光大證券因天豐節能遭罰 證監會罰沒645萬元
金證券記者 陳巖
昨晚，光大證券(601788)發布公告稱，公司于3月4日收到中國證監會《行政處罰決定書》([2014]20號)。證監會因天豐節能項目決定對公司給予警告，沒收業務收入215萬元，并處以430萬元罰款； 同時，對相關保薦代表人李瑞瑜、水潤東給予警告，并分別處以30萬元罰款。
“之前因為光大證券的處罰沒有下來，所以其保薦項目的過會項目中材節能無緣IPO重啟首批。此次處罰書正式下來，意味著這件事情告一段落。如果順利，中材節能有望3月重啟上市工作。”一位接近中材節能的上市工作的中介機構人士對《金證券》記者指出。
值得一提的是，在此前新大地案、天能科技案中，相關保薦人均被處以罰款，警告和終身市場禁入。而光大證券此次涉案兩位保薦人李瑞瑜、水潤東則未受到終身市場禁入這一重罰。“雖然證監會嚴厲問責，但如果中介機構能夠保留工作記錄證明自己盡責了，可以減輕處罰甚至免責。”上述中介機構人士分析指出。
在去年的IPO財務核查期間，證監會核查小組在對天豐節能現場核查時，發現公司存在隱匿會計憑證，消極配合證監會現場財務核查等情況。2013年6月20日，光大證券收到證監會因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書》，并稱將積極協助配合中國證監會對公司投行業務的相關調查工作。
2013年11月22日，光大證券收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司在核查天豐節能IPO申請材料以及進行財務自查過程中未勤勉盡責，導致2013年3月27日出具的《發行保薦書》和2013年3月28日出具的《光大證券股份有限公司報告期財務報告專項檢查的自查報告財務核查報告》存在虛假記載。
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