早報記者李燕

　　昨天下午，建國以來最大地下炒金案在上海市黃浦區(qū)人民法院公開開庭審理。黃浦區(qū)人民檢察院指控稱，上海聯(lián)泰黃金制品有限公司（以下簡稱聯(lián)泰公司）自2004年成立以來，未經(jīng)國家主管機關(guān)批準，在全國15個城市吸引723名投資者進行所謂黃金期貨投資，買賣金額超過200億元。在兩年多的時間里，投資者繳納了保證金近3000萬元，同時也虧損了近3000萬元（早報財經(jīng)版2006年10月10日獨家報道）。

　　私自買賣黃金期貨被訴

　　上海市黃浦區(qū)人民檢察院對聯(lián)泰公司和王浩等5名高管提起公訴。據(jù)檢察機關(guān)指控，2004年3月，由被告人王浩提議，與被告人洪慧、金昌南、程蕾商量后，注冊成立了聯(lián)泰黃金制品有限公司，由王浩任公司執(zhí)行總裁，程蕾、洪慧和金昌南分別擁有45％、45％和10％的股份，并擔任公司高管。被告人胡健南擔任公司交易部主管。

　　聯(lián)泰公司成立以來，未經(jīng)國家主管機關(guān)批準，私自開展變相的期貨交易。在開業(yè)前，王浩就設計了一套以買賣黃金為名、進行黃金炒賣的經(jīng)營方法，金昌南還制訂了“聯(lián)泰黃金買賣細則”。開業(yè)后，聯(lián)泰公司在全國各地開設15個辦事處。

　　自稱是金交所會員

　　在宣傳資料上，聯(lián)泰公司宣稱：具備“金交所二級會員單位，擁有專用交易資格”，系香港金銀業(yè)貿(mào)易場“001號會員”聯(lián)泰金號全資子公司。金交所的有關(guān)負責人曾向早報記者強調(diào)，聯(lián)泰公司此舉屬虛假宣傳，從來都未成為過金交所的會員。據(jù)悉，黃浦區(qū)人民法院法官去年8月也曾特意召集金交所協(xié)助調(diào)查該案。該公司自稱的“港資背景”也是子虛烏有。早報記者從上海市工商局黃浦分局獲得的聯(lián)泰注冊資料清楚顯示，聯(lián)泰乃是不折不扣的內(nèi)資企業(yè)，而所謂的“香港聯(lián)泰金號”也是一個皮包公司，“001號會員”之說更是無稽之談。

　　然而，按照聯(lián)泰公司自訂的交易規(guī)則，首付2萬元或3萬元人民幣便可開戶取得交易資格。投資者每單交易只要交付最低2000元保證金。聯(lián)泰規(guī)定的最低交易單位為100盎司，約合3110克，價值人民幣約50萬元。交易采用保證金的形式，以遠低于合同價值的保證金進行放大交易，最高可至60倍以上。一旦客戶保證金發(fā)生虧損至1600元人民幣以下，即強行平倉。

　　723名客戶虧了3000萬

　　聯(lián)泰公司自2004年3月至2006年5月期間，共吸納客戶723名，累計收取客戶保證金2981萬余元。聯(lián)泰公司的黃金交易總買入、總賣出金額均達到人民幣119億余元。在交易中，客戶虧損累計達到2942萬余元。2006年5月，上海公安機關(guān)對聯(lián)泰公司展開偵查，公司方才停止經(jīng)營活動。

　　檢察機關(guān)認為，聯(lián)泰公司的經(jīng)營行為符合期貨交易的特征，經(jīng)中國

證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)督局認定為變相期貨交易。根據(jù)我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家主管部門批準經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的，屬于非法經(jīng)營。由此，檢察機關(guān)以非法經(jīng)營罪對聯(lián)泰公司和王浩等5人提起公訴。

　　法院今日還將繼續(xù)開庭審理此案，并將擇期作出一審判決。