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股票代碼：000562 股票簡稱：宏源證券 公告編號：臨2007-20
宏源證券股份有限公司關于解除股份限售的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要提示：
1、本次有限售條件的流通股上市流通數量為174,218,832股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年6月21日。
一、股權分置改革方案概述
（一）股權分置改革方案要點
宏源證券股權分置改革方案為股權轉讓、中國建投和凱迪投資注資、股權分置改革對價安排組合運作。具體如下：
1、中國信達資產管理公司將其持有的宏源證券非流通股全部協議轉讓給中國建銀投資有限責任公司（以下簡稱"中國建投"），計24,393.60萬股，占總股本的40.07%。
2、宏源證券非流通股股東為取得其所持非流通股股份的流通權，以其持有的部分非流通股股份向流通股股東執行如下對價安排：方案實施股份變更登記日登記在冊的流通股股東每持有10股流通股獲得3.2股的對價股份，非流通股股東需向流通股股東共計送出77,587,200股。
3、中國建投與特定投資者--新疆凱迪投資有限責任公司（以下簡稱"凱迪投資"）對宏源證券注資。注資合計26億元，用于充實宏源證券資本、補充營運資金。其中，中國建投注入24億元、凱迪投資注入2億元，注資價格為每股3.05元，注資新增股份852,459,016股。注資完成后，公司股份總數由608,745,150股增至1,461,204,166股。中國建投注資所獲股票持有期不少于三十六個月；凱迪投資注資所獲股票持有期不少于十二個月。
（二）股權分置改革方案的實施
公司股權分置改革方案于2006年6月5日經相關股東會議通過，以2006年6月20日作為股權登記日實施，于2006年6月21日實施后首次復牌。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾及其履行情況
（一）承諾情況
1、非流通股股東承諾：持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，12個月內不上市交易或轉讓。
2、持有公司股權分置改革前股份總數5%以上的非流通股東承諾：在前項規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股權分置改革前股份總數608,745,150股的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%；通過證券交易所掛牌交易出售的股份數量，每達到公司股權分置改革前股份總數1%時，應當在該事實發生之日起兩個工作日內做出公告，但公告期間無須停止出售股份。
3、中國建銀投資有限責任公司注資所獲股票持有期不少于三十六個月；新疆凱迪投資有限責任公司注資所獲股票持有期不少于十二個月。
（二）履行情況
本次申請解除其所持股份限售的股東均嚴格履行并正在執行其在股權分置改革中所做的承諾。
三、公司總股本自鎖定期至當前未發生變化。
四、本次申請解除其所持股份限售的股東均不存在對公司的非經營性資金占用。公司也不存在為上述股東提供擔保情況。
五、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數量為174,218,832股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年6月21日；
3、有限售條件的流通股上市明細清單
序號 持有限售股份的股東名稱 持有限售股份數量（股） 本次可解除限售的股份數量（股） 本次可解除限售的股份數量占公司股份總數的比例(%) 剩余有限售條件的流通股股份數量
1 中國建銀投資有限責任公司 974,252,292 30,437,258 2.08 943,815,034
2 新疆凱迪投資有限責任公司 65,573,770 65,573,770 4.49 0
3 新疆生產建設兵團投資有限責任公司 24,033,128 24,033,128 1.64 0
4 新疆電力公司 22,030,367 22,030,367 1.51 0
5 安徽華茂紡織股份有限公司 22,030,367 22,030,367 1.51 0
6 新疆金威有限公司 3,304,555 3,304,555 0.23 0
7 新疆維吾爾自治區石油總公司 2,403,313 2,403,313 0.16 0
8 中國電信集團新疆維吾爾自治區電信公司 2,203,037 2,203,037 0.15 0
9 華鑫證券有限責任公司 2,203,037 2,203,037 0.15 0
10 新疆宏源建信藥業有限公司 13,975,500 0 0 13,975,500
11 新疆金融市場 9,147,600 0 0 9,147,600
合計（股） 1,141,156,966 174,218,832 11.92 966,938,134
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：
（1）深圳市宏成電腦有限公司持有宏源證券13,975,500股法人股，該股份因確權之訴已被司法凍結，未明確表示同意參加股權分置改革，中國建投同意先行墊付深圳市宏成電腦有限公司執行對價安排的股份2,960,316股。2006年12月，根據法院判決，上述股權已過戶至新疆宏源建信藥業有限公司名下。
（2）新疆金融市場持有宏源證券9,147,600法人股，該公司已被撤銷，無法明確表示同意參加股權分置改革，中國建投同意先行墊付新疆金融市場執行對價安排的股份1,937,662股。
截止公告日，上述股東均未向墊付方支付所墊付的對價，也未取得墊付方解除限售的同意，未被列入本次申請解除其所持股份限售的股東名單。
六、股本變動結構表
單位：股
本次上市前 變動數 本次上市后
有限售條件的流通股份 1、國家持股
2、國有法人持股 238,036,891 -81,107,103 156,929,788
3、境內非國有法人持股 36,685,559 -27,537,959 9,147,600
4、境內自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、內部職工股
8、高管股份 36,895 0 36,895
9、投資者配售股份 852,459,016 -65,573,770 786,885,246
10、其他 13,975,500 0 13,975,500
有限售條件的流通股合計 1,141,193,861 -174,218,832 966,975,029
無限售條件的流通股份 A股 320,010,305 174,218,832 494,229,137
B股
H股
其他
無限售條件的流通股份合計320,010,305 174,218,832 494,229,137
股份總額 1,461,204,166 1,461,204,166
七、保薦機構核查意見
在宏源證券及其有限售條件的流通股股東提供的有關資料和說明真實、準確、完整的前提下，銀河證券有限責任公司出具以下核查意見：
1、自宏源證券股權分置改革方案2006年6月21日實施至今，宏源證券提出改革動議非流通股股東履行了各自在股權分置改革時所作出的承諾，持有的有限售條件流通股由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司鎖定。
2、本次宏源證券部分有限售條件流通股上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司股權分置改革的指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規則。
八、備查文件
1、解除股份限售申請表
2、保薦機構核查意見
特此公告。
宏源證券股份有限公司董事會
2007年6月15日
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