鄭商所發布2017年自律管理工作報告

　　全年共處理異常交易及違規交易線索386起，處理違規交易案件66起

　　本報訊（記者 ）1月10日，鄭商所公布了《鄭州商品交易所2017年自律管理工作報告》（以下簡稱《報告》）。《報告》顯示， 2017年，鄭商所深入學習貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，認真落實依法全面從嚴監管要求，緊緊圍繞服務實體經濟發展目標，推進產品與業務創新，做精做細做實現有品種，切實履行一線監管職責，防范和化解市場風險，服務實體經濟能力不斷增強。

　　在推進業務創新，提高服務實體經濟能力方面。2017年鄭商所一是穩步推進產品創新，拓展服務實體經濟的領域。鄭商所圍繞服務實體經濟、服務“三農”和國家發展戰略，研發上市白糖期權、棉紗期貨、蘋果期貨，進一步拓展服務實體經濟的領域。制定并完善白糖期權交易管理、套保套利、異常交易、做市商管理、投資者適當性管理等規則制度，促進期權市場平穩起步和健康發展。

　　二是修訂完善業務規則，做精做細做實現有品種，鄭商所修訂完善了風險控制管理辦法、結算細則、交割細則等業務規則。增加交易限額制度；完善漲跌停板制度；完善差異化手續費制度；縮短玻璃期貨倉單有效期，增加出庫過磅檢重，增設貿易商廠庫；調整硅鐵、錳硅期貨交割單位、廠庫倉單有效期、入庫生產時限；出臺PTA、動力煤合約連續活躍方案，為產業客戶管理風險創造良好條件。

　　三是優化套保審核機制，便利產業客戶套保。鄭商所完善套保審核委員會工作機制及工作流程，提高套保審批的規范化、透明度，方便產業客戶套期保值。2017年，鄭商所共受理245個客戶的1009份套保申請，申請量1401萬手，審批量955萬手。

　　四是推進技術系統建設，保障系統安全運行。2017年，鄭商所優化五期交易系統，推進六期交易系統、新一代結算平臺等技術系統開發建設，及時處置各種網絡安全威脅，做好技術系統安全運行保障。

　　在加強市場監管，查處違法違規行為方面。鄭商所一是加強市場監管，完善紀律處分委員會工作機制，嚴格依據規則查處違法違規行為，切實履行一線監管職責。2017年，鄭商所共處理異常交易及違規交易線索386起，向證監會稽查局移送涉嫌違法違規行為線索2起，處理違規交易案件66起，對涉案的83個自然人客戶、17個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分。發布實施聽證規則，首次舉行紀律處分聽證會。2017年，共認定實際控制關系賬戶207組，涉及644個客戶，其中經詢問調查認定實際控制關系賬戶61組238個客戶。

　　二是強化交割倉庫管理，創新交割倉庫管理機制。鄭商所通過集中檢查、日常巡查、重點抽查、會員單位協助交易所檢查和遠程視頻監控等形式加強對交割倉庫和交割商品的日常監管，確保交割商品安全，防范和化解交割風險。全年組織倉庫現場檢查共計227次，率先實施標準倉單統一保險，增加倉單安全風險管理手段。

　　三是加強現場檢查，促進會員合規運作。鄭商所制定發布了《鄭州商品交易所會員檢查工作辦法（試行）》，完善對會員合規運作的監督管理。2017年，鄭商所對北京、上海、廣州、深圳等10個地區的20家期貨公司會員進行年度合規運作檢查，及時發現、糾正存在的問題，促進會員合規運作。

　　四是加強監管協作，提升監管效力。2017年，鄭商所與全國36家證監局簽署期貨監管協作備忘錄，在違法違規案件調查、期貨公司現場檢查、投資者適當性管理、期貨市場培育等方面進行合作，實現自律監管與行政監管的有效銜接，提升監管合力和監管效率。

　　在防范市場風險隱患，保障市場平穩健康運行方面。鄭商所通過加強風險分析、會商工作機制，及時分析市場運行情況，研判潛在風險隱患，研究風險防范和處置措施。針對部分品種出現的階段性風險隱患，密切關注政策信息及影響，跟蹤期現貨市場動態，采取加強實時監控、調查實際控制關系、調整交易保證金標準、調整漲跌停板幅度、開展風險警示談話等措施，有效化解市場風險隱患，守住不發生系統性風險的底線。

　　在加強市場培育，推進投資者教育工作方面。鄭商所通過多種形式加強市場培育，積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業活動”504場，參與人數約2.9萬人次；共組織視頻講座100場，累計培訓人數約1.6萬人次；舉辦會員中層業務人員培訓班11場，累計培訓會員高管、中層及業務骨干人數2000余人次。持續開展“點”“面”基地建設，新建點基地18家。舉辦“明規則，識風險”系列投資者教育活動，解析違規案例，定期披露每月異常交易情況，引導投資者合規交易。

　　鄭商所相關負責人表示，2018年，鄭商所將進一步推進產品與業務創新，做精做細做實現有品種，加強一線監管和風險防控，加強信息技術系統建設，有序推進對外開放工作，守住不發生系統性風險底線，不斷提升市場運行質量和效率，提高服務實體經濟、服務國家戰略的能力。