首页 国产 亚洲 小说图片,337p人体粉嫩胞高清视频,久久精品国产72国产精,国产乱理伦片在线观看

不支持Flash
新浪財經

動力源(600405)公司治理專項活動自查報告

http://www.sina.com.cn 2007年06月16日 08:48 中國證券網
證券代碼：600405 證券簡稱：動力源 編號：臨2007-021
北京動力源科技股份有限公司公司治理專項活動自查報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確、完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。
根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字〔2007〕28號）要求和北京證監局《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》的部署，北京動力源科技股份有限公司（以下稱公司）開展了認真的學習，由董事長任組長，監事會主席、總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書和公司的行政、人力資源、財務、生產、采購、研發、營銷、質量控制等相關人員參加，組成自查小組。本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律法規，以及《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等內部規章制度，對照證監會通知附件"加強上市公司治理專項活動"自查事項逐條進行了自查，結果報告如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
1、尚未根據中國證券監督管理委員會證監公司字[2007]25號《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》的規定，修訂公司《募集資金管理辦法》。
2、尚未建立內部審計部門和《內部審計制度》。
3、尚需建立經理層任期目標責任制。
4、尚未按照《上市公司信息披露管理辦法》修訂公司《信息披露管理辦法》。
5、尚需建立《對外投資決策管理辦法》和《子公司管理辦法》。
二、公司治理概況
公司根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規范性文件制定《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》；股東大會、董事會、監事會嚴格執行法律、法規規章、公司章程和各自的議事規則；董事會下設戰略委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、提名委員會，并制定了各委員會的工作細則；制定了《總經理工作細則》，經理層嚴格遵照執行；建立并執行了《信息披露管理辦法》、《重大信息內部報告制度》、《投資者關系管理辦法》、《募集資金管理辦法》、《獨立董事制度》、《關聯交易決策規則》，建立健全了覆蓋公司全部業務活動的財務、人力資源、行政管理、生產、采購、研發、銷售、質量控制等的基本制度。
三、公司治理存在的問題及原因
1、根據中國證監會證監公司字[2007]25號《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》的規定，修訂公司《募集資金管理辦法》。
公司于2004年制訂募集資金管理辦法，2005年對其進行修訂。2007年中國證監會發布證監公司字[2007]25號《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》，公司將根據該通知的要求，修訂公司《募集資金管理辦法》。
2、建立內部審計部門和《內部審計制度》。
公司除聘請中瑞華恒信會計師事務所作為年度財務審計機構外，還聘請常年財務顧問，對財務進行審計。公司建立了內部財務稽核、內控體制，并得到有效執行。隨著業務發展和對外投資的增加，公司的子公司將逐漸增多，公司將在機構和制度上進一步加強內部控制，建立專職的內審部門和《內部審計制度》，負責內部審計，不斷完善內部控制。
3、建立經理層任期目標責任制。
2007年以前，公司董事長兼任公司總經理，他是公司的股東，公司相當一部分創業股東擔任中高級管理職務，對他們的激勵較少，他們甘于奉獻，無需激勵。公司只對經理層當年的業績目標提出要求，但未建立經理層任期目標責任制。2007年第三屆董事會成立后，擔任管理職務的創業股東逐步從管理崗位退下來，董事長不再兼任總經理，職業經理人增多，公司需要制訂經理層目標責任制和激勵措施。
4、按照《上市公司信息披露管理辦法》修訂公司《信息披露管理制度》。
公司在上市前就制定了《上市后信息披露管理辦法》，2004年7月修訂為《信息披露管理辦法》，2005年4月又將其進行修訂為《信息披露管理制度》。2006年證監會發布了《上市公司信息披露管理辦法》，上海證券交易所發布了《上市公司管理制度指引》，公司需要按照這兩個文件的要求修改信息披露制度，以期達到信息披露的進一步規范，促進公司的透明化。
5、建立《對外投資決策管理辦法》和《子公司管理辦法》。
公司的對外投資決策一直是按公司章程規定的權限，經過調查分析論證（必要時聘請中介機構進行審計，請律師進行法律咨詢），由董事會或股東大會決策。由于公司規模小，對外投資情況少，沒有建立專門的制度，采取的是一事一議的方式。隨著公司的發展，對外投資將逐漸增多，建立《對外投資決策管理辦法》將使對外投資決策程序規范化、制度化，提高效率，防范風險。
公司只有兩家子公司。公司通過發起人協議和章程規范其經營行為，保護公司作為股東的合法權益。公司通過派任董事、監事、總經理等方式在管理人員方面實施管理控制。財務方面的管理控制：一家子公司的財務賬目由公司財務部直接管理、另一家的財務部與公司財務部直接連網，隨時監控。隨著公司對外投資的增加和子公司業務的開展，應該對其采取制度化的管理和控制，公司將通過建立并執行《子公司管理制度》、《內部審計制度》完善對子公司的管理，防范子公司的風險。
四、整改措施、整改時間及責任人
整 改 時 間 整 改 措 施 責 任 人
6月30日 建立內部審計部門 董事長
6月30日 建立《內部審計制度》 財務總監
6月30日 修訂《信息披露制度》 董事會秘書
6月30日 建立《對外投資決策管理辦法》 業務拓展部經理
6月30日 建立《子公司管理辦法》 財務總監
7月10日 修訂《募集資金管理辦法》 財務總監
7月30日 建立經理層任期目標責任制 董事長
7月30日 修訂公司具體制度 總經理辦公室主任
五、有特色的公司治理做法
公司在進行重大決策前，內部董事與獨立董事、監事間進行溝通，共同對事情進行分析，了解情況，在掌握了充分的素材，基本達成共識后，進入決策程序。獨立董事與內部董事間的制衡關系，監事會與董事會間的監督關系，并不妨礙協作，共同的協商能讓監事會、獨立董事盡早地了解情況，有利于決策的科學性和效率。
六、其他需要說明的事項
無。
為便于聽取投資者和社會公眾對公司法人治理情況提出意見和建議，公司決定設立如下專門溝通方式：
聯系人：張守才 郭玉潔
聯系電話：010-83681321 電子信箱：gyj@dpc.com.cn
聯系地址：北京市豐臺區科技園區星火路8號（100070）
網上評議：上海證券交易所（www.sse.com.cn）"上市公司治理評議"專欄
以上是我公司關于公司治理情況的自查報告和整改計劃，歡迎監管部門和廣大投資者對我公司治理情況進行分析評議并提出整改建議。我公司會以實際行動提高公司治理水平！
北京動力源科技股份有限公司董事會
2007年6月14日

愛問(iAsk.com)
不支持Flash
不支持Flash
不支持Flash