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證監會處罰52名上市公司高管http://www.sina.com.cn 2007年07月28日 10:00 四川新聞網-成都商報
四川新聞網-成都商報訊 日前，記者從證監會獲悉，其于25日開出今年第三批處罰決定，11張罰單開向9家上市公司、兩家會計師事務所和一家券商，總計52名上市公司高管、4名注冊會計師和10名券商負責人受到不同程度的罰款和警告。11家違規公司累計被罰款524萬元人民幣。 吉林敖東被重罰 這批罰單涉及的9家上市公司中，吉林敖東因廣發證券借殼事項的披露存在違規問題，受罰最重，為115萬元。 浙大海納因在2003年年報和2004年中報中對銀行存款和短期投資進行虛假記載等事項，受到高達103萬元的處罰和警告。 兩公司因虛假報告受罰 另外，廣東美雅集團因2003年年度報告虛構利潤，并通過報表調節方式虛增2004年上半年及前三季度利潤而受罰，為其審計的北京中天華正會計師事務所也未發現美雅集團2003年虛增非經常性損益和未及時調整價差收入的事實而受到證監會處罰。 另一家上市公司嘉瑞新材也因在2002年年報、2003年年報及2004年中報中虛假陳述而受罰，處罰同樣波及到為其審計的天職孜信會計師事務所。 此批罰單中還有一家券商，廣東民安證券公司因超范圍經營資產管理業務受到證監會處罰。北京商報
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