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詭譎的黃金：黃金期貨非法經(jīng)營第一案破獲
本報記者:方益波
近日，一個范圍廣、金額大、人數(shù)多的非法黃金期貨交易大案在杭州被偵破。據(jù)悉，這是目前全國最大的黃金期貨非法經(jīng)營案，涉及的非法黃金期貨經(jīng)營額高達600億元。主要犯罪嫌疑人張勇已被依法逮捕。
發(fā)案
2006年12月以來，陸續(xù)有多人到杭州上城公安分局反映位于中河中路168號國貿(mào)大廈811室的浙江世紀黃金制品有限公司，自2005年6月起私設(shè)網(wǎng)絡(luò)交易平臺，在各地招攬客戶進行網(wǎng)上黃金交易，造成不少客戶蒙受損失，甚至有的損失慘重。
針對群眾反映的情況，上城公安分局意識到這種網(wǎng)絡(luò)化的黃金期貨交易模式可能是一種新的犯罪手法。為查清該公司的真實內(nèi)幕。上城公安分局于2007年1月12日起受理群眾報案，收集資料，匯總后于1月31日向浙江證監(jiān)局、人民銀行杭州支行等監(jiān)管部門反映，要求監(jiān)管部門予以認定。
2007年4月15日《期貨交易管理條例》正式實施，浙江證監(jiān)局對該公司的經(jīng)營模式再次調(diào)查后，于2007年8月下文，認定該公司的網(wǎng)上黃金電子化交易模式屬于非法期貨交易行為。上城公安分局于2007年11月30日以浙江世紀黃金制品有限公司涉嫌非法經(jīng)營案立案偵查。
據(jù)悉，此案為杭州地區(qū)首例涉及黃金期貨的非法經(jīng)營案件，由于涉及金融、期貨、網(wǎng)絡(luò)等多個領(lǐng)域，客戶人員眾多，維穩(wěn)任務艱巨；交易數(shù)據(jù)電子化程度高，易被銷毀。上城公安分局高度重視，成立“11.30世紀黃金”專案組。
經(jīng)過調(diào)查，這家公司2005年4月20日在省工商局登記注冊成立，注冊資金1000萬元(經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，這1000萬注冊資金還存在抽逃出資的情況)，經(jīng)營范圍主要是以實物黃金銷售為主，辦公地點一開始設(shè)在中河中路168號國貿(mào)大廈811室，得知上城公安分局對其經(jīng)營行為密切注意后，隨即變更了營業(yè)場所，在2007年7月搬到浙地珠寶大樓二樓。
據(jù)調(diào)查，該公司在各地招募工作人員多達246名。開設(shè)銀行賬戶20余個，用于吸納和轉(zhuǎn)移客戶資金。通過專案組持續(xù)努力，08年6月初，在上海等地警方的配合下，從上海成功凍結(jié)到涉案資金1900余萬。
疑云
經(jīng)過全面細致地偵查，專案組基本查明，世紀黃金公司在未取得期貨經(jīng)營資質(zhì)的情況下，在世紀黃金網(wǎng)(WWW.sjgold.com)和中國紀念幣交易網(wǎng)(WWW.cncoln.com)上私自設(shè)立帶有非法期貨性質(zhì)的“黃金制品銷售與回購(逆回購)系統(tǒng)”平臺，在平臺上扮演多種市場角色，廣泛招攬客戶簽訂《客戶協(xié)議書》，以定金名義收取客戶保證金。
公司在確認“定金”到賬后，為客戶在交易平臺上開通具有買入、賣出功能的自助操作賬戶。開戶生效后，客戶即通過公司局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、電話報單三種形式(絕大部分客戶是通過互聯(lián)網(wǎng)平臺來操作交易)在該公司的操作平臺上以世紀黃金金價(該公司從外盤引入的英皇、道瓊斯、路透社、MT等國際金價數(shù)據(jù)源，在作調(diào)整后，向客戶報出買入價和賣出價)為基準，以“100盎司”、“10盎司”、“1盎司”為下單標的，進行不同下單方向的買賣操作(“下多單”即為買入操作、“下空單”即為借貸賣出操作)。
在客戶進行不同下單方向的買賣操作過程當中，公司又設(shè)立“即時無負債結(jié)算制度”，客戶賬戶中浮動虧損超過一定比例，系統(tǒng)將即時向客戶發(fā)出追加保證金通知和強行平倉通知。如客戶不及時追加定金，公司則強行平倉。公司以“隔夜延遲補償金”、“倉儲費”、“網(wǎng)絡(luò)使用費”等名義收取交易傭金，并通過強制平倉，吞噬客戶大量保證金。
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