四川新聞網(wǎng)-成都商報(bào)訊中國證監(jiān)會(huì)推動(dòng)的“分批指導(dǎo)證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度”的試點(diǎn)工作正在悄然展開，6家被確定為試點(diǎn)的證券公司已全部向監(jiān)管部門報(bào)送了試點(diǎn)實(shí)施方案，目前正在確定合規(guī)總監(jiān)人選。這6家證券公司分別是中金公司、廣發(fā)證券、海通證券、平安證券、國金證券和泰陽證券。證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作內(nèi)容主要有6項(xiàng)：對(duì)公司的制度進(jìn)行合規(guī)把關(guān)；對(duì)公司重大業(yè)務(wù)、重大決策進(jìn)行合規(guī)審核；進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和合規(guī)檢查，提交合規(guī)報(bào)告，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在日常經(jīng)營中存在的潛在問題并督促解決；組織合規(guī)培訓(xùn)，培育合規(guī)文化；為公司其他部門和人員進(jìn)行合規(guī)咨詢；與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。上海證券報(bào)