首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財經

S*ST海納(000925)關于"加強上市公司治理專項活動"自查報告和整改計劃

http://www.sina.com.cn 2007年06月21日 09:08 中國證券網
浙江海納科技股份有限公司關于"加強上市公司治理專項活動"自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
按照中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所、浙江省證券監督管理局關于開展上市公司治理專項活動的有關規定，本公司研究制定了活動方案。根據活動方案，本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度，全面進行自查，并撰寫了自查報告。
現根據自查中發現的問題，將整改計劃報告如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題。
1、公司制度需進一步完善。
（1）、需建立《信息披露事務管理辦法》；
（2）、需建立《公司內部控制制度》；
（3）、需建立《公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》；
（4）、需建立《公司接待和推廣管理辦法》。
2、公司內控體系仍需在實踐中不斷完善
（1）、內部審計人員配備不足；
（2）、前期公司存在制度執行不力情況。
二、公司治理概況
公司具有完整的業務和自主經營能力,并按照監管部門的要求建立了相關的制度，力求完善公司法人治理結構，促進公司規范運作。
但在公司治理的實踐過程中，即公司在受"飛天系"控制期間，由于公司原實際控制人和公司原部分高管人員違法違規操作，內部控制環節未能有效執行，導致管理失控事件的發生，出現了偽造公章的違法犯罪事實，巨額資金被公司原實際控制人關聯企業占用（截止報告日尚余2.53億元未能清欠），以公司名義違法違規向原實際控制人關聯企業提供巨額擔保。2005年4月，公司因涉嫌虛假信息披露一案被中國證監會立案稽查，深圳證券交易所于2005年6月28日下達《關于對浙江浙大海納科技股份有限公司及相關人員予以公開譴責的決定》（深證上[2005]60號），對本公司及董事薛衛國、鄧鴻飛、紀鴻、卞正剛、吳勇（前任董事）、丁振海、蕭志東予以公開譴責。2007年5月，公司接到證監會行政處罰決定書（證監罰字[2007]14號）。處罰決定如下：（1）對公司處以40萬元罰款；（2）對公司原董事長薛衛國給予警告，并處以20萬元罰款；（3）對公司原董事紀鴻、鄧鴻飛給予警告，并處以10萬元罰款；（4）對公司原董事卞正剛、吳勇，獨立董事蕭志東、丁振海給予警告，并處以5萬元罰款；（5）對公司原董事會秘書賴慧芳給予警告，并處以3萬元罰款；（6）對公司原董事沈錦林、沈益軍給予警告。
因公司原實際控制人及部分高管人員的違法違規行為，直接導致公司2005年度、2006年度財務報告被出具非標意見審計報告，公司連續兩年虧損，面臨暫停上市風險。2006年6月20日，公司"2005年度股東大會"的召開，標志著"飛天系"在公司的淡出，新的管理層對公司規章制度進行了重新梳理，強化了制度的執行力，強化監督與約束機制，公司治理結構重新步入正軌。
三、公司治理存在有待改進的問題及原因
1、公司制度有待進一步完善
2007 年以來，隨著《公司法》、《證券法》的修訂和實施，上市公司面臨新的外部監督環境，監管部門出臺了一系列新的規章制度對信息披露、內控制度建設提出了更高的要求。為此，公司應對照新的監管制度要求建立符合公司實際的（1）、《信息披露事務管理辦法》；
（2）、《公司內部控制制度》；（3）、《公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》；（4）、《公司接待和推廣管理辦法》。
2、公司內控體系仍需在實踐中不斷完善
（1）、內部審計人員配備不足；
公司設立了內部審計部門，但人員配備不足。公司內部審計部門應直屬公司董事會，受董事會領導，對董事會負責，定期向董事會報告公司內部審計情況。
（2）、前期公司存在制度執行不力情況。
公司在受"飛天系"控制期間，由于公司原實際控制人和公司原部分高管人員違法違規操作，內部控制環節未能有效執行，導致管理失控事件的發生，出現了偽造公章的違法犯罪事實，巨額資金被公司原實際控制人關聯企業占用（截止報告日尚余2.53億元未能清欠），以公司名義違法違規向原實際控制人關聯企業提供巨額擔保。
公司通過自查，認為在"飛天系"控制期間發生巨額的非經營性占用款及以公司名義對關聯方提供巨額擔保等違法違規行為，是因為規章制度未能得到有效的執行，公司內部監督與制約機制失衡所造成的。因此，雖然公司現已建立較為完整的內部控制制度，但整個內部控制體系仍需在實踐中逐步到位并完善。為此，公司將在今后的運作中強化內部規章制度的執行力度，切實發揮獨立董事、監事會的應有的監督作用。
四、整改措施、時間及責任人
針對上述問題，公司制定了整改措施、整改時間安排及責任人，如下表所示：
整改措施 整改時間 責任人
制度 《信息披露事務管理辦 2007年6月30日前 董事會秘書
建設 法》
《公司內部控制制度》 2007年6月30日前 董事會秘書
《公司董事、監事和高級 2007年6月30日前 董事會秘書
管理人員所持本公司股
份及其變動管理規則》
《公司接待和推廣管理 2007年6月30日前 董事會秘書
辦法》
公司 加強內部審計人員的配 2007年12月前 董事長、總裁
內控 備
體系 強化制度執行力度，強化 公司將吸取前期教訓， 監事會、獨立
建設 內部監督與制約機制 "強化制度執行力度，強 董事
化內部監督與制約機制"
將始終貫穿公司的治理
過程中，確保公司依法、
規范地運作。
五、有特色的公司治理做法
2006年5月，應公司請求，浙江省上市公司協會向本公司推薦了三名獨立董事候選人，該三名獨立董事候選人在2006年6月20日召開的公司"2005 年度股東大會"上順利當選。公司三名獨立董事履行職責不存在受到公司主要股東、實際控制人等的影響，保持了獨立性，促進了公司在法人治理和內部控制、經營管理方面的規范運作。
綜上，公司將以本次公司治理專項活動為契機，不斷完善公司治理結構，強化公司內部管理制度化，加強公司獨立性，切實提高公司透明度，提升規范運作水平，建立健全公司規范發展的長效機制。
特此報告。
浙江海納科技股份有限公司
2007年6月15日

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash