首期資質測試正式啟動

　　⊙本報記者 商文

　　中國期貨業協會昨天發布《第一期期貨公司高級管理人員資質測試工作指引》（以下簡稱《指引》），對首期期貨公司高管人員任職資質測試的時間、要求、形式等問題做出了明確規定。

　　依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的有關要求，《指引》規定，申請期貨公司董事長、獨立董事、監事會主席和期貨公司經理層人員任職資格的人員須通過測試。

　　《指引》規定，測試將包括筆試和面試兩部分。其中，筆試重點為期貨市場有關法律法規及規范性文件和期貨等金融基礎知識，以及期貨公司經營管理知識、高管職責、行為準則、凈資本、保證金管理等。滿分為150分，90分及格。

　　面試采取座談形式，由測試專家組按照規定標準評分，重點考察參測人員的法規掌握情況、業務水平和管理能力和領導素質。滿分為50分，30分及格。而參測人員筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。測試合格有效期為三年，自合格名單公布日起計算。

　　根據《指引》的要求，參加測試的人員應當參加協會組織的測試前培訓，主要內容包括期貨法律、法規、規章以及其他與期貨公司經營相關的規范性文件；期貨公司治理、內部控制基本原則及相關規定；期貨公司董事、監事和高級管理人員行為規則等內容。

　　《指引》指出，協會將按照公開、公平、公正的原則，以及測試的要求，建立主要由期貨監督管理機構、期貨自律機構、期貨經營機構、從事期貨業務的中介機構以及大專院校、社會研究機構的知名學者組成的培訓與測試專家組。

　　測試合格名單由協會在測試結束之日起十個工作日內公布，參測人員可以通過協會網站查詢。未通過測試人員可由本人查詢成績，查詢成績時應提供本人身份證號碼。