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近日，部分微信群和網絡媒體出現了題為“昆明銀行口專家路演要點”和《昆明城投專家會議紀要》的不實信息傳播，引發業內關注。
對此，5月24日上午，昆明市國資委發布了有關提醒社會各界理性辨別網絡信息的嚴正聲明。同日下午，會議舉辦方海通證券和參會人員所在單位民生銀行昆明分行雙雙發布聲明，強調該參會人員言論僅代表其個人。
據悉，券商舉辦的交流會時常邀請相關領域的專家或業內人士參與，但近年來券商會議“翻車”事件時有發生。值得注意的是，針對券商會議邀請外部專家的情況，此前中國證券業協會對《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》進行了修訂，其中就對外部專家必須遵守的合規要求進行了明確。
海通證券、民生銀行緊急聲明
海通證券官網24日下午發布澄清聲明稱，已關注到部分微信群和網絡媒體因2023年5月22日就某外部參會人員在海通證券研究所固定收益團隊舉辦的線上交流會所表達的言論，出現了題為“昆明銀行口專家路演要點”和《昆明城投專家會議紀要》的不實信息傳播。2023年5月24日上午，昆明市國資委發布了有關提醒社會各界理性辨別網絡信息的嚴正聲明，請理性辨別網絡謠言，不信謠，不傳謠。
海通證券高度重視并鄭重聲明，上述外部參會人員言論僅代表其個人，不代表海通證券的觀點和立場。后續公司將持續強化內部管控，加強對參會人員的管理要求。
來源：海通證券
據媒體報道，民生銀行昆明分行聲明稱，高度關注并鄭重聲明如下：
一是據公安機關反饋情況，我行普通員工馬某某在工作時間之外（2023年5月22日晚19：30-20：30），以個人名義參加海通證券股份有限公司組織的外部會議，并在會上發表不實言論。
二是馬某某參加此次活動從未經我行批準和授權，系員工個人行為。
三是我行對該員工的個人行為帶來的負面影響表示譴責，并將按照實事求是的原則，按照國家法律法規及《中國民生銀行員工違規違紀行為處分辦法（2020年修訂）》嚴肅從重處理。
四是我行將進一步加強員工教育，對工作時間外行為強化監測，杜絕此類事件發生。要求分行全行員工理性辨別網絡信息，不信謠、不傳謠。
券商會議“翻車”事件時有發生
據了解，券商召開交流會，有時不僅有本公司的分析師參加，還會邀請相關領域的專家或業內人士參與。但近年來，券商會議“翻車”事件時有發生。
2020年2月，華創證券傳媒團隊舉辦電話會，邀請了“星期六”子公司“遙望網絡”陳姓高管分析行業前景，并介紹公司產品和未來規劃等，然而遭遙望網絡董秘馬超現場打假，質疑相關券商團隊“誤導投資者”。
最終，證監會對此事進行調查，潘文韜作為華創證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發言等問題，違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資咨詢服務等相關規定。華創證券對投資咨詢業務管理不到位，內部審核程序未能及時發現上述問題，違反了合規管理有關規定。
2021年7月份，東北證券研究咨詢分公司邀請了盛松成教授做了一次內部觀點分享，但次日即發現有關于本次分享信息的“不實紀要”在微信群、微博及各類網絡媒體上流傳。東北證券隨后聲明稱，該紀要作者冒名參加內部交流，未經同意擅自發布紀要。該不實紀要嚴重扭曲盛松成教授的觀點，其傳播給盛松成教授和東北證券造成了不良影響。
“外部專家必須遵守合規要求”
針對券商會議邀請外部專家的情況，此前中國證券業協會對《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》進行了修訂，其中就明確證券分析師應按照公司有關規定邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，并對專家身份進行認真核實，將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成份，并告知外部專家必須遵守的合規要求。
此外，《發布證券研究報告執業規范》還規定，券商邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：
一是外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄；
二是經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成份，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求；
三是經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年；
四是經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。
責任編輯：楊紅卜
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