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海馬投資集團(tuán)股份有限公司限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份可上市流通數(shù)量為2,018,016股。
2、本次限售股份上市流通日為2007年6月8日。
一、股權(quán)分置改革方案概述
1、股權(quán)分置改革對價方案要點
非流通股股東以其持有股份作為對價支付給流通股股東后，其所持有的非流通股份即獲得上市流通權(quán)。具體為：方案實施股權(quán)登記日登記在冊的流通股股東每10股獲送3股。
2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會日期和屆次
2005年11月25日，公司召開了股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，審議通過了公司股權(quán)分置改革方案。
3、股權(quán)分置改革方案實施日：2005年12月5日。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾
1、海馬投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱"海馬投資"）承諾
⑴銷定期和限售承諾
海馬投資承諾：其持有的本公司原非流通股股份自改革方案實施之日起，在三十六個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
⑵關(guān)于海馬投資先行代為執(zhí)行對價的安排
在公司實施本次股權(quán)分置改革方案時，如果出現(xiàn)其他非流通股股東因質(zhì)押、凍結(jié)或其他原因無法執(zhí)行對價的情形，海馬投資將先行代為墊付；對表示反對或者未明確表示同意的非流通股股東，在公司實施本次股權(quán)分置改革方案時，海馬投資將先行代為墊付。
代為墊付后，上述無法執(zhí)行對價的非流通股股東所持股份如上市流通，應(yīng)當(dāng)向海馬投資償還代為墊付的款項，或者取得海馬投資的同意。
⑵公司其他非流通股股東（不包括海馬投資）的承諾
所持有的本公司原非流通股份自改革方案實施之日起，在十二個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通股份的總數(shù)為2,018,016股。
2、本次限售股份可上市流通日為2007年6月8日。
3、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
持有限售股份 本次可上市
序號 限售股份持有人名稱 數(shù)（股） 流通數(shù)（股）
1 海南海銀經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司 244,608 244,608
2 海南新日咨詢貿(mào)易公司 244,608 244,608
3 海口春友工貿(mào)公司 183,456 183,456
4 上海昭禹貿(mào)易有限公司 174,608 174,608
5 海南職業(yè)介紹服務(wù)中心 122,304 122,304
6 海南云海針織廠有限公司 122,304 122,304
7 海南省消防協(xié)會 122,304 122,304
8 海南洋浦歡偉發(fā)展有限公司 122,304 122,304
9 海口泰正實業(yè)有限公司 61,152 61,152
10 華海（海南）國際有限公司 61,152 61,152
11 張衛(wèi)平 61,152 61,152
12 上海金峽物資有限公司 61,152 61,152
13 攀鋼集團(tuán)海南工貿(mào)公司 61,152 61,152
14 海口市機械經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)貿(mào)易公司 61,152 61,152
15 溫州市甌海婁南新塑膠鞋廠 61,152 61,152
16 海口市供銷集團(tuán)公司 61,152 61,152
17 廣州市建筑總公司海南分公司 61,152 61,152
18 海南祥發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)公司 61,152 61,152
19 上海佩頓工貿(mào)有限公司 50,000 50,000
20 無錫市水上漁樓飯店有限公司 20,000 20,000
================續(xù)上表=========================
本次可上市流通股數(shù)
序號 限售股份持有人名稱 占總股本比例（%）
1 海南海銀經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司 0.113
2 海南新日咨詢貿(mào)易公司 0.113
3 海口春友工貿(mào)公司 0.085
4 上海昭禹貿(mào)易有限公司 0.081
5 海南職業(yè)介紹服務(wù)中心 0.057
6 海南云海針織廠有限公司 0.057
7 海南省消防協(xié)會 0.057
8 海南洋浦歡偉發(fā)展有限公司 0.057
9 海口泰正實業(yè)有限公司 0.028
10 華海（海南）國際有限公司 0.028
11 張衛(wèi)平 0.028
12 上海金峽物資有限公司 0.028
13 攀鋼集團(tuán)海南工貿(mào)公司 0.028
14 海口市機械經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)貿(mào)易公司 0.028
15 溫州市甌海婁南新塑膠鞋廠 0.028
16 海口市供銷集團(tuán)公司 0.028
17 廣州市建筑總公司海南分公司 0.028
18 海南祥發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)公司 0.028
19 上海佩頓工貿(mào)有限公司 0.023
20 無錫市水上漁樓飯店有限公司 0.009
注：上表總股本為股權(quán)分置改革方案實施日的總股本215,894,510股。
四、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股
股份類型 本次限售股份上市前 變動數(shù) 本次限售股份上市后
一、有限售條件的流通股
1、國家持有股份
2、其他境內(nèi)法人持有股份 394,295,482 -2,018,016 392,277,466
3、境內(nèi)自然人持有股份 130 - 130
有限售條件的流通股合計 394,295,-612 -2,018,016 392,277,596
二、無限售條件的流通股
1、A股 117,598,898 +2,018,016 119,616,914
2、其他
無限售條件的流通股合計 117,598,898 +2,018,016 119,616,914
三、股份總額 511,894,510 - 511,894,510
注：上表總股本含2006年12月增發(fā)的有限售條件的2.96億股。
五、保薦機構(gòu)核查報告的結(jié)論性意見
1、本次解除限售的原非流通股股東履行了各自在股權(quán)分置改革時所作出的承諾，持有的有限售條件流通股由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司鎖定。
2、本次海馬股份部分有限售條件流通股上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則。
六、其他事項
1、公司本次申請解除限售股份的股東中，存在海馬投資代為墊付對價情形的有20家，均已償還了代墊付對價。墊付方海馬投資集團(tuán)有限公司已向公司董事會出具了《證明書》，同意在限售期滿后由公司董事會按照國家有關(guān)規(guī)定辦理該部分股份的上市流通申請。
2、申請限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對公司的非經(jīng)營性資金占用及公司對該股東違規(guī)擔(dān)保的情形。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請表；
2、保薦機構(gòu)核查報告。
海馬投資集團(tuán)股份有限公司董事會
2007年6月6日
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