廣州證券高層生變 證券“猛人”劉東“淚別”
據知情人士透露，近年帶領廣州證券取得不俗成績的證券“猛人”劉東，己經去職廣州證券總裁。而廣州證券相關負責人在接受《投資快報》記者的采訪時亦沒有否認劉東己去職。
劉東“淚別”
廣州證券據知情人士透露，近年帶領廣州證券取得不俗成績的證券“猛人”劉東，近日己去職廣州證券總裁。《投資快報》記者連續兩天拔打劉東的手機，但其手機一直處于“關機”的狀態。而廣州證券負責人在接受記者的采訪時亦沒有明確否認劉東己去職。 廣州證券副總裁梁偉文在接受《投資快報》記者的求證時表示：“這個事情我也不清楚，你問下相關部門的負責人吧！”就掛機了。廣州證券總裁助理林健的回應是，以公司的公告為準。該公司新聞發言人的回應也是以公告為準。
持有廣州證券20%多股份、為其第二大股東的上市公司穗恒運A(000531)公司董事會秘書張暉昨天在接受記者的采訪時表示，其在外地，對相關情況不清楚。不過，有消息人士向《投資快報》記者透露，其實，劉東前段時間就曾提出離職了，目前己經“淚別”廣州證券，但是去向不了解。
公開資料顯示，1967年出生的劉東曾歷任中國信達信托投資公司北京證券營業部總經理、證券總部副總經理、宏源證券股份有限公司黨委委員、副總經理等。在廣州證券2009年的全球招聘總裁中脫穎而出成為了公司的總裁。
在劉東任內，廣州證券大投行業務發展迅猛，亮點頻出。中國證券業協會數據顯示，2013年，廣州證券股票主承銷家數排名行業第18位，債券主承銷家數排名第16位，均居于行業前列，承銷及保薦業務凈收入排名第28位，凈收入增長率位居行業第37位，遠高于行業平均水平。
公開資料顯示，1988年成立的廣州證券，是全國首批成立的證券公司之一。目前，旗下擁有全資子公司廣州期貨和直投子公司廣州證券創新投資管理有限公司，控股金鷹基金[微博]和廣州廣證恒生證券研究所有限公司，其中廣證恒生為CEPA框架協議下國內首家合資證券投資咨詢公司。2014年初，廣州證券完成對天源證券的并購，成為天源證券控股股東。
框定廣證轉型突圍路線圖
劉東任期內，廣州證券確立“股債并舉、買賣結合、綜合服務、創新發展”的業務發展策略，近年，廣州證券取得了的很不俗成績。
近日，廣州地下鐵道總公司80億的公司債券中最后一期30億元完成簿記建檔。據了解，該債券的發行不僅開創了地方國企企業債券分期發行的先河，三次分期發行利率也為同期同質債券中最低，而這是在廣州證券牽頭主承銷下完成的。
前不久，三聚環保(300074)發布公告稱，其非公開發行股票申請獲證監會[微博]正式核準。這為A股創業板首單放小額快速融資項目，而廣州證券作為整個項目的承攬承方，展現了不俗的投行實力，成了業內關注的焦點。
此外，據介紹，廣州證券還迅速抓住新三板業務擴容的機會，通過推動交叉銷售資源整合，不斷擴展新三板業務的范圍。近期，廣州證券還獲取全國中小企業股份轉讓系統從事做市業務資格。
另據了解，在一路高歌猛進的券商資管市場，廣州證券同樣表現出色，2014年1-5月其資管業務受托資金742億元，行業整體受托資金6.6萬億，廣州證券占比1.12%，在89個證券公司中排名第22位，而其上半年資產管理業務規模存量更是首次突破千億，達到1004億元。
有業內人士在接受《投資快報》記者采訪時表示，目前廣州證券多項業務發展勢頭不錯，且公司正籌劃準備沖刺IPO等，關鍵時候離職，讓人很難解。
劉東在2010年底接受媒體采訪時曾表示，希望三年內廣州證券能夠實現營收水平進入行業前40名，在分類評級上沖刺A類并達到上市券商的條件。“廣州證券正迎來歷史上最好的發展時期，挑戰與機遇并存，壓力與希望同在”。
廣州證券今年評級因“不良記錄”被連降3級
對于劉東離開廣州證券的原因，坊間有“壓力過大”等說法。湊巧的是廣州證券今年評級因“不良記錄”被連降3級。據證監會官網，廣州證券2013年還曾是券商評級中黑馬，其評級從2012年BB級連續上升至2013年的AA級，以一家地方性券商身份成為為數不多的23家AA級券商成員。不過，在今年的評級中，卻被連降3級至BB級別。
業內人士指出，根據《證券公司分類監管規定》，證券公司被采取出具警示函等監管措施的，分類評價時將給予相應扣分，直接影響最終的分類結果。不幸的是，廣州證券評級被連降3級正是有過相關“不良記錄”。相關資料顯示，廣州證券曾在今年1月收到廣東證監局的警示函。
1月13日，廣東證監局網站掛出《廣東監管局行政監管措施決定書〔2014〕3號：關于對廣州證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》，《決定》指出，在2014年1月2日09:33-09:37，廣州證券集中交易報盤系統發生故障，導致上交所[微博]A股報盤中斷4分鐘。故障發生后，公司未按規定立即向證監局報告。
廣東證監局表示，廣州證券行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第三十二條和《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第十六條的規定。按照《辦法》第五十條的規定，對廣州證券予以警示，提醒公司進一步強化信息系統運維管理，完善信息安全應急處置工作機制，杜絕類似問題再次發生。
據了解，證監會每年通過官網公布券商分類評價，共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。ABC類公司均為正常經營公司，DE類為潛在風險可能超過可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。針對不同類別證券公司，證監會在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待。
證監會負責人表示，分類結果不是證券公司資信狀況及等級評價，而是監管部門根據審慎監管需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合其市場競爭力和合規管理水平進行的綜合性評價。
劉東觀點
中小券商要清晰發展戰略要搞特色經營
劉東認為，中小券商具有廣闊的生存空間。中國的投資者及融資者眾多并且千差萬別，需求各種各樣，因此建設多層次的資本市場不僅需要大券商，也需要中小券商，中小券商是有生存空間和存在必要的。
“中小券商相對大券商而言，更需要有一個清晰的發展戰略。”劉東曾這樣表示，與大券商相比，中小券商在規模、品牌、客戶資源、人才、盈利能力等方面存在明顯的劣勢，如何揚長避短，發揮自己的優勢，成為中小券商發展戰略的重中之重。
劉東指出，中小券商在實力、規模、網點上無法跟大券商比，所以中小券商不能盲目地去拼規模、拼整體實力，而是要揚長避短，尋找自己的引爆點，要搞特色經營。
做大做強離不開股東的支持
劉東表示，要做大做強中小券商，股東更需要給予戰略重視和資本支持，而不是任由它在市場中被邊緣化，要去培育公司，而不是把它完全作為一個財務性的投資。他認為，在當前以凈資本為核心的監管模式下，證券公司可從事的業務范圍和規模與其凈資本密切相關。相比大券商，中小券商凈資本較少，在盈利能力、抗風險能力與發展潛力方面受到很大的制約。這就要求股東首先從資本層面進行支持。
資料顯示，自2009年劉東就任總裁以來，廣州證券進行了三次增資。第一次增資是在2009年10月份獲得證監會核準，增資額為10億元人民幣。第二次增資是2011年底，股東再次向廣州證券注資10億元。據穗恒運A的公告，廣州證券在2013年擬實施第三次增資擴股，此次為15億元。
人才是券商最重要的核心資源
證券行業不僅僅是資本密集型行業，更是智力密集行業，優秀的人才無疑是券商最重要的核心資源。
劉東表示，中小券商在人才問題上，很容易陷入一個怪圈，即相對大券商，中小券商很難吸引并留住優秀的人才，而沒有人才，又難以實現跨越式發展，就更難吸引優秀人才；而相對大券商而言，中小券商在由小變大、由弱變強的過程中更需要優秀的創業型人才。
劉東指出，要打破這種怪圈，就要把隊伍建設作為一項重要的戰略來抓，要建立全新的用人機制，要有前瞻性，要徹底市場化。
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