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??126、北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
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??法定代表人:王巖
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??127、上海凱石財富基金銷售有限公司
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??法定代表人:陳繼武
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??客戶服務(wù)電話:400-643-3389
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??128、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
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??法定代表人:林卓
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??129、廈門市鑫鼎盛控股有限公司
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??法定代表人:陳洪生
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??客服電話:400-918-0808
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??130、北京匯成基金銷售有限公司
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??辦公地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
??法定代表人:王偉剛
??客服電話:4006199059
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??131、珠海盈米財富管理有限公司
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??辦公地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓
??B1201-1203
??法定代表人:肖雯
??聯(lián)系人:鐘琛
??聯(lián)系電話:020-89629012
??客戶服務(wù)電話:020-89629066
??公司網(wǎng)址:www.yingmi.cn
??132、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
??注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號3層310室
??辦公地址:上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層
??法人代表:燕斌
??聯(lián)系人:陳東
??客戶服務(wù)電話:4000-466-788
??公司網(wǎng)址:www.66zichan.com
??133、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
??注冊地址:北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
??辦公地址:北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
??法定代表人:錢昊旻
??客戶服務(wù)電話:4008-909-998
??公司網(wǎng)址:www.jnlc.com
??134、奕豐金融服務(wù)(深圳)有限公司
??注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
??前海商務(wù)秘書有限公司)
??辦公地址:深圳市南山區(qū)海德三路海岸大廈東座1116室及1307室
??法定代表人:TAN YIK KUAN
??聯(lián)系人:葉建
??聯(lián)系電話:0755-89460500
??客戶服務(wù)電話:400-684-0500
??網(wǎng)址:www.ifastps.com.cn
??135、乾道金融信息服務(wù)(北京)有限公司
??注冊地址:北京市海淀區(qū)東北旺村南1號樓7層7117室
??辦公地址:北京市西城區(qū)德外大街合生財富廣場1302室
??法人代表:王興吉
??客戶服務(wù)電話:400-088-8080
??網(wǎng)址:www.qiandaojr.com
??136、北京格上富信投資顧問有限公司
??注冊地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
??法人代表:李悅章
??聯(lián)系人:曹慶展
??聯(lián)系電話:010-65983311
??客戶服務(wù)電話:400-066-8586
??網(wǎng)址:www.igesafe.com
??137、北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司(原北京廣源達(dá)信投資管理有限公司)
??注冊地址:北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)浦項(xiàng)中心B座19層
??法定代表人:齊劍輝
??聯(lián)系人:王永霞
??聯(lián)系電話:15201586214
??客戶服務(wù)電話:4006236060
??網(wǎng)址:www.niuniufund.com
??138、北京新浪倉石基金銷售有限公司
??注冊地址:北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2
??地塊新浪總部科研樓5層518室
??辦公地址:北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2
??地塊新浪總部科研樓5層518室
??法定代表人:李昭琛
??聯(lián)系人:付文紅
??電話:010-62675369
??傳真:010-62676582
??客戶服務(wù)電話:010-62675369
??網(wǎng)址:www.xincai.com
??139、泰信財富基金銷售有限公司(原泰信財富投資管理有限公司)
??注冊地址:北京市石景山區(qū)實(shí)興大街30號院3號樓8層8995房間
??辦公地址:北京市海淀區(qū)西四環(huán)北路69號一層
??法定代表人:李靜
??聯(lián)系人:周棟
??電話:010-88499161-8006
??傳真:010-88460066
??客戶服務(wù)電話:400-1687575
??網(wǎng)址:www.taixincf.com
??140、鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司(原鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司)
??注冊地址:寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)閱海灣中央商務(wù)區(qū)萬壽路142號14層1402
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)紫月路18號院 朝來高科技產(chǎn)業(yè)園 鳳凰金融18號樓
??法定代表人:程剛
??客戶服務(wù)電話:4008105919
??網(wǎng)址:www.fengfd.com
??141、上海萬得投資顧問有限公司
??注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
??辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓
??法定代表人:王廷富
??聯(lián)系人:徐亞丹
??聯(lián)系電話:13818306630
??客戶服務(wù)電話:400-821-0203
??142、天津國美基金銷售有限公司
??注冊地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2801
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)霄云路26號鵬潤大廈B座19層
??法定代表人:丁東華
??客戶服務(wù)電話:400-111-0889
??網(wǎng)址:www.gomefund.com
??143、北京電盈基金銷售有限公司
??注冊地址:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京中心)1號樓36層3603室
??辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B區(qū)
??法定代表人:程剛
??客戶服務(wù)電話:400-100-3391
??網(wǎng)址:www.dianyingfund.com
??144、和諧保險銷售有限公司
??注冊地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路55號樓20層2302
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)建外大街6號安邦保險大廈10層
??法定代表人:蔣洪
??聯(lián)系人:張楠
??聯(lián)系電話:010-85256214
??客戶服務(wù)電話:400-819-5569
??網(wǎng)址:www.hx-sales.com
??145、北京懶貓金融信息服務(wù)有限公司
??注冊地址:北京市石景區(qū)石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119
??辦公地址:北京市朝陽區(qū)四惠東通惠河畔產(chǎn)業(yè)園區(qū)1111號國投尚科大廈
??法定代表人:許現(xiàn)良
??聯(lián)系人:王芳芳
??聯(lián)系電話: 18519215322
??客戶服務(wù)電話:400-500882
??網(wǎng)址:www.lanmao.com
??146、上海華夏財富投資管理有限公司
??注冊地址:上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
??辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
??法定代表人:毛淮平
??客戶服務(wù)電話:400-817-5666
??網(wǎng)址:www.amcfortune.com
??147、北京肯特瑞財富投資管理有限公司
??注冊地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號1號樓22層2603-06
??辦公地址:北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院
??法定代表人:江卉
??聯(lián)系人:劉兆芳
??電話:18801315878
??客戶服務(wù)電話:95118或400-098-8511(個人業(yè)務(wù))、400-088-8816(企業(yè)業(yè)務(wù))
??網(wǎng)址:http://fund.jd.com
??基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金,并及時公告。
??(三)注冊與過戶登記人
??名稱:諾安基金管理有限公司
??注冊地址:深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
??法定代表人:秦維舟
??電話:0755-83026688
??傳真:0755-83026677
??(四)出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
??名稱:國浩律師(北京)事務(wù)所
??地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號泰康金融大廈9層
??法定代表人/負(fù)責(zé)人:王衛(wèi)東
??電話:010-65890699
??傳真:010-65176800
??聯(lián)系人:黃偉民
??聯(lián)系電話:010-65890699
??經(jīng)辦律師:黃偉民、劉偉寧
??(五)審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
??名稱:畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
??住所:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場E2座8層
??執(zhí)行事務(wù)合伙人:鄒俊
??電話:010-85085000
??傳真:010-85185111
??聯(lián)系人:左艷霞
??經(jīng)辦注冊會計師:左艷霞 張品
??四、基金名稱
??諾安平衡證券投資基金
??五、基金類型
??契約型開放式
??六、基金的投資目標(biāo)
??在主動投資的理念下,本基金的投資目標(biāo)是取得超額利潤,也就是在承擔(dān)市場同等風(fēng)險的情況下,取得好于市場平均水平的收益水平,在控制風(fēng)險的前提下,兼顧當(dāng)期的穩(wěn)定回報以及長期的資本增值。
??七、基金的投資方向
??本基金的投資范圍界定為股票、債券以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的、具有良好流動性的A股。債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債。現(xiàn)金資產(chǎn)主要投資于各類銀行存款。基金債券和股票的比重根據(jù)基金管理人對市場的判斷靈活配置,目標(biāo)配置比例為:股票65%,債券30%,現(xiàn)金5%。原則上可能的資產(chǎn)配置比例為:股票45-75%,債券20-50%,現(xiàn)金5-10%。
??投資對象將根據(jù)基金管理人的研究,以優(yōu)質(zhì)債券和估值偏低并且具有一定成長性的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為主。
??在本基金成立后六個月內(nèi),達(dá)到上述比例限制。因基金規(guī)模或市場變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的,基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合,以符合上述限定。法律、法規(guī)另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
??八、基金的投資策略
??本基金實(shí)施積極的投資策略。在類別資產(chǎn)配置層面,本基金關(guān)注市場資金在各個資本市場間的流動,動態(tài)調(diào)整股票資產(chǎn)和債券資產(chǎn)的配置比例;在行業(yè)配置層面,本基金注重把握中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷的趨勢,關(guān)注各行業(yè)的周期性和景氣度,實(shí)現(xiàn)行業(yè)優(yōu)化配置;在個股選擇層面,本基金借助諾安核心競爭力分析系統(tǒng),在深入分析上市公司基本面的基礎(chǔ)上,挖掘價格尚未完全反映公司成長潛力的股票;在債券投資方面,本基金實(shí)施利率預(yù)測策略、收益率曲線模擬、收益率溢價策略、個券估值策略以及無風(fēng)險套利策略等投資策略,力求獲取高于市場平均水平的投資回報。
??1、股票投資策略
??本基金采取自下而上與自上而下相結(jié)合的投資策略,貫徹基金管理人的“核心企業(yè)”投資理念,具體投資策略如下:
??(1)類別資產(chǎn)權(quán)重的確定
??基金管理人關(guān)注各資本市場間的資金流動對股票市場景氣度的影響,并在對比股票市場的市盈率水平、股息率水平以及評估股票市場的政策風(fēng)險后,決定基金的股票倉位比例。
??(2)行業(yè)/風(fēng)格權(quán)重的確定
??基金管理人對行業(yè)/風(fēng)格權(quán)重的確定主要通過把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷的趨勢,并在行業(yè)周期性分析及行業(yè)景氣度分析的基礎(chǔ)上,形成對行業(yè)/風(fēng)格的投資建議并確定其在股票組合中的權(quán)重。
??行業(yè)周期性及景氣度分析主要包括:分析行業(yè)的庫存、銷售額、銷售利潤率以及上下游行業(yè)的庫存、銷售額、銷售利潤率,對行業(yè)所處的周期及景氣度做出判斷。
??(3)諾安核心競爭力分析系統(tǒng)輔助下的個股選擇
??經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史證明,經(jīng)濟(jì)增長的動力80%往往來自于20%的領(lǐng)先行業(yè)和核心企業(yè),同時證券市場上漲過程中80%的動力也往往來自20%的核心股票;與此相適應(yīng)的是,80%的研究支持應(yīng)該集中在最值得研究的20%的核心企業(yè)上。基金管理人的投資研究程序及投資研究系統(tǒng)應(yīng)該有足夠的自適應(yīng)力,將投資研究力量自動調(diào)整到這20%的核心股票上。
??基金管理根據(jù)這一“核心企業(yè)”的投資理念,開發(fā)出“諾安核心競爭力分析系統(tǒng)”,該系統(tǒng)的目的在于篩選出行業(yè)中的強(qiáng)勢企業(yè)。
??a.關(guān)鍵因素選股模型(Key Factor Model)
??關(guān)鍵因素選股模型的選股理念在于:各個行業(yè)具有不同的特性,不同的行業(yè)中,獲得成功的企業(yè)需要不同的核心競爭力,也表現(xiàn)出不同的指標(biāo)特征,基金管理人將這些指標(biāo)稱為基金管理人選股的關(guān)鍵因素。關(guān)鍵因素選股模型就是根據(jù)不同的行業(yè)特性,選擇不同的關(guān)鍵因素進(jìn)行股票篩選的方法。關(guān)鍵因素選股是諾安核心競爭力分析系統(tǒng)中對全部股票進(jìn)行的第一層篩選,將選擇出40-45%的股票。這一模型是個多因素模型。
??b.核心競爭力分析(Core Competence Analysis)
??對于根據(jù)關(guān)鍵因素選股模型選擇出來的公司,諾安核心競爭力分析系統(tǒng)將輔助基金管理人的研究人員進(jìn)入第二輪的篩選,選擇出真正具有核心競爭力的企業(yè)。這一輪篩選中主要關(guān)注如下幾個方面:
??關(guān)鍵因素表現(xiàn)優(yōu)異的公司是否利潤方面同樣表現(xiàn)優(yōu)異:利潤方面表現(xiàn)優(yōu)異的含義指的是公司利潤表現(xiàn)持續(xù)地比行業(yè)內(nèi)所有上市公司的平均水平高,這里基金管理人觀察的是ROE、毛利率水平、凈利率水平、經(jīng)常性利潤增長率等常用的利潤分析指標(biāo)。
??商業(yè)模式持續(xù)性分析:這是諾安核心競爭力分析中最關(guān)鍵的一層分析,也是主觀性最重的一層分析,需要研究員理解上市公司取得成功的商業(yè)模式,并判斷該商業(yè)模式在該公司繼續(xù)擴(kuò)張的時候是否容易復(fù)制,或者根據(jù)現(xiàn)有的趨勢及行業(yè)信息判斷該商業(yè)模式還能否適用。
??公司治理結(jié)構(gòu)分析:在基金管理人的上市公司治理結(jié)構(gòu)評分系統(tǒng)中,良好的公司治理結(jié)構(gòu)包括:管理層穩(wěn)定、信息透明、控股股東沒有侵害中小股東利益的不良記錄、關(guān)聯(lián)交易符合“三公”原則、內(nèi)控機(jī)制符合監(jiān)管邏輯等。
??以上兩層篩選構(gòu)成諾安核心競爭力分析系統(tǒng),通過這兩層篩選的股票,形成基金管理人的備選股票庫。這一備選股票庫在經(jīng)過估值、調(diào)研以及時機(jī)選擇后,將進(jìn)入基金的投資組合。
??c. 股票估值模型
??①估值指標(biāo)
??PEG是基金管理人的估值模型第一選股指標(biāo),但是對于某些行業(yè),基金管理人也會選擇更有效的指標(biāo),例如,有線電視網(wǎng)絡(luò)行業(yè)基金管理人會使用EV/EBITDA以及單位用戶價值等指標(biāo)。
??PEG中的P/E根據(jù)當(dāng)前的價格以及當(dāng)年的預(yù)測利潤計算,增長率G根據(jù)未來3年的預(yù)測年均增長率計算,PEG越低越好。
??②行業(yè)分析
??行業(yè)分析包括行業(yè)周期及景氣分析,還包括行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析,這些分析的結(jié)果并不形成新的評估指標(biāo),而是會融入到對PEG的估計中。盡管如此,在諾安核心競爭力分析系統(tǒng)中,還是會根據(jù)行業(yè)的整體庫存情況、應(yīng)收賬款變化以及產(chǎn)品價格波動判斷對行業(yè)目前所處的周期階段及景氣情況形成文檔記錄。
??對于壟斷性行業(yè),行業(yè)分析的目的是預(yù)測產(chǎn)品提價的能力及實(shí)施的可能性,分析結(jié)果同樣會體現(xiàn)在PEG的估計結(jié)果中。
??行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析主要根據(jù)波特(PORTER)的行業(yè)競爭5要素分析行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)是優(yōu)良的還是惡劣的,并形成一個評分結(jié)果。行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)優(yōu)良的企業(yè),基金管理人會比較放心,使用較樂觀的估值指標(biāo);對于行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)惡劣的企業(yè),基金管理人會對估值指標(biāo)打一定的折扣。
??經(jīng)過以上三層的篩選,預(yù)計可以篩選出10%的優(yōu)質(zhì)企業(yè),形成本基金的核心股票庫,研究員及基金經(jīng)理在此基礎(chǔ)上,進(jìn)行深入調(diào)研,了解企業(yè)的實(shí)際情況與模型中做的估計是否相符,并經(jīng)過基金經(jīng)理的時機(jī)選擇后,就可以進(jìn)入基金的投資組合。
??2、債券投資策略
??本基金實(shí)施積極的債券投資策略,本基金管理人將實(shí)施利率預(yù)測策略、收益率曲線模擬、收益率溢價策略、個券估值策略以及無風(fēng)險套利策略等投資策略,力求獲取高于市場平均水平的投資回報。
??3、投資決策基本程序
??(1)投資決策委員會審定基金資產(chǎn)配置方案,并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整;
??(2)研究部在諾安核心競爭力分析系統(tǒng)的輔助及指引下,構(gòu)建核心股票庫,并對該庫中的核心股票進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研;研究部為投資管理部提供股票及債券的投資決策支持;
??(3)基金經(jīng)理在投資管理部總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下,借助研究部門研究報告的支持,擬訂行業(yè)配置策略、個股選擇策略以及債券投資策略;
??(4)投資決策委員會對投資管理部提交的策略報告進(jìn)行論證分析,并形成相應(yīng)決議;
??(5)根據(jù)投資決策委員會決議及授權(quán),基金經(jīng)理構(gòu)造具體的投資組合及操作方案,交由中央交易室執(zhí)行;
??(6)中央交易室按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行,并將有關(guān)信息反饋投資管理部;
??(7)風(fēng)險控制部定期進(jìn)行基金績效評估,并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進(jìn)方案;
??(8)風(fēng)險控制委員會對識別、防范、控制基金運(yùn)作各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險全面負(fù)責(zé),尤其重點(diǎn)關(guān)注基金投資組合的風(fēng)險狀況;風(fēng)險控制部重點(diǎn)監(jiān)控基金投資組合的投資風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
??九、基金的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)
??本基金股票投資部分的業(yè)績評價基準(zhǔn)將采用標(biāo)普中國指數(shù),債券投資部分的業(yè)績評價基準(zhǔn)將采用上證國債指數(shù),整個基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為按資產(chǎn)配置比例加權(quán)的復(fù)合指數(shù):65%×標(biāo)普中國A 股綜合指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)。
??十、基金的風(fēng)險收益特征
??諾安平衡證券投資基金是平衡型基金。平衡型基金屬于混合基金,風(fēng)險低于股票型基金,收益水平高于債券基金。
??十一、基金的投資組合報告
??本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止日為2017年3月31日,本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
??(一)報告期末基金資產(chǎn)組合情況
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??(二)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
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??(三)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
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??(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合
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??(五)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
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??(六)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
??本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
??(七) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
??本基金本報告期末未持有貴金屬。
??(八) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
??本基金本報告期末未持有權(quán)證。
??(九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
??1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
??本基金本報告期末未投資股指期貨。
??2、本基金投資股指期貨的投資政策
??本基金本報告期未投資股指期貨。
??(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
??1、本期國債期貨投資政策
??本基金本報告期未投資國債期貨。
??2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
??本基金本報告期末未投資國債期貨。
??3、本期國債期貨投資評價
??本基金本報告期未投資國債期貨。
??(十一)投資組合報告附注
??1、本基金本報告期投資的前十名證券的發(fā)行主體,本報告期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形,也沒有出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
??2、本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
??3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成
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??4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
??本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債換債券。
??5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
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??6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
??由于四舍五入原因,分項(xiàng)之和與合計可能有尾差。
??十二、基金的業(yè)績
??基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
??(一) 本基金基金合同生效以來各階段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績基準(zhǔn)收益率比較如下表所示:
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??注:本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為: 65%×標(biāo)普中國A 股綜合指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)。
??(二) 本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
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??注:本基金的建倉期為6個月,建倉期結(jié)束時各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同規(guī)定。
??十三、基金的費(fèi)用
??(一)基金費(fèi)用的種類
??1、基金管理人的管理費(fèi);
??2、基金托管人的托管費(fèi);
??3、證券交易費(fèi)用;
??4、基金信息披露費(fèi)用;
??5、基金份額持有人大會費(fèi)用;
??6、會計師費(fèi)和律師費(fèi);
??7、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
??(二)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
??1、基金管理人的管理費(fèi)
??在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下:
??H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
??H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
??E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
??基金管理費(fèi)每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
??2、基金托管人的托管費(fèi)
??基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下:
??H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
??H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
??E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
??基金托管費(fèi)每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
??3、上述基金費(fèi)用中第3-7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額,列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。
??基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi),下調(diào)前述費(fèi)率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
??(三)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
??1、申購費(fèi)用
??本基金的申購費(fèi)用在投資者申購本基金份額時收取。申購費(fèi)用按申購金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費(fèi)率按單筆分別計算。具體費(fèi)率如下表:
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??本基金采用“外扣法”計算申購費(fèi)用及申購份額,具體計算公式如下:
??凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)
??申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
??申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
??本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
??2、 贖回費(fèi)用
??贖回費(fèi)用最高不超過贖回總額的0.5%,由贖回人承擔(dān),贖回費(fèi)總額的25%歸入基金資產(chǎn),其余部分作為注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有年限的增加而遞減,具體費(fèi)率如下:
??■
??贖回金額的計算方法如下:
??贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
??贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
??贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
??3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
??(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
??基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)以及相應(yīng)的申購費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定,其中贖回費(fèi)的百分之二十五計入基金資產(chǎn)。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。
??注:當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的適用申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的適用申購費(fèi)率時,將收取申購費(fèi)補(bǔ)差,即“申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的適用申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的適用申購費(fèi)率”;當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的適用申購費(fèi)率等于或低于轉(zhuǎn)出基金的適用申購費(fèi)率時, 不收取申購費(fèi)補(bǔ)差。
??(2)轉(zhuǎn)換份額計算公式
??計算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
??其中,A為轉(zhuǎn)入的基金份額;B為轉(zhuǎn)出的基金份額;C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值;D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費(fèi)率;G為申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率;E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值;F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益(僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金)。具體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
??4、投資者通過網(wǎng)上交易方式辦理基金認(rèn)購、申購或轉(zhuǎn)換,適用網(wǎng)上交易費(fèi)率,詳見基金管理人網(wǎng)站的具體規(guī)定。
??(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
??基金成立前所產(chǎn)生的費(fèi)用、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
??(五)基金的稅收
??本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
??(六)費(fèi)率的調(diào)整。
??基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃,針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。基金管理人對部分基金投資人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對其它投資人的同等義務(wù)。
??基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式,最新的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,在更新的招募說明書中列示。如調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,基金管理人最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開始實(shí)施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
??十四、對招募說明書本次更新部分的說明
??本招募說明書(更新)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對本基金管理人于2017年1月5日刊登的《諾安平衡證券投資基金招募說明書(更新)》進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:
??1、在“重要提示”部分,更新了招募說明書內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
??2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了證券投資基金管理情況、主要人員情況等相關(guān)信息。
??3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情況、主要人員情況、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制制度、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序等相關(guān)信息。
??4、在“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中,更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師的信息。
??5、在“第六部分 基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中,更新了“十五、基金的轉(zhuǎn)換”的相關(guān)內(nèi)容。
??6、在“第七部分 基金的投資”中,更新了“七、基金投資組合報告”相關(guān)數(shù)據(jù)信息,數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時間為2017年3月31日。
??7、在“第八部分 基金的業(yè)績”中,更新了本基金報告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績基準(zhǔn)收益率比較表以及本基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖。
??8、在“第十九部分 對基金份額持有人的服務(wù)”中,更新了“五、基金投資的服務(wù)”的內(nèi)容。
??9、在“第二十部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中,列舉了本基金報告期內(nèi)的相關(guān)公告。
??十五、簽署日期
??2017年5月21日
??以上內(nèi)容僅為摘要,須與本招募說明書(更新)正文所載之詳細(xì)資料一并閱讀。
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