??基金管理人：信誠(chéng)基金管理有限公司

??基金托管人：工商銀行股份有限公司

??重要提示

??本基金于2016年5月24日基金合同正式生效。

??基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

??投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。

??本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

??本更新招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日若無(wú)特別說(shuō)明為2017年5月24日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。

??一、基金管理人

??（一）基金管理人概況

??名稱：信誠(chéng)基金管理有限公司

??注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓9層

??辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓9層

??法定代表人：張翔燕

??設(shè)立日期：2005年9月30日

??批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2005】142號(hào)

??組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）

??注冊(cè)資本：2億元人民幣

??存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

??經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、境外證券投資管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）

??電話：（021）68649788

??聯(lián)系人：唐世春

??股權(quán)結(jié)構(gòu)：

??■

??（二）主要人員情況

??1、基金管理人董事會(huì)成員

??張翔燕女士，董事長(zhǎng)，工商管理碩士。歷任中信銀行總行營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、綜合計(jì)劃部總經(jīng)理，中信銀行北京分行副行長(zhǎng)、中信銀行總行營(yíng)業(yè)總部副總經(jīng)理，中信證券股份有限公司副總經(jīng)濟(jì)師，中信控股有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、中信控股有限責(zé)任公司副總裁、中國(guó)中信集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)協(xié)同部主任，現(xiàn)任中信信托有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、中信信誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司（信誠(chéng)基金管理有限公司之子公司）董事長(zhǎng)。

??王道遠(yuǎn)先生，董事，工商管理碩士。歷任中信信托有限責(zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理、信托管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理。現(xiàn)任中信信托有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、固有業(yè)務(wù)審查委員會(huì)主任兼天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

??Guy Robert STRAPP先生，董事，商科學(xué)士。歷任瀚亞投資（香港）有限公司首席執(zhí)行官，英國(guó)保誠(chéng)集團(tuán)亞洲區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資總裁、瀚亞投資（新加坡）有限公司首席執(zhí)行官。現(xiàn)任瀚亞投資集團(tuán)首席執(zhí)行官兼瀚亞投資（香港）有限公司首席執(zhí)行官。

??魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理碩士。歷任施羅德國(guó)際商業(yè)銀行東南亞區(qū)域合規(guī)經(jīng)理、施羅德投資管理(新加坡)有限公司亞太地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)總監(jiān)。現(xiàn)任瀚亞投資首席風(fēng)險(xiǎn)官。

??呂濤先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士。歷任中信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、中信基金管理有限公司（中信證券股份有限公司的全資子公司，2009年2月已與華夏基金管理有限公司合并）總經(jīng)理、中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理、中信資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司總經(jīng)理、首席執(zhí)行官。

??孫麟麟先生，獨(dú)立董事，商科學(xué)士。歷任安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（香港）資產(chǎn)管理審計(jì)團(tuán)隊(duì)亞太區(qū)聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)人，安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（舊金山）美國(guó)西部資產(chǎn)管理市場(chǎng)審計(jì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)等職。現(xiàn)任Lattice Strategies Trust獨(dú)立受托人、Nippon Wealth Bank獨(dú)立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 獨(dú)立董事。

??夏執(zhí)東先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所副主任、中國(guó)建設(shè)銀行總行國(guó)際部副處長(zhǎng)、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所副總經(jīng)理、北京天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所首席合伙人。現(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所管委會(huì)副主席。

??楊思群先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系副教授。

??注：原“英國(guó)保誠(chéng)集團(tuán)亞洲區(qū)總部基金管理業(yè)務(wù)”自2012年2月14日起正式更名為瀚亞投資，其旗下各公司名稱自該日起進(jìn)行相應(yīng)變更。瀚亞投資為英國(guó)保誠(chéng)集團(tuán)成員。

??2.監(jiān)事

??於樂(lè)女士，執(zhí)行監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任日本興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)管理部主管、通用電氣金融財(cái)務(wù)（中國(guó)）有限公司人力資源經(jīng)理。 現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司首席人力資源官。

??3.經(jīng)營(yíng)管理層人員情況

??呂濤先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士。歷任中信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、中信基金管理有限公司（中信證券股份有限公司的全資子公司，2009年2月已與華夏基金管理有限公司合并）總經(jīng)理、中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理、中信資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司總經(jīng)理、首席執(zhí)行官。

??桂思毅先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士。歷任安達(dá)信咨詢管理有限公司高級(jí)審計(jì)員，中喬智威湯遜廣告有限公司財(cái)務(wù)主管，德國(guó)德累斯登銀行上海分行財(cái)務(wù)經(jīng)理，信誠(chéng)基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官、首席運(yùn)營(yíng)官。現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官，中信信誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司董事。唐世春先生，副總經(jīng)理，法學(xué)碩士。歷任北京天平律師事務(wù)所律師、國(guó)泰基金管理有限公司監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、友邦華泰基金管理有限公司法律監(jiān)察部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼董事會(huì)秘書(shū)；信誠(chéng)基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)、中信信誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司董事。現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席市場(chǎng)官。

??4.督察長(zhǎng)

??周浩先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士，歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主任科員、公職律師、副調(diào)研員，上海航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司合規(guī)總監(jiān)，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。現(xiàn)任信誠(chéng)基金管理有限公司督察長(zhǎng)，中信信誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。

??5、基金經(jīng)理

??楊旭先生，理學(xué)碩士、文學(xué)碩士。曾任職于美國(guó)對(duì)沖基金Robust methods公司，擔(dān)任數(shù)量分析師；于華爾街對(duì)沖基金WSFA Group公司，擔(dān)任Global Systematic Alpha Fund助理基金經(jīng)理。2012年8月加入信誠(chéng)基金，歷任助理投資經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理。現(xiàn)任數(shù)量投資副總監(jiān)，信誠(chéng)中證500指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)滬深300指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證800醫(yī)藥指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證800有色指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證800金融指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證TMT產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證信息安全指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證智能家居指數(shù)分級(jí)基金、信誠(chéng)中證基建工程指數(shù)型證券投資基金（LOF）、信誠(chéng)鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金、信誠(chéng)至益靈活配置混合型證券投資基金、信誠(chéng)至裕靈活配置混合型證券投資基金、信誠(chéng)新悅回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、信誠(chéng)新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、信誠(chéng)永豐一年定期開(kāi)放混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

??殷孝東先生，工商管理碩士。曾任職于大鵬證券有限公司，擔(dān)任資訊部分析師；于中信證券股份有限公司，歷任研究部行業(yè)首席分析師、研究部執(zhí)行總經(jīng)理、研究部運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、投行委能源化工組執(zhí)行總經(jīng)理、經(jīng)發(fā)管委執(zhí)行總經(jīng)理等職。2016年3月加入信誠(chéng)基金管理有限公司，擔(dān)任投資銀行部董事總經(jīng)理。現(xiàn)兼任信誠(chéng)鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

??6、投資決策委員會(huì)成員

??胡喆女士，總經(jīng)理助理、副首席投資官、特定資產(chǎn)投資管理總監(jiān)；

??王國(guó)強(qiáng)先生，固定收益總監(jiān)、基金經(jīng)理；

??董越先生，交易總監(jiān)；

??張光成先生，股票投資總監(jiān)、基金經(jīng)理；

??王睿先生，研究副總監(jiān)、基金經(jīng)理。

??上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

??二、基金托管人

??（一）基金托管人基本情況

??名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

??成立時(shí)間：1984年1月1日

??法定代表人：易會(huì)滿

??注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬(wàn)元

??聯(lián)系電話：010-66105799

??聯(lián)系人：郭明

??（二）主要人員情況

??截至2017年3月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工205人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。

??（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

??作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門(mén)類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2017年3月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金709只。自2003 年以來(lái)，本行連續(xù)十四年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的53項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

??（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

??中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來(lái)做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次順利通過(guò)評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的SAS70（審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第70號(hào)）審閱后，2015年、2016年中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部均通過(guò)ISAE3402（原SAS70）審閱，迄今已第十次獲得無(wú)保留意見(jiàn)的控制及有效性報(bào)告，表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

??1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

??保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

??2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)

??中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門(mén)（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專門(mén)負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

??3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

??（1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。

??（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。

??（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

??（4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

??（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

??（6）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門(mén)履行托管人職責(zé)的管理部門(mén)；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。

??4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施

??（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。

??（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門(mén)及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門(mén)改進(jìn)。

??（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過(guò)進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書(shū)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。

??（4）經(jīng)營(yíng)控制。資產(chǎn)托管部通過(guò)制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開(kāi)展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。

??（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過(guò)稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

??（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過(guò)業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來(lái)保障數(shù)據(jù)安全。

??（7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門(mén)的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

??5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

??（1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門(mén)，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

??（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過(guò)建立縱向雙人制、橫向多部門(mén)制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門(mén)、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

??（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過(guò)多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

??（4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問(wèn)題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

??（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

??根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開(kāi)始。

??基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

??基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

??三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

??（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

??1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

??（1）直銷機(jī)構(gòu)

??信誠(chéng)基金管理有限公司及其網(wǎng)上交易平臺(tái)

??住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓9層

??辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓9層

??法定代表人：張翔燕

??電話： （021）6864 9788

??聯(lián)系人：楊德智

??投資人可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人網(wǎng)站公告。

??網(wǎng)上交易網(wǎng)址：http://www.xcfunds.com/。

??（2）其他銷售機(jī)構(gòu)

??1）中國(guó)工商銀行股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街５５號(hào)

??辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

??法定代表人：姜建清

??郵編：100140

??客服電話：95588

??網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

??2）平安證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓

??辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓（518048）

??法定代表人：楊宇翔

??全國(guó)免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話：95511-8

??開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755-82400862

??全國(guó)統(tǒng)一總機(jī)：95511-8

??網(wǎng)址： www.pingan.com

??3）中國(guó)銀河證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C 座

??辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C 座

??法定代表人：陳有安

??聯(lián)系人：鄧顏

??聯(lián)系電話：010-66568450

??客戶服務(wù)電話：4008-888-888

??網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

??4）光大證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

??辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

??法定代表人：薛峰

??客服電話：4008888788、10108998

??聯(lián)系人：劉晨

??聯(lián)系電話：021-22169081

??傳真： 021-22169134

??網(wǎng)址：www.ebscn.com

??5）中信證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈

??法定代表人：侯艷紅

??聯(lián)系人：顧凌

??電話：010-60838995

??傳真：0755-23835861、010-60836029

??網(wǎng)址：http：//www.cs.ecitic.com

??6）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

??注冊(cè)地址： 青島市嶗山苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

??辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層（266061）

??法定代表人：楊寶林

??聯(lián)系人：吳忠超

??聯(lián)系電話：0532-85022326

??客服電話：95548

??網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

??7）中信期貨有限公司

??注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

??辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

??法定代表人：張皓

??聯(lián)系人：洪誠(chéng)

??電話：0755-23953913

??網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/

??8）中信銀行股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座

??法定代表人：李慶萍

??客服電話：95558

??網(wǎng)址：http://bank.ecitic.com

??9）廣發(fā)證券股份有限公司

??法定代表人：孫樹(shù)明

??注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）

??辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

??聯(lián)系人：黃嵐

??統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

??開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87555305

??公司網(wǎng)站：廣發(fā)證券網(wǎng) www.gf.com.cn

??10）華福證券有限責(zé)任公司

??注冊(cè)地址：福建省福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

??辦公地址：福建省福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層

??法定代表人：黃金琳

??聯(lián)系人：張騰

??聯(lián)系電話：0591-87383623

??業(yè)務(wù)傳真：0591-87383610

??統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：96326（福建省外請(qǐng)先撥0591）

??公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

??11）中信建投證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

??辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

??法定代表人：王常青

??聯(lián)系人：魏明

??聯(lián)系電話：(010)85130579

??開(kāi)放式基金咨詢電話：4008888108

??網(wǎng)址：www.csc108.com

??12）招商證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層

??法定代表人：宮少林

??聯(lián)系人：黃嬋君

??電話：0755-82960167

??傳真：（0755）82943636

??網(wǎng)址：www.newone.com.cn

??客服電話：95565、4008888111

??13）國(guó)信證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16層至26層

??辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16層至26層

??法人代表人：何如

??聯(lián)系電話：0755-82133066

??基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人：李穎

??聯(lián)系電話：0755-82133066

??傳真：0755－82133952

??全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：95536

??網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

??14）申萬(wàn)宏源證券有限公司

??注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

??辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

??法定代表人：李梅

??聯(lián)系人：黃瑩

??聯(lián)系電話：021-33389888

??傳真：021-33388224

??客服電話：95523或4008895523

??網(wǎng)址：www.swhysc.com

??15）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

??注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

??辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室（郵編:830002）

??法定代表人：韓志謙

??電話：0991-2307105

??傳真：0991-2301927

??客戶服務(wù)電話：400-800-0562

??網(wǎng)址：www.hysec.com

??聯(lián)系人：王懷春

??16）國(guó)泰君安證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

??辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

??法定代表人：楊德紅

??聯(lián)系人：朱雅崴

??電話：021－38676767

??客戶服務(wù)熱線：95521

??網(wǎng)址：www.gtja.com

??17）安信證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

??辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

??法定代表人：牛冠興

??開(kāi)放式基金咨詢電話：4008001001

??聯(lián)系人：陳劍虹

??聯(lián)系電話：0755-82558305

??客服電話：95517

??網(wǎng)址：www.essence.com.cn

??18）中泰證券股份有限公司

??注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路20518號(hào)

??辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

??法定代表人：李瑋

??聯(lián)系人：吳陽(yáng)

??聯(lián)系電話：0531-68889155

??傳真：0531－81283900

??客服電話：95538

??公司網(wǎng)址：www.zts.com.cn

??19）上海天天基金銷售有限公司

??注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

??辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座

??法定代表人：其實(shí)

??電 話：021-54660526

??傳 真：021-54660501

??客服電話：4001818188

??公司官網(wǎng)：http://www.1234567.com.cn

??20）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

??注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元

??公司地址：上海市上海轄區(qū)浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓

??法定代表人：郭堅(jiān)

??電話：021-20665952

??傳真：021-22066653

??客服電話：021-38637845

??公司官網(wǎng)：http://www.lufunds.com

??21）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

??公司地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)8樓

??客服電話：021-38600676

??公司網(wǎng)址：http://www.noah-fund.com

??22）浙江同花順基金銷售有限公司

??注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903

??公司地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)903室

??法定代表人：凌順平

??電 話：0571-88911818

??傳 真：0571-86800423

??客服電話：0571-88920879

??公司網(wǎng)址：http://www.ijijin.cn

??23）上海利得基金銷售有限公司

??注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室

??公司地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)陸家嘴軟件園10號(hào)樓12樓

??法人代表：沈繼偉

??聯(lián)系電話：021-60195148

??傳真：021—50583633

??客戶服務(wù)電話：400-067-6266

??公司網(wǎng)址：www.leadbank.com.cn

??24）上海好買基金銷售有限公司

??注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)

??辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 1118號(hào)903-906室

??法定代表人：楊文斌

??聯(lián)系電話：021-20613999

??傳真：021-68596916

??公司網(wǎng)址：www.howbuy.com

??客服電話：400-700-9665

??25）珠海盈米財(cái)富管理有限公司

??注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

??辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓

??法定代表人：肖雯

??電話：020-89629021

??傳真：020-89629011

??網(wǎng)址：www.yingmi.cn

??客戶服務(wù)電話：020-89629066

??26）上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

??注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室

??辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)金鐘路658弄2號(hào)樓B座6樓

??法定代表人：燕斌

??電 話：021-51507071

??傳 真：021-62990063

??網(wǎng)址：www.66zichan.com

??客服電話：4000-466-788

??27）中信銀行股份有限公司

??注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座

??法定代表人：李慶萍

??客服電話：95558

??網(wǎng)址：http://bank.ecitic.com

??28）一路財(cái)富信息科技有限公司

??住所：北京市西城區(qū)阜成門(mén)大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208

??辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208

??法定代表人：吳雪秀

??客服電話：400 001 1566

??網(wǎng)址： www.yilucaifu.com

??基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

??2、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)：深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的的會(huì)員單位，具體名單詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

??基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

??（二）登記機(jī)構(gòu)

??名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

??住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

??辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

??法定代表人：周明

??聯(lián)系電話：010-59378835

??傳真：010-59378839

??聯(lián)系人：朱立元

??（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

??名稱：上海市通力律師事務(wù)所

??注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

??辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

??負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒

??經(jīng)辦律師：安冬、孫睿

??電話：021-31358666

??傳真：021-31358600

??聯(lián)系人：孫睿

??（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

??名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

??住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

??辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓

??法定代表人：李丹

??電話：021-23238888

??傳真：021-23238800

??聯(lián)系人：趙鈺

??經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、趙鈺

??四、基金的名稱

??信誠(chéng)鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金

??五、基金的類型

??本基金基金類型為混合型，基金運(yùn)作方式為契約型基金。基金合同生效后，在封閉期內(nèi)不開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金上市交易后通過(guò)深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)換為信誠(chéng)鼎利靈活配置混合型證券投資基金（LOF）。

??六、基金的投資目標(biāo)

??在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

??七、基金的投資范圍

??本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(含國(guó)債、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券) 、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

??如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

??基金的投資組合比例為：封閉期內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-100%；非公開(kāi)發(fā)行股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。

??轉(zhuǎn)換為信誠(chéng)鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)后股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-95%；基金持有全部權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

??如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。

??八、基金的投資策略

??（一）本基金在基金合同生效后18個(gè)月內(nèi)，將積極參與上市公司的定向增發(fā)。通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、實(shí)施定向增發(fā)公司的定增條款和基本面深入研究基礎(chǔ)上，利用定向增發(fā)項(xiàng)目的事件性特征與折價(jià)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)選具有較高折價(jià)保護(hù)并通過(guò)定向增發(fā)能夠改善企業(yè)基本面與經(jīng)營(yíng)狀況的定向增發(fā)股票進(jìn)行投資，同時(shí)考慮行業(yè)偏離及風(fēng)險(xiǎn)，用量化的方法進(jìn)行組合配置，規(guī)避非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

??1、資產(chǎn)配置策略

??本基金主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家財(cái)政和貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，在評(píng)價(jià)未來(lái)一段時(shí)間股票、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整權(quán)益類、固定收益類等大類資產(chǎn)的配置。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的絕對(duì)回報(bào)。

??2、定向增發(fā)股票投資策略

??定向增發(fā)是指上市公司向特定投資者（包括大股東、機(jī)構(gòu)投資者、自然人等）非公開(kāi)發(fā)行股票的融資方式。本基金將綜合研究定增條款和實(shí)施定增公司的基本面，構(gòu)建量化模型，根據(jù)模型得到能夠在二級(jí)市場(chǎng)取得超額收益的股票作為備選池。定增條款主要是從定增類別、定增規(guī)模、大股東參與方式及鎖定期方面考慮，同時(shí)結(jié)合公司盈利、資產(chǎn)質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)能力等基本面因素，確定初選股票池。兼顧實(shí)施定增公司的行業(yè)前景及定增項(xiàng)目投向，以及定增上市公司治理情況等，排除可能的潛在風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行判斷，評(píng)估參與定向增發(fā)的預(yù)期中簽情況、預(yù)期損益和風(fēng)險(xiǎn)水平，積極參與風(fēng)險(xiǎn)較低的定向增發(fā)項(xiàng)目。同時(shí)考慮行業(yè)偏離及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，用量化方法進(jìn)行組合配置，規(guī)避非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。在定向增發(fā)股票鎖定期結(jié)束后，本基金將根據(jù)對(duì)股票內(nèi)在投資價(jià)值和成長(zhǎng)性的判斷，結(jié)合股票市場(chǎng)環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賣出。

??本基金在進(jìn)行定向增發(fā)項(xiàng)目篩選時(shí)，通過(guò)定性和定量分析相結(jié)合的方法，自上而下地分析行業(yè)的增長(zhǎng)前景、行業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)要素等分析把握其投資機(jī)會(huì)；自下而上地評(píng)判企業(yè)的產(chǎn)品、核心競(jìng)爭(zhēng)力、管理層、治理結(jié)構(gòu)等；并結(jié)合企業(yè)基本面和估值水平進(jìn)行綜合的研判，嚴(yán)選定向增發(fā)項(xiàng)目中安全邊際較高、具有較高投資價(jià)值的定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公司個(gè)股。

??（1）定性分析：根據(jù)對(duì)行業(yè)的發(fā)展情況和盈利狀況的判斷，從公司的經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)先程度、市場(chǎng)需求前景、公司的盈利模式、主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)分析等多個(gè)方面，分析定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)公司未來(lái)的影響。

??（2）定量分析：主要考察定向增發(fā)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)公司的成長(zhǎng)性、盈利能力及其估值指標(biāo)，選取具備選成長(zhǎng)性好，估值合理的股票，主要采用的指標(biāo)包括但不限于：公司收入、未來(lái)公司利潤(rùn)增長(zhǎng)率等； ROE、ROIC、毛利率、凈利率等； PE、PEG、PB、PS等。

??3、固定收益投資策略

??本基金將根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)環(huán)境，運(yùn)用基于債券研究的各種投資分析技術(shù)，進(jìn)行個(gè)券精選。

??4、股指期貨投資策略

??基金管理人可運(yùn)用股指期貨，以提高投資效率更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)。本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。此外，本基金還將運(yùn)用股指期貨來(lái)對(duì)沖諸如預(yù)期大額申購(gòu)贖回、大量分紅等特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以進(jìn)行有效的現(xiàn)金管理。

??5、權(quán)證投資策略

??本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)通過(guò)利用權(quán)證進(jìn)行套利、避險(xiǎn)交易，控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)，獲取超額收益。本基金進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將在對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，結(jié)合股價(jià)波動(dòng)率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)量化定價(jià)模型，確定其合理內(nèi)在價(jià)值，構(gòu)建交易組合。

??6、資產(chǎn)支持證券投資策略

??對(duì)于資產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量等因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)匹配情況，采用數(shù)量化的定價(jià)模型跟蹤債券的價(jià)格走勢(shì)，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上選擇合適的投資對(duì)象以獲得穩(wěn)定收益。

??（二）本基金轉(zhuǎn)為信誠(chéng)鼎利靈活配置混合型證券投資基金（LOF）后，投資策略相應(yīng)調(diào)整。

??1、資產(chǎn)配置策略

??本基金主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家財(cái)政和貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，在評(píng)價(jià)未來(lái)一段時(shí)間股票、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整權(quán)益類、固定收益類等大類資產(chǎn)的配置。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的絕對(duì)回報(bào)。

??2、股票投資策略

??在靈活的類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金通過(guò)自上而下及自下而上相結(jié)合的方法挖掘優(yōu)質(zhì)的上市公司，嚴(yán)選其中安全邊際較高的個(gè)股構(gòu)建投資組合：自上而下地分析行業(yè)的增長(zhǎng)前景、行業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)要素等分析把握其投資機(jī)會(huì)；自下而上地評(píng)判企業(yè)的產(chǎn)品、核心競(jìng)爭(zhēng)力、管理層、治理結(jié)構(gòu)等；并結(jié)合企業(yè)基本面和估值水平進(jìn)行綜合的研判，嚴(yán)選安全邊際較高的個(gè)股。

??本基金在進(jìn)行個(gè)股篩選時(shí)，將主要從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，精選具有較高投資價(jià)值的上市公司：1）定性分析：根據(jù)對(duì)行業(yè)的發(fā)展情況和盈利狀況的判斷，從公司的經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)先程度、市場(chǎng)需求前景、公司的盈利模式、主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)分析等多個(gè)方面對(duì)上市公司進(jìn)行分析。2）定量分析：主要考察上市公司的成長(zhǎng)性、盈利能力及其估值指標(biāo)，選取具備選成長(zhǎng)性好，估值合理的股票，主要采用的指標(biāo)包括但不限于：公司收入、未來(lái)公司利潤(rùn)增長(zhǎng)率等； ROE、ROIC、毛利率、凈利率等； PE、PEG、PB、PS等。

??3、固定收益投資策略

??本基金將根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)環(huán)境，運(yùn)用基于債券研究的各種投資分析技術(shù)，進(jìn)行個(gè)券精選。

??4、股指期貨投資策略

??基金管理人可運(yùn)用股指期貨，以提高投資效率更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)。本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。此外，本基金還將運(yùn)用股指期貨來(lái)對(duì)沖諸如預(yù)期大額申購(gòu)贖回、大量分紅等特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以進(jìn)行有效的現(xiàn)金管理。

??5、權(quán)證投資策略

??本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)通過(guò)利用權(quán)證進(jìn)行套利、避險(xiǎn)交易，控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)，獲取超額收益。本基金進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將在對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，結(jié)合股價(jià)波動(dòng)率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)量化定價(jià)模型，確定其合理內(nèi)在價(jià)值，構(gòu)建交易組合。

??6、資產(chǎn)支持證券投資策略

??對(duì)于資產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量等因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)匹配情況，采用數(shù)量化的定價(jià)模型跟蹤債券的價(jià)格走勢(shì)，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上選擇合適的投資對(duì)象以獲得穩(wěn)定收益。

??如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，本基金可以相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新或相關(guān)公告中公告。

??九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

??本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：50%×滬深300指數(shù)收益率+50%×中證綜合債指數(shù)收益率。

??十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

??本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金，低于股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的品種。

??十一、基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）

??本基金管理人董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2017年4月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

??本投資組合報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止至2017年3月31日。

??1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

??■

??2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

??1)報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

??■

??2)報(bào)告期末按行業(yè)分類的滬港通投資股票投資組合

??■

??本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行滬港通投資。

??3.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

??■

??4.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

??本基金本報(bào)告期末未進(jìn)行債券投資。

??5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

??本基金本報(bào)告期末未進(jìn)行債券投資。

??6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

??本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資。

??7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

??本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行貴金屬投資。

??8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

??本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行權(quán)證投資。

??9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

??1) 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

??■

??注：按照股指期貨每日無(wú)負(fù)債結(jié)算的結(jié)算規(guī)則、《基金股指期貨投資會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)核算細(xì)則(試行)》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則-金融工具列報(bào)》的相關(guān)規(guī)定,“其他衍生工具-股指期貨投資”與“證券清算款-股指期貨每日無(wú)負(fù)債結(jié)算暫收暫付款”,符合金融資產(chǎn)與金融負(fù)債相抵銷的條件,故將“其他衍生工具-股指期貨投資”的期末公允價(jià)值以抵銷后的凈額列報(bào),凈額為零。

??2) 本基金投資股指期貨的投資政策

??基金管理人可運(yùn)用股指期貨,以提高投資效率更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)。本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。此外,本基金還將運(yùn)用股指期貨來(lái)對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以進(jìn)行有效的現(xiàn)金管理,以及對(duì)沖因其他原因?qū)е聼o(wú)法有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。

??本基金本報(bào)告期內(nèi),股指期貨投資符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。

??10.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

??1)本期國(guó)債期貨投資政策

??本基金投資范圍不包括國(guó)債期貨投資。

??2)報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

??本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資。

??3)本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

??本基金投資范圍不包括國(guó)債期貨投資

??11.投資組合報(bào)告附注

??1)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體均沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查,或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

??2)本基金投資的前十名股票中,沒(méi)有超出基金合同規(guī)定備選庫(kù)之外的股票。

??3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

??■

??4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

??本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

??5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

??■

??6) 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

??因四舍五入原因,投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

??十二、基金的業(yè)績(jī)

??基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2017年3月31日。

??(一)基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

??■

??(二)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

??■

??注：1.基金合同生效起至本報(bào)告期內(nèi)不滿一年(本基金合同生效日為2016年5月24日)。

??2.本基金建倉(cāng)期自2016年5月24日至2016年11月24日, 建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定。

??十三、費(fèi)用概覽

??（一）基金費(fèi)用的種類

??1、基金管理人的管理費(fèi)；

??2、基金托管人的托管費(fèi)；

??3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

??4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

??5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

??6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

??7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

??8、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

??9、基金上市費(fèi)用；

??10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

??（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

??1、基金管理人的管理費(fèi)

??本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

??H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

??H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

??E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

??基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。

??2、基金托管人的托管費(fèi)

??本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

??H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

??H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

??E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

??基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性提取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。

??上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

??（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

??下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

??2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

??3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

??4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

??（四）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整

??調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)要求調(diào)

??（五）基金稅收

??本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

??整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率的除外。

??十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

??本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法”）、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)原《信誠(chéng)鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

??1、在“重要提示”部分，更新了本招募書(shū)的內(nèi)容及數(shù)據(jù)的截止日期。

??2、在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人員情況”部分，更新了相關(guān)成員的內(nèi)容。

??3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了托管人的有關(guān)信息。

??4、在“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息進(jìn)行了更新。

??5、在“第十部分 基金的投資”部分，更新了“基金投資組合報(bào)告”，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止至2017年3月31日。

??6、在“第十一部分 基金的業(yè)績(jī)”部分，更新了該節(jié)的內(nèi)容，數(shù)據(jù)截止至2017年3月31日。

??7、在“第二十二部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分，更新了網(wǎng)上交易服務(wù)相關(guān)信息。

??8、在“第二十三部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，披露了自2016年11月25日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。

??信誠(chéng)基金管理有限公司

??2017年7月7日