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長(zhǎng)源電力(000966)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查情況及整改措施的報(bào)告

http://www.sina.com.cn 2007年06月21日 10:48 中國(guó)證券網(wǎng)
國(guó)電長(zhǎng)源電力股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查情況及整改措施的報(bào)告

湖北證監(jiān)局：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，我公司將治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況和整改措施報(bào)告如下：
一、公司基本情況、股東狀況
(一)公司的發(fā)展沿革、目前基本情況
公司是于1995年2月經(jīng)湖北省人民政府同意以湖北省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)鄂改生[1995]12號(hào)文批準(zhǔn)，以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，主要發(fā)起人為湖北省電力公司、湖北省電力開發(fā)公司、中國(guó)建設(shè)銀行湖北省分行直屬支行(原名為中國(guó)人民建設(shè)銀行湖北省信托投資公司)、中國(guó)工商銀行湖北省分行直屬支行(原名為中國(guó)工商銀行湖北省信托投資公司)、華中電力集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司(原名為中國(guó)華中電力集團(tuán)財(cái)務(wù)股份有限公司)、華中電力開發(fā)公司、東風(fēng)汽車公司等7家國(guó)有大中型企業(yè)，公司成立時(shí)名稱為湖北長(zhǎng)源電力發(fā)展股份有限公司，注冊(cè)資本為10,800萬元。1996年5月，公司新增資本金人民幣11,045.17萬元，股本總額變?yōu)槿嗣駧?1,845.17萬股。
2000年2月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[1999]138號(hào)文批準(zhǔn)，公司采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股9,000萬股，并于2000年3月在深圳證券交易所掛牌交易。公司股票公開發(fā)行后，總股本增至30,845.17萬股。2001年5月，公司實(shí)施每10股轉(zhuǎn)增2股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，轉(zhuǎn)增股本后，公司股本總額變化為37,014.20萬股，其中上市流通股10,800萬股。
2003年底，國(guó)家對(duì)電力體制實(shí)施重大改革，湖北電力公司和華中電力開發(fā)公司所持本公司股權(quán)以行政劃撥的方式轉(zhuǎn)讓給中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)電集團(tuán)”），公司也于2004年6月更名為國(guó)電長(zhǎng)源電力股份有限公司。
公司現(xiàn)有4個(gè)全資電廠，7個(gè)控股子公司，2個(gè)參股公司，可控裝機(jī)容量308萬千瓦。2006年度，公司發(fā)電量105.44億千瓦時(shí)，資產(chǎn)總額921231.02萬元，負(fù)債總額754298.28萬元，股東權(quán)益88904.07萬元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)15376.13萬元，凈利潤(rùn)6241.11萬元。
（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條
（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司的影響2006年7月，公司完成了股權(quán)分置改革，其股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了一定的變化，具體情況如下：
股份類型 股東名稱 股份數(shù)（萬股） 比例
有限售條件流通股 22,,440.95 60.63%
其中：國(guó)家股 中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 11,922.07 32.21%
湖北省電力開發(fā)公司 5,946.26 16.06%
武漢銀廈房地產(chǎn)綜合發(fā)展公司 1,725.30 4.66%
國(guó)有法人股 東風(fēng)汽車公司 162.26 0.44%
武漢建銀房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 169.45 0.46%
湖北民源電力實(shí)業(yè)發(fā)展 953.02 2.57%
有限責(zé)任公司
法人股 上海證大投資管理有限公司 1,519.91 4.11%
湖北友寧建筑裝飾工程有限公司 35.94 0.10%
自然人持股 6.75 0.02%
無限售條件流通股 14,573.25 39.37%
其中：人民幣普通股 14,573.25 39.37%
股份合計(jì) 37,014.20 100.00%
國(guó)電集團(tuán)是公司的控股股東，成立于2002年12月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在原國(guó)家電力公司部分企事業(yè)單位基礎(chǔ)上組建的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，為五大全國(guó)性發(fā)電企業(yè)集團(tuán)之一。法定代表人周大兵，注冊(cè)資本120億元，注冊(cè)地北京市西城區(qū)阜成門北大街6-8號(hào)，主要從事電源的開發(fā)、投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理，組織電力（熱力）生產(chǎn)和銷售等方面的業(yè)務(wù)。截至2006年底，國(guó)電集團(tuán)擁有3個(gè)全資企業(yè)、25個(gè)內(nèi)部核算單位、65個(gè)控股企業(yè)和12個(gè)參股企業(yè)，可控裝機(jī)容量為4445萬千瓦，資產(chǎn)總額1880億元。
公司自成為國(guó)電集團(tuán)的控股子公司以來，國(guó)電集團(tuán)以其產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和優(yōu)質(zhì)發(fā)電資產(chǎn)給予了公司很大的支持，使公司的資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力有了很大提高。
（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象？
國(guó)電集團(tuán)除控股本公司以外，還控股另一家上市公司“國(guó)電電力”（代碼600795）。本公司定位于華中電力市場(chǎng)，和“國(guó)電電力”不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問題。
本公司是國(guó)電集團(tuán)在華中區(qū)域唯一的上市公司，是國(guó)電集團(tuán)與資本市場(chǎng)聯(lián)接的紐帶和體現(xiàn)市場(chǎng)形象的窗口。國(guó)電集團(tuán)歷來對(duì)公司抱著積極支持的態(tài)度，是公司發(fā)展的后盾和依托。
在國(guó)電集團(tuán)的支持下，公司實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展。
（五）機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響
公司的機(jī)構(gòu)投資者持有公司的流通股股份，機(jī)構(gòu)投資者及其持股數(shù)量是時(shí)常變動(dòng)的，其進(jìn)出對(duì)公司股票價(jià)格會(huì)造成一定影響，對(duì)其他方面無影響。
（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（2006 年修訂）》予以修改完善？
《公司章程》根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)的修訂和公司情況的變動(dòng)，依照法定程序進(jìn)行修改。2007年公司依照《上市公司章程指引（2006年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司股票上市規(guī)則（2006 年修訂）》等法規(guī)進(jìn)行了修改完善。
二、公司規(guī)范運(yùn)作情況：
（一）股東大會(huì)
1、股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？
公司股東大會(huì)由董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)主持召開。股東大會(huì)由董事會(huì)秘書報(bào)告會(huì)議資格審查情況并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說明，由公司各相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作提案報(bào)告。對(duì)提案報(bào)告表決的監(jiān)票和計(jì)票由1名監(jiān)事、1名見證律師和2名股東代表進(jìn)行，由董事會(huì)秘書宣布表決結(jié)果，最后由董事長(zhǎng)宣讀大會(huì)決議。如參會(huì)股東無異議，則由各董事在決議上簽名，正式形成決議。湖北松之盛律師事務(wù)所對(duì)大會(huì)作見證并發(fā)表法律意見書。故股東大會(huì)的召集、召開程序符合各相關(guān)規(guī)定。
2、股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定？
公司召開股東大會(huì)的提案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，即隨董事會(huì)決議公告于會(huì)議召開的20天前在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和深交所網(wǎng)站刊登召開股東大會(huì)的通知。如股東大會(huì)審議表決的事項(xiàng)需以網(wǎng)絡(luò)投票的方式進(jìn)行，則在股東大會(huì)召開前還要發(fā)布召開股東大會(huì)的提示性公告。
股東大會(huì)的授權(quán)分為兩類；非流通股股東的授權(quán)由股東單位出具加蓋法人公章并由授托人簽名的授權(quán)委托書，流通股股東由股東本人出具授權(quán)委托書，并由委托人和受托人簽名。
3、股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)？
公司股東大會(huì)提案的審議按照充分發(fā)表意見的原則，在各項(xiàng)提案宣讀完畢后由參會(huì)股東、董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行審議，充分表達(dá)自己的意愿。大會(huì)主持人或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)股東的提問均給予答復(fù)，充分保證了中小股東的話語權(quán)。
4、有無應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開的臨時(shí)股東大會(huì)，有無應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開股東大會(huì)？
公司無單獨(dú)持有或合并持有公司有表決權(quán)10%以上的股東和監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況。
5、是否有單獨(dú)或合并持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？
公司無單獨(dú)或合并持有公司3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。
6、股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露？
公司股東大會(huì)的記錄完整，內(nèi)容包括：大會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、出席及列席人員、會(huì)議主持人、記錄人，會(huì)議資格審查情況、各提案主要內(nèi)容及審議發(fā)言要點(diǎn)，大會(huì)表決及決議情況等，并由參會(huì)董事簽名。股東大會(huì)記錄根據(jù)公司章程和股東大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，由董事會(huì)保存，各次股東大會(huì)的記錄都被完整安全地保存。
股東大會(huì)決議按規(guī)定時(shí)間及時(shí)披露。
7、公司是否有重大事項(xiàng)繞過股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？
公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過后，再提交股東大會(huì)審議。無繞過股東大會(huì)或先實(shí)施后審議的情況。
8、公司召開股東大會(huì)是否存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形？
公司召開股東大會(huì)的各項(xiàng)相關(guān)工作均嚴(yán)格按照各相關(guān)法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行，無違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形。
（二）董事會(huì)
1、公司是否制定有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則？
公司制訂了《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》等內(nèi)部規(guī)則，并于 2007年根據(jù)新修訂的有關(guān)法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行了修改。
2、公司董事會(huì)的構(gòu)成與來源情況？
公司董事會(huì)由15名董事構(gòu)成，其中獨(dú)立董事5名，由控股股東推薦的董事4名，由其他法人股東推薦的董事6名。
3、董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形？
公司董事長(zhǎng)劉彭齡，曾任一○五發(fā)電廠廠長(zhǎng)、馬頭發(fā)電廠廠長(zhǎng)、河北省電力局（公司）副局長(zhǎng)、天津電力局（公司）副局長(zhǎng)、電力工業(yè)部辦公廳副主任、國(guó)家電力公司辦公廳副主任、河北省電力公司總經(jīng)理。現(xiàn)任國(guó)電集團(tuán)副總經(jīng)理。
公司董事長(zhǎng)受上級(jí)主管部門及公司股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。
4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國(guó)有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序？
公司全體董事的任職資格和任免均按照《公司法》、《上市公司股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，符合法定程序。
5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況？
公司全體董事都勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮作用，按要求參加董事會(huì)會(huì)議，在會(huì)上積極發(fā)言，以對(duì)公司和投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度表明自己的觀點(diǎn)。在董事會(huì)閉會(huì)期間，積極開展董事會(huì)的其它工作，深入調(diào)查研究，支持董事會(huì)的建設(shè)。
6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何？
公司董事基本上都是大學(xué)或大學(xué)以上文化，多年從事行政和經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)工作，具有豐富的管理和行業(yè)專門知識(shí)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。公司董事會(huì)成員除獨(dú)立董事外，其他董事無明確分工。
在重大事項(xiàng)決案及投資方面都能很好地發(fā)揮專業(yè)作用，在審議和決策各重大事項(xiàng)時(shí)從專業(yè)的角度提出意見和建議。
7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)？
公司15名董事中有兼職董事2名，即董事兼總經(jīng)理、董事兼黨組書記。此兼職有利于公司董事會(huì)工作與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作及黨務(wù)工作的有機(jī)結(jié)合。特別是董事兼總經(jīng)理，能夠使董事會(huì)的各項(xiàng)要求和決議直接貫徹落實(shí)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之中，而不存在利益沖突。
8、董事會(huì)的召集及召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？
公司董事會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)主持召開。公司董事會(huì)會(huì)議在會(huì)議通知發(fā)出后即按時(shí)召開，召開程序按法定程序進(jìn)行，各項(xiàng)提案在會(huì)議上充分討論，并對(duì)提案進(jìn)行表決。
由2名監(jiān)事?lián)伪O(jiān)票計(jì)票員，由董事會(huì)秘書宣布表決結(jié)果，由董事長(zhǎng)宣讀會(huì)議決議。
9、董事會(huì)的通知時(shí)間，授權(quán)委托等是否符合規(guī)定？
召開會(huì)議的通知及會(huì)議內(nèi)容由證券融資法律部在會(huì)議召開的10天以前以傳真或送達(dá)的方式發(fā)出。如有董事不能出席會(huì)議，則由該董事書面委托其他董事出席并代為行使表決權(quán)，如是獨(dú)立董事則委托其他獨(dú)立董事出席和表決。董事會(huì)的通知時(shí)間及授權(quán)委托符合規(guī)定。
10、董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況？
公司董事會(huì)下設(shè)了戰(zhàn)略委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)，提名委員會(huì)及薪酬與考核委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事和經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和選擇程序向董事會(huì)提出建議。薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。
公司董事會(huì)下設(shè)的各委員會(huì)在運(yùn)作上還需進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)，在發(fā)揮作用方面也還有待進(jìn)一步提高。
11、董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露？
公司董事會(huì)會(huì)議記錄包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、列席人員、會(huì)議主持人、記錄人，會(huì)議各項(xiàng)議題的主要內(nèi)容及審議發(fā)言要點(diǎn)，對(duì)各提案的表決和決議情況，并有董事簽名。會(huì)議記錄由董事會(huì)安全保存，會(huì)議決議的披露內(nèi)容充分，披露時(shí)間及時(shí)。
12、董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況？
公司董事會(huì)決議由出席會(huì)議的董事簽字。本人雖未能親自出席但書面委托其他董事出席會(huì)議的，由受托人代為簽字。除此之外無他人代為簽字的情況。
13、董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況？
董事會(huì)決議如實(shí)反映各項(xiàng)提案的表決情況，未被篡改。
14、獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用？
公司獨(dú)立董事能認(rèn)真履行監(jiān)督咨詢作用。獨(dú)立董事對(duì)公司的每次重大事項(xiàng)都認(rèn)真閱讀相關(guān)材料，認(rèn)真作審議發(fā)言，對(duì)有疑問的地方一一詢問清楚，對(duì)審議的重大事項(xiàng)從專業(yè)的角度提出意見或建議，并發(fā)表書面獨(dú)立意見。
15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等影響？
公司獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)重大事項(xiàng)獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意見，未受到主要股東或?qū)嶋H控制人的影響。
16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障。是否到相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合？
公司獨(dú)立董事履行職責(zé)能得到充分保障，在需要時(shí)能得到各相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門、各相關(guān)人員的的配合。
17、是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理？
公司未發(fā)生獨(dú)立董事無正當(dāng)理由被免職的情形。
18、獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況？
公司獨(dú)立董事的工作時(shí)間都安排得比較恰當(dāng)，均沒有連續(xù)3次不能親自出席會(huì)議的情況。
19、董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何？
公司董事會(huì)秘書同時(shí)兼任副總經(jīng)理，是公司高管人員，能認(rèn)真履行職責(zé)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、信息披露及公司規(guī)范等按法律法規(guī)進(jìn)行，努力當(dāng)好公司領(lǐng)導(dǎo)的助手和參謀，積極做好與投資者溝通、與監(jiān)管部門和其他上級(jí)部門的聯(lián)系、公司內(nèi)部部門的協(xié)調(diào)、公司規(guī)章制度建設(shè)等日常工作，不斷提高董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)的工作水平和效率。
20、股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該權(quán)限是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督？
公司股東大會(huì)和董事會(huì)按照深交所上市規(guī)則的要求進(jìn)行投資權(quán)限的劃分，股東大會(huì)的投資職權(quán)不通過授權(quán)的形式由董事會(huì)代為行使。公司各項(xiàng)投資權(quán)限均得到監(jiān)管部門和公司監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。
（三）監(jiān)事會(huì)
1、公司是否制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類似制度？
公司制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定？
公司監(jiān)事會(huì)由6人構(gòu)成，其中由控股股東推薦的1人，由其他股東單位推薦的3人，公司職工監(jiān)事2名，職工監(jiān)事由公司職工代表會(huì)選舉或更換，符合有關(guān)規(guī)定。
3、監(jiān)事的任職資格、任免情況？
公司監(jiān)事的任職資格按照《公司法》、《上市公司股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等規(guī)定執(zhí)行。職工監(jiān)事由公司職工代表會(huì)任免，其余監(jiān)事由股東大會(huì)任免。
4、監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？
公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)召集，由監(jiān)事會(huì)主席主持。會(huì)議按照“宣布會(huì)議開始，作提案報(bào)告，進(jìn)行審議發(fā)言，推選監(jiān)計(jì)票人，投票表決、宣布表決結(jié)果、宣讀決議、散會(huì)”的程序進(jìn)行，符合有關(guān)規(guī)定。
5、監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等事項(xiàng)是否符合相關(guān)規(guī)定？
監(jiān)事會(huì)議的通知根據(jù)《上市公司股票上市規(guī)則》以及《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，在會(huì)議召開10天以前以傳真或書面送達(dá)的方式發(fā)出，并在通知中要求如有監(jiān)事不能親自出席會(huì)議，則以書面形式委托其他監(jiān)事出席并代為行使表決權(quán)。以上事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。
6、監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為？
公司監(jiān)事會(huì)近3年來無否決董事會(huì)決議的情形，未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告有不實(shí)之處，未發(fā)現(xiàn)公司董事及其他高管人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為。
7、監(jiān)事會(huì)議記錄是否完整，保存是否安全，會(huì)議決議披露是否充分及時(shí)披露？
公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的記錄完整，包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、會(huì)議主持、記錄人員，提案主要內(nèi)容及審議發(fā)言要點(diǎn)、監(jiān)計(jì)票人員、表決結(jié)果、決議主要內(nèi)容及參會(huì)監(jiān)事簽名。會(huì)議記錄由董事會(huì)安全保存。
會(huì)議決議內(nèi)容充分，并按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。
8、在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)？
公司監(jiān)事會(huì)在日常工作中勤勉盡責(zé)，一是配合公司紀(jì)檢工作對(duì)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行遵紀(jì)守法方面的教育和檢查監(jiān)督；二是根據(jù)各項(xiàng)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章對(duì)公司及董事、監(jiān)事及高管人員行為規(guī)范進(jìn)行檢查監(jiān)督；三是對(duì)公司和各子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的財(cái)務(wù)和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（四）經(jīng)理層
1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度？
公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》。
2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制？
公司在用人機(jī)制上堅(jiān)持公開招聘、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，形成了合理的選聘機(jī)制。
3、總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來自股東單位？
總經(jīng)理簡(jiǎn)歷：
湯方輝，曾任貴溪電廠勞動(dòng)服務(wù)公司經(jīng)理、江西豐城發(fā)電有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、江西萬安發(fā)電廠廠長(zhǎng)、國(guó)電長(zhǎng)源嘉里黃金埠發(fā)電有限責(zé)任公司總經(jīng)理、國(guó)電華中分公司副總經(jīng)理、黨組成員兼國(guó)電黃金埠發(fā)電有限責(zé)任公司總經(jīng)理、國(guó)電黃金埠發(fā)電廠籌建處臨時(shí)黨總支委員、書記。
總經(jīng)理湯方輝同時(shí)兼公司董事，系由國(guó)電集團(tuán)推薦出任。
4、經(jīng)理層是否能對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制？
公司經(jīng)理層各成員有長(zhǎng)期的行政管理和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，有較高的領(lǐng)導(dǎo)水平和專業(yè)水平，有很強(qiáng)的責(zé)任感，有求真務(wù)實(shí)、深入調(diào)查的工作作風(fēng)，能對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制。
5、經(jīng)理層在任職期間能否保持穩(wěn)定性？
公司經(jīng)理層在任職期間能保持穩(wěn)定性。
6、經(jīng)理層是否有任期目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施？
公司建立了經(jīng)理層年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，并制定了一定的獎(jiǎng)懲措施。公司最近一年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況較好，各項(xiàng)主要指標(biāo)都完成或超額完成計(jì)劃，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展穩(wěn)定。
7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向？
公司經(jīng)理層嚴(yán)格在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，沒有越權(quán)行為。董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”的傾向。
8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確？
經(jīng)理層內(nèi)部問責(zé)機(jī)制主要表現(xiàn)在經(jīng)理層人員的年終述職和民主評(píng)議上。公司經(jīng)理層每年向公司董事會(huì)報(bào)告工作，接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的檢查，接受公司職工代表的評(píng)議。管理人員分工明確，均有各自的職責(zé)范和權(quán)限。
9、經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠(chéng)信義務(wù)的，其行為是否得到懲處？
經(jīng)理層等高管人員均能認(rèn)真履行職務(wù)，維護(hù)公司全體股東的最大利益。
10、過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施？
過去3年存在董事買入本公司股票的情況，對(duì)于此類情況，公司及時(shí)向交易所報(bào)告，并按照交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)人員所持股票進(jìn)行凍結(jié)。
（五）公司內(nèi)部控制情況
1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行？
公司自成立以來就逐步建立和完善了各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，并根據(jù)公司實(shí)際情況和各有關(guān)法規(guī)，規(guī)章的變動(dòng)情況進(jìn)行了修改。目前公司內(nèi)部控制管理制度主要包括公司“三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）工作，獨(dú)立董事工作，財(cái)務(wù)工作，行政部門工作，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面。
這些內(nèi)部管理制度得到了有效地貫徹執(zhí)行。
2、公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全？
公司的會(huì)計(jì)核算體系，按照《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，建立從各子公司到公司本部，逐級(jí)核算匯總的會(huì)計(jì)核算體系，能保證公司會(huì)計(jì)核算真實(shí)和完整。
3、公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行？
公司財(cái)務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能得到有效執(zhí)行。
4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況？
公司建立了關(guān)于公章、印鑒的管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。
5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性？
公司根據(jù)自己的實(shí)際情況建立內(nèi)部管理制度，保持在制度建設(shè)上的獨(dú)立性，不受控股股東的影響。
6、公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有何影響？
公司各子公司分散在武漢、荊門、漢川、沙市、十堰、恩施等不同地方，所以公司的注冊(cè)地址、辦公地址和資產(chǎn)不在同一地區(qū)。該情況對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)沒有影響。
7、公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)？
公司通過現(xiàn)代化的聯(lián)系方式、公司的內(nèi)部控制管理制度、公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的基層調(diào)查有效地控制全公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。
8、公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)？
公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范主要從四方面做好工作，一是建立信息渠道，掌握市場(chǎng)情況，分析各種因素的變化，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)提前作好準(zhǔn)備；二是做好投資項(xiàng)目的調(diào)研和分析論證，確保投資項(xiàng)目的安全；三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力；四是逐步擴(kuò)大公司資產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)和盈利水平，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。對(duì)突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)主要是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做好生產(chǎn)調(diào)度，根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況采取相應(yīng)措施。
9、公司是否設(shè)立審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效？
公司制定了《內(nèi)審制度》，并配備專職內(nèi)審人員負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核，內(nèi)控體制完備有效。
10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對(duì)保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何？
公司設(shè)立了專職法律部門——證券融資法律部，協(xié)同公司聘請(qǐng)的常年法律顧問開展這方面的工作。公司對(duì)外簽訂的合同根據(jù)情況由公司法律顧問審閱，提出意見或建議，從而確保公司合法經(jīng)營(yíng)。
11、審計(jì)師是否出具過《管理建議書》，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)價(jià)，公司整改情況如何？
審計(jì)師未出具過《管理建議書》。通過自查，公司的內(nèi)部控制基本完備，較適應(yīng)公司的具體情況，有較強(qiáng)的可操作性，制度的執(zhí)行情況與其制定的規(guī)章制度是基本吻合的。
12、公司是否制定募集資金的管理制度？
公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)規(guī)定制定了《募集資金使用與管理制度》。
13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益？
公司前次募集資金是2000年，主要用于基建和還貸，基本達(dá)到預(yù)期效果。2007年在公司申請(qǐng)非公開發(fā)行期間，岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了《前次募集資金使用情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》。
14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)？
公司前次募集資金共54900萬元，扣除支付發(fā)行費(fèi)用1792萬元，實(shí)際募得資金53108萬元。
原計(jì)劃投入到湖北荊門熱電廠的14610.31萬元由于多方面的原因改作增資擴(kuò)股湖北長(zhǎng)源第一發(fā)電有限責(zé)任公司及補(bǔ)充生產(chǎn)流動(dòng)資金。其余均按募集資金計(jì)劃使用。
募集資金投向的變更得到董事會(huì)和股東大會(huì)的通過，程序符合相關(guān)規(guī)定，并得到上述《前次募集資金使用情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》的認(rèn)可。
15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制？
自 2006年起，大股東國(guó)電集團(tuán)及其附屬企業(yè)無占用公司資產(chǎn)的情況，更無侵害公司利益的情況。國(guó)電集團(tuán)多次公開表示，將一如始既往地支持長(zhǎng)源電力的發(fā)展，所以不會(huì)有侵害公司利益的行為發(fā)生。
三、公司獨(dú)立情況
1、公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職？
公司董事長(zhǎng)在國(guó)電集團(tuán)擔(dān)任副總經(jīng)理職務(wù)。其余高管人員未在股東單位及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任職務(wù)。
2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工？
公司根據(jù)自己的實(shí)際情況自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和員工，不受控股股東的影響。
3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形？
公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，采購銷售、人事等部門具有獨(dú)立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。
4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況？
公司發(fā)起人均以貨幣資金認(rèn)繳公司股份，并于1995年經(jīng)武漢中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所《驗(yàn)資報(bào)告》確認(rèn)。
5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東？
公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所屬本公司所有，獨(dú)立于大股東。公司所屬荊門電廠、沙市電廠、南河電廠土地使用權(quán)屬大股東國(guó)電集團(tuán)所有，公司向其租賃使用。
6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立？
公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施保持著完整、獨(dú)立的狀態(tài)。
7、公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東？
公司有自己獨(dú)立的注冊(cè)商標(biāo)，有獨(dú)立的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)。
8、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何？
公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)會(huì)部門，獨(dú)立履行部門職責(zé)，進(jìn)行獨(dú)立核算。
9、公司采購和銷售的獨(dú)立性如何？
公司有獨(dú)立的燃料采購部門和市場(chǎng)營(yíng)銷部門，根據(jù)公司的實(shí)際情況進(jìn)行采購和銷售活動(dòng)。
10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響？
公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)單位沒有資產(chǎn)委托的情形。
11、公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性影響如何？
公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)單位不存在任何依賴性。
12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？
公司與控股股東的控股及參股的部分企業(yè)雖同屬電力行業(yè)，但在目前的市場(chǎng)環(huán)境和電力管理體制下，屬于同業(yè)不競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。
13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序？
公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位沒有日常關(guān)聯(lián)交易，以往年度公司與控股股東有過共同投資的關(guān)聯(lián)交易，此類關(guān)聯(lián)交易均經(jīng)過了公司董事會(huì)和股東大會(huì)的審議通過，程序符合相關(guān)規(guī)定。
14、關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響？
公司目前在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的無關(guān)聯(lián)交易。
15、公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)？
公司業(yè)務(wù)不存在對(duì)主要交易對(duì)象的依賴。
16、公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東？
公司各重大事項(xiàng)均由董事會(huì)或股東大會(huì)決策，其余非重大事項(xiàng)均由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)決策，獨(dú)立于控股股東。
四、公司透明度情況
1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行？
公司按照《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司股票上市規(guī)則》等規(guī)定由董事會(huì)秘書和證券融資法律部負(fù)責(zé)信息披露工作，確保信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。
2、公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除？
公司將定期報(bào)告的有關(guān)規(guī)定發(fā)給各相關(guān)部門，做好定期報(bào)告工作安排，將定期報(bào)告中的各部份內(nèi)容分解到各部門，并要求各子公司做好年終財(cái)務(wù)決算工作。各子公司將本單位的財(cái)務(wù)決算報(bào)告及各部門提供的材料提供給證券融資法律部和財(cái)務(wù)部，由證券融資法律部和財(cái)務(wù)部根據(jù)定期報(bào)告的內(nèi)容與格式要求，形成定期告初稿，經(jīng)董事會(huì)審議通過后進(jìn)行披露。公司的定期報(bào)告都能按預(yù)約的時(shí)間披露，無推遲情況。
年度報(bào)告經(jīng)岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告。
3、上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何？
公司實(shí)行信息披露呈遞單制度，要求各部門和各子公司及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)，公司董事會(huì)對(duì)獲得的重大事項(xiàng)信息進(jìn)行核實(shí)后，與信息披露的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行對(duì)照，如符合披露標(biāo)準(zhǔn)，則立即起草公告，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱后，按規(guī)定程序進(jìn)行披露。重大事項(xiàng)如需董事會(huì)或股東大會(huì)審議，則提交董事會(huì)或股東大會(huì)。
4、董事會(huì)秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障？
公司董事會(huì)秘書權(quán)限按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司董事會(huì)及各部門大力支持董事會(huì)秘書的工作，董事會(huì)秘書的知情權(quán)和信息披露建議權(quán)得到了保障。
5、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為？
公司的信息披露保密機(jī)制完善，無泄露事件或內(nèi)幕交易行為。
6、是否發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況？
公司曾發(fā)生過“打補(bǔ)丁”情況，主要是由于工作失誤，將第二大股東涉及定向增發(fā)議案所投回避表決票計(jì)入同意股數(shù)中。防止措施是工作細(xì)心，做好核對(duì)工作。
7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改？
公司近年來接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)生因信息披露不規(guī)范而被處理的情形。
8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施？
公司不存在因信息披露問題而被交易所批評(píng)、譴責(zé)等情形。
9、公司主動(dòng)信息披露的意識(shí)如何？
公司有較強(qiáng)的主動(dòng)披露信息的意識(shí)，對(duì)公司各重大事項(xiàng)均主動(dòng)及時(shí)披露。
五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)
1、公司召開股東大會(huì)時(shí)，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何？（不包括股權(quán)
分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。）
公司2006年度股東大會(huì)審議以非公開發(fā)行股票為主的各項(xiàng)議案時(shí)，采取了網(wǎng)絡(luò)投票與現(xiàn)場(chǎng)投票相結(jié)合的形式，參加網(wǎng)絡(luò)投票的流通股股份共1767644股，占公司總股份的0.48%。
2、公司召開股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形？（不包括股權(quán)分置改革過程
中召開的相關(guān)股東會(huì)議。）
公司未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。
3、公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制？
公司選舉董事時(shí)采用了累積投票制，選舉監(jiān)事時(shí)未采用累積投票制。
4、公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些？
公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)，主要是采用信息披露、投資者咨詢電話、傳真、建立網(wǎng)站、舉辦網(wǎng)上路演、接待來訪、領(lǐng)導(dǎo)在媒體發(fā)表講話、走訪投資者等形式，收到較好效果。
5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施？
公司十分注重企業(yè)文化建設(shè)，一是加強(qiáng)投資者關(guān)系工作，樹立公司良好形象；二是宣傳企業(yè)精神，激發(fā)員工奮發(fā)向上的精神；三是公司領(lǐng)導(dǎo)在工作和言行上注重自己的形象，保持與員工的親和力與凝聚力；四是積極開展多種形式的文體活動(dòng)，活躍公司的文化氣氛。
6、公司是否建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何？
公司建立了合理績(jī)效評(píng)價(jià)體系，但未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。
7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制度有何啟示？
公司在治理工作中努力將其它公司治理的作法、經(jīng)驗(yàn)與公司實(shí)際相結(jié)合，在建立完善法人治理機(jī)制方面得到進(jìn)一步提高。在這項(xiàng)工作中，我們體會(huì)到，法人治理必須符合資本市場(chǎng)的發(fā)展。
六、公司治理整改措施
根據(jù)上述自查情況，公司治理將在以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)：
（一）進(jìn)一步健全和完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)對(duì)控股子公司的管理。公司將根據(jù)證監(jiān)會(huì)、深交所發(fā)布的有關(guān)法規(guī)規(guī)章的變動(dòng)情況和自身的實(shí)際情況對(duì)內(nèi)部管理制度體系進(jìn)行補(bǔ)充完善。
同時(shí)，隨著公司規(guī)模的擴(kuò)張，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的全資、控股電廠的管理力度也要進(jìn)一步加強(qiáng)。
（二）進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的作用。公司董事會(huì)下設(shè)的四個(gè)專門委員會(huì)已成立，要根據(jù)《董事會(huì)議事規(guī)則》及各專門委員會(huì)議事規(guī)則，充分發(fā)揮各專門委員會(huì)在重大決策管理中的作用，進(jìn)一步完善公司治理。
（三）進(jìn)一步強(qiáng)化公司監(jiān)事會(huì)職能。隨著監(jiān)管部門對(duì)上市公司的要求越來越嚴(yán)格，公司監(jiān)事會(huì)要協(xié)助監(jiān)管部門加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，重點(diǎn)是逐步建立健全公司包括監(jiān)督約束機(jī)制、激勵(lì)考核機(jī)制等一整套完整系統(tǒng)的公司治理機(jī)制體系。
（四）進(jìn)一步建立健全激勵(lì)約束機(jī)制。目前公司建立了績(jī)效評(píng)價(jià)體系，但尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。公司將切實(shí)轉(zhuǎn)換內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立健全對(duì)全體董事、監(jiān)事及管理層激勵(lì)約束的長(zhǎng)效機(jī)制，使公司管理層充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，加強(qiáng)管理、提升效益，以優(yōu)良的業(yè)績(jī)回饋廣大投資者。
（五）進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。公司將積極開展相關(guān)工作，主要是采用信息披露、投資者咨詢電話、傳真、投資者論壇、接待來訪、走訪投資者等形式，使投資者關(guān)系管理有一個(gè)新的突破和飛躍。

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