5539033
公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
(24) 世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
電話：0755-83199511
傳真：0755-83199545
聯(lián)系人：章磊
客服電話：0755-83199511
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
(25) 東方證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市鐘山南路318號2號樓
法定代表人：王益民
電話： 021-50367888-3006
傳真： 021-50366868
聯(lián)系人：吳宇
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
(26) 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務電話：021-68823685
網(wǎng)址：www.ebscn.cn
(27) 平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián)系人：余江、莊維佳
電話：0755-82262888 22622287
傳真：0755-82433794
全國統(tǒng)一客戶服務熱線：95511
網(wǎng)址：www.pa18.com
（28）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：021－68604866
聯(lián)系人：張靜
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（29）東北證券有限責任公司
注冊地址：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
開放式基金咨詢電話：（0431）96688－99, （0431）5096733
開放式基金業(yè)務傳真：（0431）5680032
聯(lián)系人：高新宇
網(wǎng)址： www.nesc.cn
（30）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
電話：021-54033888-2919
傳真：021-54038844
聯(lián)系人： 曹曄
客服電話：021-962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（31）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
聯(lián)系人：芮敏祺
客服電話：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
(32)渤海證券有限責任公司
注冊地址：天津市開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯(lián)系人：徐煥強
電話：022-28451861
傳真：022-28451616
客戶服務電話：022-28455588
公司網(wǎng)址：http://www.ewww.com.cn
（33）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
注冊地址：深圳羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場 B座25層
辦公地址：深圳羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場 B座25層
法定代表人：劉學民
電話：0755-25832494
傳真：0755-25831718
聯(lián)系人：王立洲
客服電話：0755-25832583
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(34)金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：金春
客戶服務電話：0755-83025695
公司網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（35）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：王勤
客戶服務電話：96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構：
名稱：銀華基金管理有限公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號報業(yè)大廈十九層
法定代表人：彭越
電話：0755-83516888
傳真：0755-83516968
聯(lián)系人：楊兵
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市金杜律師事務所
住所：北京市朝陽區(qū)光華路1號嘉里中心北樓30層
負責人：王玲
電話：0755-22163307
傳真：0755-22163380
聯(lián)系人：宋萍萍
經(jīng)辦律師：靳慶軍 宋萍萍
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓（即東三辦公樓）
16層
法定代表人：葛明
電話： 010-58153000、0755-25028288
傳真： 010-85188298、0755-25026188
簽章注冊會計師：謝楓、樊淑華
聯(lián)系人：涂珮施
四、基金名稱
銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金
五、基金類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金為平衡型基金，主要通過投資于中國加入WTO后具有競爭優(yōu)勢的上市公司所發(fā)行的股票與國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的債券，在控制風險、確保基金資產(chǎn)良好流動性的前提下，以獲取資本增值收益和現(xiàn)金紅利分配的方式來謀求基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。
七、投資對象及投資范圍
本基金投資的標的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券以及法律法規(guī)允許基金投資的其他金融工具。其中，投資的重點是中國入世后以及在全球經(jīng)濟一體化過程中具有相對競爭優(yōu)勢即總成本領先優(yōu)勢和標新立異優(yōu)勢的上市公司所發(fā)行的股票，這部分投資的比例不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。
八、投資組合原則或策略
基于本基金的投資理念，為實現(xiàn)本基金的投資目標，本基金在構建投資組合過程中將遵循以下主要原則或采取以下主要策略：
●平衡原則：收益與風險平衡；長期收益與短期收益相平衡；在行業(yè)組合、公司組合上體現(xiàn)成長型與價值型平衡配置。
●流動性原則：針對開放式基金贖回特性，在風險控制中將流動性風險控制作為首要原則。
●資產(chǎn)配置比例限制原則：股票投資比例浮動范圍：20-70%；債券投資比例浮動范圍：20-70%；現(xiàn)金留存比例浮動范圍：5-15%；投資證券的資產(chǎn)不低于基金總資產(chǎn)的80%；投資于國債的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%。
●雙十原則：本基金持有一家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%，并按有關規(guī)定履行信息披露義務。
●倉位選擇優(yōu)先策略：基于大盤走勢關系基金投資全局，本基金投資中充分重視對市場趨勢尤其是對股市大盤趨勢的研判，并將由此決定的基金倉位的選擇放在資產(chǎn)配置和投資組合中最優(yōu)先的位置。
●逆向流程策略：資產(chǎn)配置采取自上而下的操作流程，而股票選擇采取自下而上的操作流程。
●動態(tài)組合策略：根據(jù)各種影響因素的變化，及時調(diào)整組合中各種資產(chǎn)的權重，尤其針對政策風險、經(jīng)濟周期風險等系統(tǒng)風險。股票投資組合的系統(tǒng)調(diào)整周期為一年，微調(diào)可根據(jù)實際情況即時進行。
●備選庫策略：基于本基金在股票方面的主要投資對象是中國入市后具有競爭優(yōu)勢上市公司，將專為本基金建立競爭優(yōu)勢股備選庫，股票資產(chǎn)中來自于備選庫中股票的投資權重不低于80%，投資額超過5000萬元的股票必須來自備選庫。
九、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中信標普300指數(shù)×70％＋中信全債指數(shù)×20％＋同業(yè)活期存款利率×10％。
中信標普300包含上海、深圳兩個證券交易所流通市值最大、最具流動性的300只股票并以流通股本加權的股票指數(shù)，是目前中國證券市場中與本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數(shù)。
本基金的股票投資比例范圍為：20-70%，所以本基金加入20%的中信全債指數(shù)和10%的同業(yè)活期存款利率一起構成本基金的業(yè)績比較基準。
十、風險收益特征
本基金注重收益與風險的平衡，不追求高風險下的高收益，將通過控制股票、債券的投資比重來獲取中低風險下的中等收益。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年4月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
項目 項目市值（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 2,333,763,042.89 66.83%
債券 865,821,711.70 24.79%
銀行存款及清算備付金合計 213,846,141.70 6.12%
其他資產(chǎn) 78,646,836.23 2.26%
資產(chǎn)總值 3,492,077,732.52 100.00%
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 81,892,480.00 2.41%
B采掘業(yè) 69,367,512.00 2.04%
C制造業(yè) 944,803,834.83 27.77%
C0食品、飲料 302,354,019.46 8.89%
C1紡織、服裝、皮毛 54,636,355.43 1.61%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化學、塑膠、塑料 222,510,850.35 6.54%
C5電子 53,237,683.22 1.57%
C6金屬、非金屬 61,177,496.55 1.80%
C7機械、設備、儀表 203,692,613.52 5.99%
C8醫(yī)藥、生物制品 47,194,816.30 1.39%
C99其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) 35,205,444.16 1.03%
E建筑業(yè) 103,381,739.04 3.04%
F交通運輸、倉儲業(yè) 64,124,070.00 1.89%
G信息技術業(yè) 93,357,696.10 2.74%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 169,386,677.64 4.98%
I金融、保險業(yè) 623,354,731.53 18.32%
J房地產(chǎn)業(yè) 148,888,857.59 4.38%
K社會服務業(yè) 0.00 0.00%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
M綜合類 0.00 0.00%
合計 2,333,763,042.89 68.60%
（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600030 中信證券 5,225,541 224,855,029.23 6.61%
2 600016 民生銀行 11,200,000 139,328,000.00 4.10%
3 600150 滬東重機 1,655,138 135,638,559.10 3.99%
4 600309 煙臺萬華 3,882,520 132,005,680.00 3.88%
5 000858 五糧液 4,055,900 105,818,431.00 3.11%
6 002024 蘇寧電器 1,647,600 105,446,400.00 3.10%
7 000063 中興通訊 2,126,599 93,357,696.10 2.74%
8 000829 天音控股 2,057,600 81,892,480.00 2.41%
9 600675 中華企業(yè) 6,200,000 80,042,000.00 2.35%
10 600519 貴州茅臺 801,601 75,751,294.50 2.23%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券類別 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 國家債券 516,110,365.70 15.17%
2 金融債券 199,882,200.00 5.88%
其中：政策性金融債 199,882,200.00 5.88%
3 可轉換債券 142,029,146.00 4.18%
4 企業(yè)債券 7,800,000.00 0.23%
合計 865,821,711.70 25.45%
（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 02國債⒁ 251,652,472.50 7.40%
2 06進出05 199,882,200.00 5.88%
3 20國債⑽ 173,916,900.00 5.11%
4 招商轉債 142,029,146.00 4.18%
5 21國債⑶ 60,522,000.00 1.78%
（六）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內(nèi)未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)也未到受到公開譴責、處罰。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)的構成
單位：元
項目 金額
交易保證金 2,355,148.35
應收證券清算款 63,422,288.06
應收利息 10,528,812.02
應收申購款 2,340,587.80
合計 78,646,836.23
4、報告期末處于轉股期的可轉換債券明細
債券代碼 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
125024 招商轉債 142,029,146.00 4.18%
5、本報告期內(nèi)本基金未主動投資權證，報告期末本基金未持有權證。
6、本報告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③
2002.11.13-02.12.31 0.13% 0.01% -5.54%
2003年 15.51% 0.88% 2.39%
2004年 -0.02% 0.98% -9.04%
2005年 8.93% 0.88% -3.52%
2006年 93.53% 1.05% 76.85%
自基金合同生效起至
2007年3月31日 186.98% 1.01% 100.18%
================續(xù)上表=========================
業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2002.11.13-02.12.31 0.87% 5.67% -0.86%
2003年 0.77% 13.12% 0.11%
2004年 0.91% 9.02% 0.07%
2005年 0.93% 12.45% -0.05%
2006年 0.98% 16.68% 0.07%
自基金合同生效起至
2007年3月31日 1.00% 86.74% 0.01%
2004年11月10日本基金的業(yè)績比較基準經(jīng)與托管行協(xié)商后由"國泰君安指數(shù)"變更為"中信標普300指數(shù)×70％＋中信全債指數(shù)×20％＋同業(yè)活期存款利率×10％"。變更的原因主要是根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》及編報規(guī)則第2號<基金凈值表現(xiàn)的編制及披露>規(guī)定：基金業(yè)績比較基準所采用的指數(shù)應當是市場公開披露的指數(shù)。而"國泰君安指數(shù)"不是市場公開披露的指數(shù)。同時"國泰君安指數(shù)"只是針對股票投資的比較基準，所以繼續(xù)使用"國泰君安指數(shù)"已不符合信息披露的要求。該業(yè)績比較基準變更已報中國證監(jiān)會備案。
十三、基金費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.投資交易費用；
4.基金信息披露費用；
5.基金份額持有人大會費用；
6.與基金相關的會計師費和律師費；
7.按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的基金管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5％年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5％÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費由基金管理人計算，每日計提，按月支付。經(jīng)基金托管人復核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25％年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費由基金管理人計算，每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.本條第（一）款第3至第7項費用由基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（二）與基金銷售有關的費用
1.申購和贖回費
申購費率：本基金采用前端收費和后端收費兩種形式收取銷售費用，對于申購金額為1000萬元以上（含1000萬元）的前端申購申請，固定收取1500元申購費。前端申購費率按申購金額的大小分為三檔，最高不超過1.5%，對于申購金額為1000萬元以上（含1000萬元）的申購申請，由1.0%的申購費率變更為固定收取1500元申購費。該項費率變更于本更新招募說明書公告之日起三個工作日后開始實施。具體如下表所示：
申購金額 申購費率
申購金額（M）≥1,000萬 固定收取1500元申購費
100萬≤申購金額（M）＜1,000萬 申購費率1.2%
申購金額（M）＜100萬 申購費率1.5%
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場情況制定促銷計劃，在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購費率。
后端申購費率是指投資人在申購時不用支付申購費，而在贖回時支付。基金份額持有年限越長，申購費率就越低，直至為零，具體如下表所示：
持有期 后端申購費率
不足一年 申購費率1.80%
滿1年不滿2年 申購費率1.60%
滿2年不足3年 申購費率1.00%
滿3年不滿5年 申購費率0.50%
5年以上 申購費率0.00%
贖回費率：贖回費率隨持有期的增加而遞減：
持有期 贖回費率
1天-365天 贖回費率0.5%
366天-730天 贖回費率0.20%
731天(含)以上 贖回費率0%
基金的贖回費由贖回人承擔，贖回費的25%歸入基金資產(chǎn)，余額為注冊登記費、其他手續(xù)費。
2.轉換費用
（1）基金轉換時所需要的費用由轉出基金贖回費用及本公司根據(jù)公平合理原則所確定的轉換費用構成。
（2）轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。
（3）轉入基金時,原則上從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取確定的轉換費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取轉換費用。本公司在不同基金間設置固定的轉換費率。
不同轉換方向的轉換費率設置以基金管理人的相關公告為準。
3.基金管理人可以調(diào)整申購費率、贖回費率和轉換費率，最新的申購費率、贖回費率和轉換費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
4.申購費用與贖回費用的計算方式
（1）前端申購費用的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額-凈申購金額
（2）后端申購費用的計算
后端申購費 ＝ 贖回份額×T日基金份額凈值× 對應的后端申購費費率
（3）贖回費用的計算
贖回費用=贖回份額 × T日基金份額凈值×贖回費率
5．轉換費的計算方式
前端收費
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金T日基金份額凈值
轉出基金贖回費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入金額＝轉出金額 - 轉出基金贖回費用
轉換費用= 轉入金額/（1+轉換費率）×轉換費率
凈轉入金額 = 轉入金額 -轉換費用
凈轉入份額 = 凈轉入金額÷轉入基金T日基金份額凈值
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
十四、對招募說明書更新部分的說明
銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，對基金管理人于2006年12月28日刊登的本基金原更新招募說明書進行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金成立后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新，主要更新內(nèi)容如下：
1．在"三、基金管理人"部分，更新了本公司部門設置及監(jiān)事會、投資決策委員會組成人員的資料。因工作需要，經(jīng)銀華基金管理有限公司董事會批準，決定蔣伯龍先生不再擔任"銀華優(yōu)勢企業(yè)證券投資基金"基金經(jīng)理，本基金原雙基金經(jīng)理之一陳勤先生獨立擔任本基金基金經(jīng)理。蔣伯龍先生繼續(xù)擔任"銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型證券投資基金"和"銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金"基金經(jīng)理。上述事項已按有關規(guī)定報深圳證監(jiān)局備案，并于2007年5月19日公告。
2．在"四、基金的托管人"部分，更新了基金托管人的業(yè)務資料。
3．在"五、相關服務機構"部分，對北京市金杜律師事務所和安永華明會計師事務所的部分信息進行了更新。增加深圳市商業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、中信金通證券有限責任公司為代銷機構。原代銷機構中國銀河證券有限責任公司變更為中國銀河證券股份有限公司。更新了部分相關服務機構的資料。
4. 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會基金部通知[2007]10號《關于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認（申）購費用及認（申）購份額計算方法有關問題的通知》的規(guī)定，經(jīng)本基金管理人與托管人協(xié)商一致，自2007年5月29日起將本基金前端申購費的計算方法由內(nèi)扣法調(diào)整為外扣法，該事項已于2007年5月29日公告。相應更新了本更新招募書第六條"基金的申購、贖回和轉換"第（八）款"申購份額、贖回金額和轉入份額的計算方式"第1項"申購份額的計算"中的"（1）前端收費申購"的規(guī)定、第十三條"基金的費用與稅收"第（二）款"與基金銷售有關的費用"第4項"申購費用與贖回費用的計算方式"中的"（1）前端申購費用的計算"的規(guī)定。
5．根據(jù)本基金2007年6月8日《銀華基金管理有限公司調(diào)整及開通旗下基金轉換業(yè)務的公告》，對"六、基金的申購、贖回和轉換"和"十三、基金的費用與稅收"的基金轉換內(nèi)容進行了更新。本基金已開通與本公司旗下銀華保本增值證券投資基金、銀華-道瓊斯88精選證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型證券投資基金、銀華富裕主題證券投資基金之間的轉換。
6． 在"八、基金的投資"部分，更新了最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
7. 在"九、基金的業(yè)績"部分，更新了自基金合同生效至2007年3月31日每個完整會計年度和基金合同生效至2007年3月31的基金投資業(yè)績。
8. 增加了"二十一、其他應披露事項"，列出了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。
9. 對部分表述進行了更新。
十五、簽署日期
本招募說明書（更新）于2007年6月28日簽署。
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