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國泰金鹿保本增值混合證券投資基金更新招募說明書摘要
(2007年第一號)
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（以下簡稱"本基金"）根據2006年3月16日中國證券監督管理委員會《關于同意國泰金鹿保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2006]43號）核準募集。本基金的基金合同于2006年4月28日正式生效。
國泰基金管理有限公司(以下簡稱"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀更新后的招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本摘要根據本基金的基金合同和更新基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。
本招募說明書摘要已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年4月30日。財務數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：孫艷麗
聯系電話：（021）33134688
基金管理人股權結構如下：
股東名稱 股權比例
上海國有資產經營有限公司 24%
國泰君安證券股份有限公司 24%
萬聯證券有限責任公司 20%
上海愛建信托投資有限責任公司 20%
中國電力財務有限公司 10%
上海儀電控股（集團）公司 2%
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截止2007年4月30日，基金管理人共管理3只封閉式基金，8只開放式基金，其中一只為系列基金（包括2只子基金），其基本情況如下：
封閉式基金 基金合同生效日期 托管銀行
金泰基金 1998年3月27日 中國工商銀行
金鑫基金 1999年10月21日 中國建設銀行
金盛基金 2000年4月26日 中國建設銀行
開放式基金 基金合同生效日期 托管銀行
國泰金鷹增長基金 2002年5月8日 交通銀行
國泰金龍債券基金 2003年12月5日 上海浦東發展銀行
國泰金龍行業精選基金 2003年12月5日 上海浦東發展銀行
國泰金馬穩健回報基金 2004年6月18日 中國建設銀行
國泰金象保本基金 2004年11月10日 中國銀行
國泰貨幣市場基金 2005年6月21日 中國農業銀行
國泰金鹿保本基金 2006年4月28日 中國銀行
國泰金鵬藍籌價值基金 2006年9月29日 中國銀行
國泰金鼎價值基金（金鼎基金轉型而來） 2007年4月11日 中國建設銀行
（三）主要人員情況
1．董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。
李春平，董事、總經理，碩士、EMBA，14年證券從業經歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經理、延平路證券營業部總經理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經理。
袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務有限公司、萬寶集團、上海波爾強國際貿易有限公司、富景國際貿易上海有限公司、上海國有資產經營有限公司工作，2002年1月起至今擔任上海國有資產經營有限公司資產經營部總經理。
何偉，董事，碩士，14年證券從業經歷。1993年至1999年擔任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產管理公司常務副總經理、北京總部總經理、北京、上海、黑龍江營業部總經理、投資二部經理等職。1999年起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業融資總部總監、收購兼并總部總經理、深圳分公司總經理等職。現任國泰君安證券股份有限公司副總裁。
王耀南，董事，大專，14年證券從業經歷。1993年-1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。
張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。
張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業網點股份公司從事投資計劃和資產管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經理、資產信托總部總經理。
龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。
曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。
吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。
2．監事會成員：
黃明達，監事，博士。曾任華東師范大學城市與區域發展研究中心講師，深圳龍藩實業股份有限公司研究發展部副總經理，上海國有資產經營有限公司資金管理部副總經理，現任上海國有資產經營有限公司資金管理部總經理。
李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。
黃永明，監事，碩士，12年證券從業經歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監察部、戰略管理部副總監。
3．高級管理人員
陳勇勝，董事長，從業簡歷、學歷及兼職情況請參見上述董事會成員介紹。
李春平，董事、總經理，從業簡歷、學歷及兼職情況請參見上述董事會成員介紹。
陳堅，副總經理，MBA，證券從業年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發部副總經理、總經理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經理。
陳甦，副總經理，金融學博士后，9年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。
丁昌海，督察長，碩士，13年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，現任公司督察長。
4． 本基金基金經理及相關研究人員配備
（1）歷任基金經理情況
2006年4月至2006年8月由何旻擔任基金經理，2006年4月至2007年4月黃焱擔任本基金的共同基金經理，2006年9月到現在由高紅兵擔任本基金的基金經理。
（2）現任基金經理簡歷
高紅兵，男，管理工程博士，8年證券投資從業經歷。曾任職于中國人保資產管理公司固定收益部及權益投資部、海通證券有限公司固定收益部。2006年8月加盟國泰基金管理有限公司，現任固定收益部總監，2006年9月開始擔任國泰金鹿保本基金的基金經理，并兼任國泰貨幣市場基金的基金經理。
為確保實現基金合同規定的投資目標，本基金專門配備了精通基本面研究和數量分析的研究人員協助基金經理的投資管理工作。研究開發部在對宏觀經濟發展態勢、利率走勢和行業個股分析的基礎上擬定投資建議；金融工程部負責數量分析，根據歷史模擬和風險測算的結果提出投資可行性分析。
5．投資決策委員會
本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。
投資決策委員會成員組成如下：
李春平（總經理）、陳甦（副總經理兼投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱"中國銀行"），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖 鋼
企業類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
存續期間：持續經營
成立日期：1983年10月31日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管部門總經理：秦立儒
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發展概況：
中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務，截至2006年底，在世界27個國家和地區擁有分支機構，與1500家國外代理行及47000家分支機構保持了代理業務關系，憑借全球化的網絡及其優質的服務、雄厚的實力，本行在國內市場保持著獨特的競爭優勢。
在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。
中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括貸款、票據貼現、貿易融資、存款、結算、清算、現金管理等各項金融產品和度身定制的財務綜合解決方案。中國銀行為個人客戶提供一系列個人或家庭銀行產品及服務，包括儲蓄存款、消費信貸、支付結算、銀行卡和財富管理等。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域居于領先地位，且保持了持續快速增長。截至2006年底，中國銀行境內外分支機構共有11,241家，其中境內擁有37家一級分行、直屬分行，283家二級分行及10277家分支機構，境外分支機構643家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進。
中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。
新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的"中國銀行（香港）有限公司"。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。
2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。
中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞"資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行"的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。
2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行A股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家"海歸"股。在國際和國內資本市場同時上市，進一步提高了資本實力，中國銀行進入了一個新的發展時期。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在"新興＋轉軌"的中國資本市場改革的大趨勢中，中國銀行將健康、快速、持續發展，創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！
中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜，并被《財富》（中文版）評選為2006年最受贊賞的中國公司；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為"中國最佳銀行"或"中國最佳本地銀行"，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 "最佳商業銀行"（2005年房地產獎項）；2004至2006年，中國銀行連續三年被《環球金融》雜志評為"中國最佳貿易融資銀行"和"中國最佳外匯銀行"；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的"2005中國營銷盛典"中，被評為"2005年度中國企業營銷創新獎"（是獲獎企業中唯一的金融企業）；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予"中國馳名商標"。2006年在《銀行家》雜志"世界1000家大銀行"中排名第17位，被《財資》雜志評為2006年度AAA獎項中國地區最佳現金管理銀行、中國地區最佳貿易融資銀行，同時《亞洲貨幣》雜志也將中國銀行評為"中國最佳現金管理銀行"；被《新興市場》雜志評為"2006年亞洲地區年度最佳銀行"，被《亞洲風險》雜志評為"2006年度中國最佳銀行"；獲得了《亞洲法律事務》雜志2006年"銀行和財經服務公司法務組大獎"，是國內唯一獲得該獎項的金融機構；被《投資者關系》雜志評選為"中國市場企業交易最佳投資者關系"、"香港市場IPO最佳投資者關系"；在第十四屆中國國際金融（銀行）技術暨設備展覽會上，本行的產品獲得"金融業務創新獎"；此外，積極推進企業文化建設，營造誠信、績效、責任、創新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予"中國大陸'最佳人力資源戰略獎'"，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；2006年再次榮獲"優信咨詢（Universum）"評選的"大學生心目中最理想雇主獎"。
世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 "以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行"的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。
財務概況：
2006年，中國銀行資產總額53252.73億元人民幣，股東權益（不含少數股東權益）合計3882.54億元人民幣，分別比上年增長12.28%和66.03%，實現凈利潤418.92億元人民幣，比上年增長52.38%，總資產回報率和權益凈回報率分別達到0.94%和13.86%，同比提高0.22個百分點和0.70個百分點；資產質量持續改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進一步下降到4.04%，下降0.58個百分點，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個百分點及3.36個百分點。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2004年8月起任中國銀行股份有限公司行長助理，自2003年11月起任中國銀行副行長。1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。
秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。
（三）證券投資基金托管情況
截止到2007年3月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、泰達荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
（四）基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。
中國銀行托管及投資者服務部現有員工90余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。
三、相關服務機構
（一）直銷機構
1．國泰基金管理有限公司上海理財中心
辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：（021）23060366
客戶服務專線：4008-888-688，（021）33134688
聯系人：孫艷麗、陸未定
網址：www.gtfund.com
2． 國泰基金管理有限公司北京理財中心
辦公地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層
負責人：吳畏
電話：（010）68498552、（010）68498575
傳真：（010）68498182
聯系人：隋素梅
3． 國泰基金電子交易平臺
網站：www.gtfund.com 登錄網上交易頁面
電話：（021）23060367
聯系人：嚴仁明
（二） 代銷機構
2． 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系電話：95566
聯系人：客戶服務中心
網址：www.boc.cn
3． 中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
公司網址：www.ccb.com
4． 北京銀行股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街17號
法定代表人：閻冰竹
聯系人：李娟
電話：010-66226044 / 010-66223251
傳真：010-66226045 / 010-66226047
客戶服務熱線：010-96169
北京銀行網站：www.bankofbeijing.com.cn
5．國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯系電話：（021）62580818-213
傳真：（021）62152814
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
6．中信建投證券有限責任公司
住所： 北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君
聯系電話：（010）85130588
傳真：（010）65182261
聯系人：魏明
網址：www.csc108.com
7． 海通證券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系電話：（021）53594566
傳真：(021)53858549
聯系人： 金蕓、楊薇
網址：www.htsec.com
8．中國銀河證券有限責任公司
住所： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系電話：（010）66568587
傳真：(010)66568536
聯系人：郭京華
網址：www.chinastock..com.cn
9．中信金通證券有限責任公司
住所：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系電話：（0571）85783750
傳真：（0571）85783771
聯系人：龔曉軍
網址：www.bigsun.com.cn
10． 申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系電話：（021）54038844
傳真：（021）54038844
聯系人：胡潔靜
網址：www.sw2000.com.cn
11． 招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82960141
聯系人： 黃健
網址：www.newone.com.cn
12． 東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系電話：（021）63325888
傳真：（021）63326173
聯系人：吳宇
網址：www.dfzq.com.cn
13． 東吳證券股份有限公司
住所：蘇州市石路愛河橋路28號
法定代表人： 吳永敏
聯系電話：（0512）65581136
傳真：（0512）65588021
聯系人：方曉丹
網址：www.dwzq.com.cn
14． 興業證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人： 蘭榮
聯系電話：(021)68419974
傳真：(021)68419867
聯系人：楊盛芳
網址：www.xyzq.com.cn
15． 廣發證券有限責任公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87555305
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
16． 上海證券有限責任公司
住所：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
電話：021－65081063
傳真：021－65081069
聯系人： 劉永
客戶服務電話：021-962518
網址：www.962518.com
17． 宏源證券有限責任公司
住所：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人：湯世生
聯系電話：010-62267799轉6416
傳真：010-62294470
聯系人： 張智紅
網址：www.ehongyuan.com
18． 民生證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
聯系電話： 010-85252605
傳真： 010-85252655
聯系人：楊甦華
網址：www.mszq.com
19． 世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
聯系電話：0755－83199511
傳真：0755－83199545
聯系人：沈力
20． 國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6285337傳真：（0791）6289395
聯系人：徐美云
網址：www.gsstock.com
21． 中信證券有限責任公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84588266
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.om
22． 光大證券股份有限公司
住所： 上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人： 王明權
電話： （021）68816000
傳真： （021）68815009
聯系人：劉晨
網址：www.ebscn.com
23． 渤海證券有限責任公司
住所： 天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址： 天津市河西區賓水道3號
法定代表人： 張志軍
電話： （022）28451883
傳真： （022）28451616
聯系人：徐煥強
網址：www.ewww.com.cn
23、萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯系電話：020-87691111
傳真：020-87691530
聯系人：何勇峰
網址：www.wlzq.com.cn
24、中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯系人：丁韶燕
網址：www.zxwt.com.cn
25、華泰證券有限責任公司
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：張小波
電話：025-84457777-248
客戶咨詢電話：025-84579897
網址：www.htzq.com.cn
26、長江證券有限責任公司
住所：武漢市新華路特8號
法定代表人：胡運釗
聯系電話：021-63296362
傳真：021-51062920
聯系人：甘露
網址：www.cz318.com.cn
27、招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
傳真：（0755）82090817
聯系人：劉薇
28、國海證券有限責任公司
住所：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯 系 人：覃清芳
聯系電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網站：www.ghzq.com.cn
29、聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯 系 人：盛宗凌
聯系電話：0755-82492000
傳 真：0755-82492962
客服熱線： 400-8888-555，0755-25125666
（三）注冊登記機構
名稱：國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：（021）23060366
聯系人：孫艷麗、陸未定
客戶服務專線：4008-888-688，（021）33134688
（四）擔保人
名稱：上海國有資產經營有限公司
住所：上海市華佗路275弄1幢1號103A室
辦公地址：上海市徐家匯路555號22樓
法定代表人：祝世寅
成立日期： 1999年10月15日
組織形式：有限責任公司（國有獨資）
注冊資本：人民幣伍拾億元
經營范圍：實業投資、資本運作、資產收購、包裝和出讓、企業和資產托管、債務重組、產權經紀、房地產中介、財務顧問、投資咨詢及與經營范圍相關的咨詢服務，與資產經營，資本運作業務相關的擔保
最近一期經審計的財務狀況：截至2004年12月31日，公司總資產、凈資產分別為214.44億元和105.74億元人民幣，2004年的稅后利潤為1.26億元。
資信等級：AAA級（滬新貸評字2005第0383號）
（五）出具法律意見書的律師事務所
律師事務所：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯系人：廖海
經辦律師：廖海、呂紅
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯系人： 陳兆欣
經辦注冊會計師：汪棣、陳宇
四、基金名稱
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、基金的投資目標
在保證本金安全的前提下，力爭在本基金保本期結束時，實現基金財產的增值。
七、基金的投資方向
本基金為保本增值混合基金，投資范圍包括國內依法公開發行的各類債券、股票以及中國證監會允許投資的其他金融工具。本基金投資于債券的比例不低于基金資產的60%，投資于股票、權證等其他資產不高于基金資產的30%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。
如果法律法規允許本基金投資銀行存款，則基金管理人將根據法律法規的要求確定符合條件的存款銀行名單，并及時提供給基金托管人。
八、 投資策略
本基金采用固定比例組合保險（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）技術和基于期權的組合保險（OBPI，Option-Based Portfolio Insurance）技術相結合的投資策略。通過定量化的資產類屬配置達到本金安全。用投資于固定收益類證券的現金凈流入來沖抵風險資產組合潛在的最大虧損，并通過投資可轉債及股票等風險資產來獲得資本利得。
本基金的主體保本技術為CPPI技術。在具體操作過程中，CPPI技術主要用來確定安全資產和風險資產的比例，而OBPI技術主要運用于可轉換債券的投資，它是建立在CPPI技術基礎之上的必要補充。
債券投資策略：本基金對可轉債以外的債券投資在策略上分為兩個部分，其中一部分采取被動式的資產負債管理策略，以其現金凈流入沖抵可轉債等風險資產組合可能發生的虧損。另一部分采取積極的債券投資策略，主要以長期利率趨勢分析為基礎，結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線配置等方法，實施積極的債券投資組合管理。
可轉債投資策略：本基金運用國際普遍使用的二叉樹模型計算可轉債所含期權的價值，結合該可轉債的債券價值對可轉債進行相對價值評估，根據本溢價率排序和行業資金配置情況確定最終的可轉債投資組合。
股票投資策略：本基金把握可轉債與股票之間出現的無風險套利機會。謹慎參與一級市場股票首發和增發，以獲得一、二級市場之間的利潤。在構造股票組合時，采取自上而下的方法，定量分析與定性分析相結合，通過組合管理有效規避個股的非系統性風險，通過行業精選確定擬投資的優勢行業及相應比例，通過個股選擇，挖掘具有突出成長潛力且被當前市場低估的上市公司。
權證投資策略：本基金主要采用國際上通行的權證定價模型對權證進行定價，并根據市場實際情況，對有關參數特別是股票價格的隱含波動率進行修正，得出權證理論價格，作為基金投資權證的基礎依據。本基金對權證的投資主要用于鎖定收益和控制風險。
九、 業績比較基準
本基金以2年期銀行定期存款稅后收益率作為本基金的業績比較基準。
上述業績比較基準是在考慮了本基金的投資策略、保本期限、客戶構成及資金來源性質等特點的基礎上制訂的。如果今后市場有其他代表性更強的業績比較基準推出，本基金經基金管理人和基金托管人協商一致并公告后可以變更上述業績比較基準，無需召開基金份額持有人大會。
十、 風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中的低風險品種。投資人在基金募集期認購并持有到期的基金份額，可獲得投資凈額保本擔保。未持有到期而贖回的基金份額以及申購的基金份額，不享受保本擔保。
十一、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行根據本基金合同規定,于2007年4月28日復核了投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2007年3月31日，本報告所列財務數據未經審計。
1、 報告期末基金資產組合情況
項目 金額(元) 占基金資產總值比例
股票 476,904,455.79 29.01%
債券 1,010,820,846.56 61.48%
權證 -
資產支持證券 39,657,900.00 2.41%
銀行存款和清算備付金 87,142,969.38 5.30%
其他資產 29,604,053.40 1.80%
合計 1,644,130,225.13 100.00%
2、 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 市值(元) 占凈值比例
A農、林、牧、漁業 -
B采掘業 3,971,503.50 0.25%
C制造業 130,441,933.72 8.09%
C0食品、飲料 5,871,917.90 0.36%
C5電子 424,540.24 0.03%
C6金屬、非金屬 49,415,479.76 3.07%
C7機械、設備、儀表 48,727,305.86 3.02%
C8醫藥、生物制品 26,002,689.96 1.61%
D電力、煤氣及水的生產和供應業 32,235,000.00 2.00%
E建筑業 17,513,000.00 1.09%
F交通運輸、倉儲業 16,017,500.00 0.99%
G信息技術業 65,329,040.61 4.05%
H批發和零售貿易 49,648,028.88 3.08%
I金融、保險業 94,070,335.50 5.84%
J房地產業 15,357,297.92 0.95%
K社會服務業 46,522,815.66 2.89%
L傳播與文化產業 2,846,000.00 0.18%
M綜合類 2,952,000.00 0.18%
合計 476,904,455.79 29.60%
3、 報告期末按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 市值(元) 占凈值比例
1 600036 招商銀行 1,800,000 31,284,000.00 1.94%
2 601628 中國人壽 815,850 28,742,395.50 1.78%
3 600058 五礦發展 1,579,238 26,468,028.88 1.64%
4 600900 長江電力 2,000,000 26,080,000.00 1.62%
5 600754 錦江股份 1,649,896 25,589,886.96 1.59%
6 000623 吉林敖東 500,000 24,510,000.00 1.52%
7 000063 中興通訊 544,559 23,906,140.10 1.48%
8 600580 臥龍電氣 2,000,000 21,500,000.00 1.33%
9 601166 興業銀行 714,000 19,420,800.00 1.21%
10 600258 首旅股份 830,610 18,829,928.70 1.17%
4、 報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值(元) 占凈值比例
1 金融債 300,387,943.08 18.64%
2 企業債 57,593,994.79 3.58%
3 央行票據 566,919,057.99 35.18%
4 轉債 85,919,850.70 5.33%
合計 1,010,820,846.56 62.73%
5、 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
1 05央行票據31 304,822,833.33 18.92%
2 05央行票據19 102,230,000.00 6.34%
3 05央行票據52 101,370,000.00 6.29%
4 06進出01 99,950,000.00 6.20%
5 07農發02 79,991,120.00 4.96%
6、 投資組合報告附注
(1) 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
(2) 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
(3) 其他資產的構成如下：
分類 市值(元)
應收證券清算款 19,471,795.12
應收利息 9,824,780.28
應收申購款 307,478.00
合計 29,604,053.40
(4) 報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
(5) 本報告期內本基金未投資權證。
(6) 報告期末本基金投資資產支持證券明細如下:
債券代碼 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
119006 寧建01 9,942,000.00 0.62%
119007 寧建02 29,715,900.00 1.84%
十二、基金的業績
本基金業績截止日為2006年4月30日，并經基金托管人復核。
本基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差②
2006年4月28日至2006年12月31日 12.19% 0.19%
自基金合同生效至今 32.28% 0.44%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率③
2006年4月28日至2006年12月31日 1.57%
自基金合同生效至今 2.40%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2006年4月28日至2006年12月31日 0 10.62% 0.19%
自基金合同生效至今 0 29.88% 0.44%
十三、基金費用概覽
（一）與基金銷售有關的費用
1、申購費用
本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于凈申購金額乘以所適用的申購費率。若投資者在一天之內有多筆申購，則按每次申購金額對應費率分別收取申購費。申購費用由基金申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
本基金的申購費率如下：
申購金額（含申購費） 申購費率
50萬元以下 1.2%
50萬元（含）－200萬元 0.8%
200萬元（含）－500萬元 0.4%
500萬元（含）以上 1000元/筆
2、 贖回費用
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
本基金的贖回費率如下：
持有時間 贖回費率
6個月以下（含） 1.8%
6個月－2年（含） 1.0%
保本期到期日 0
（注：1年按365天計算；6個月按183天計算；"保本期到期日"所對應的贖回費率僅適用于基金份額持有人在保本到期日贖回其所認購的基金份額。）
（二）與基金運作有關的費用
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的證券交易費用；
4、基金合同生效以后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；
7、在有關規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，銷售服務費的具體計提方法、計提標準在招募說明書或有關公告中載明。
8、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（三）基金運作有關費用的計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.10%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.10%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.20%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
3、本部分第一條（一）款至（八）款費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2006年12月14日刊登的本基金招募說明書進行了更新,更新的主要內容如下：
1、在"重要提示"部分,更新了招募說明書內容的截止日期。
2、更新了"三、基金管理人"的基本情況及人員情況。
3、更新了"四、基金托管人"的基本情況及相關業務經營情況。
4、更新了"五、相關服務機構"的相關信息，增加了聯合證券為本基金的代銷機構。
5、將"八、基金份額的申購與贖回"中基金申購份額的計算方法修改為"外扣法"，并相應修改了舉例。
6、增加了"十一、基金的投資"中基金投資組合報告部分。
7、增加了"十二、基金的業績"，該部分內容均按有關規定編制,并經基金托管人復核,相關財務數據未經審計。
8、更新了"二十四、對基金份額持有人的服務"，增加了對基金份額持有人的多種服務內容和方式。
9、更新了"二十五、其他應披露事項",披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站www.gtfund.com。
國泰基金管理有限公司
二零零七年六月十四日
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