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　　A股市場行情火熱，有些人卻要被擋在“門外”了。

　　10月1日，券商中國記者獲悉，多地監管部門在近日下發通知，要求行業機構及市場經營主體嚴格履行法定誠信檔案查詢義務有關工作要求，強化對資本市場經營主體和從業人員的失信約束。按照監管要求，證券期貨等經營機構在為投資者開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者的誠信檔案，還可根據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶后的交易限制措施。

　　監管要求開戶核查投資者誠信檔案

　　A股行情火爆之下，合規的弦并不能松。

　　券商中國記者獲悉，近日，相關監管部門下發通知，督促轄區各市場主體、行業機構嚴格履行誠信檔案查詢義務，進一步加強對各類經營主體和從業人員的失信約束，從而積極培育誠信為先的中國特色金融文化。

　　根據相關監管通知，按照監管要求，證券期貨等經營機構在為投資者開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者的誠信檔案，還可根據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶后的相應交易限制措施。券商在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務造假相關主體懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管領域未履行法定查詢義務的，將依法從重處罰。

　　9月30日，A股行情火爆，全天成交額超2.6萬億元，創了歷史新高。

　　券商中國記者了解到，日前，A股行情的火爆，直接吸引力許多人前往券商開戶，多數券商營業部國慶假期依然照常營業，支持新入場的客戶開戶審核和幫助老客戶開通兩融等交易權限。這也意味著，即使在大批新客戶期待入場參與行情之際，也需要嚴格遵守合規要求，失信人員、失信主體開戶、交易等將會受到限制。

　　未履行查詢義務將被處理

　　據券商中國記者了解，監管部門要求各市場經營主體高度重視資本市場誠信建設，認真組織學習《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，增強對誠信工作重要性的認識，全面了解掌握誠信檔案數據庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵等相關規定要求。

　　對于未履行誠信檔案查詢義務的機構和市場主體等，相關監管機構將予以處理，并記入誠信檔案。同時，相關監管部門表示，市場經營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內部誠信監督、約束機制，建立健全常態化查詢誠信檔案的工作機制，嚴格依法履行誠信檔案查詢義務，主動申報錄入正面誠信信息，斷完善內部誠信監督、約束制度機制，進一步提高誠信工作水平。

　　監管部門還表示，下一步，將轄區各市場主體履行誠信檔案查詢義務的情況納入現場檢查要點，并對市場主體內部誠信監督、約束機制的建設情況開展檢查、指導，對先進示范對象在轄區內通報表揚。

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責任編輯：石秀珍 SF183